礦產(chǎn)資源的產(chǎn)權(quán)殘缺與租值耗散問(wèn)題研究.pdf

1、租值耗散(rent dissipation)是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要理論之一,其內(nèi)涵是,原本有價(jià)值的資源或財(cái)產(chǎn),由于產(chǎn)權(quán)安排方面的缺陷,其租金(或價(jià)值)下降,乃至完全消失。礦產(chǎn)資源具有可耗竭性,相對(duì)于人類(lèi)社會(huì)的無(wú)限需求,資源的有限供應(yīng)能力引發(fā)了稀缺效應(yīng),產(chǎn)生了一種長(zhǎng)期的超額利潤(rùn)或要素的超額收入。如果利用適度和管理得當(dāng),具有穩(wěn)定供應(yīng)量的礦產(chǎn)資源能夠持續(xù)產(chǎn)生租值,反之,將導(dǎo)致租值的減少和浪費(fèi),即所謂的“租值耗散”問(wèn)題。在我國(guó),法律明確規(guī)定礦

2、產(chǎn)資源屬于國(guó)家所有,但現(xiàn)實(shí)中存在一定的產(chǎn)權(quán)殘缺問(wèn)題,包括國(guó)家的所有權(quán)權(quán)益沒(méi)有充分實(shí)現(xiàn),使用權(quán)缺乏嚴(yán)格規(guī)范和限制,轉(zhuǎn)讓權(quán)受到政府過(guò)度干預(yù)、收益權(quán)與控制權(quán)不對(duì)等等。產(chǎn)權(quán)殘缺致使大量的礦產(chǎn)資源價(jià)值和資產(chǎn)收益被置于公共領(lǐng)域,轉(zhuǎn)化為資源租值,導(dǎo)致相關(guān)利益主體的尋租行為和租值的耗散。租值耗散不僅降低了礦產(chǎn)資源的配置和利用效率,造成資源的浪費(fèi)和枯竭,而且引發(fā)了尋租腐敗和社會(huì)福利損失,導(dǎo)致了一系列區(qū)域發(fā)展障礙問(wèn)題。
　　本文利用產(chǎn)權(quán)理論、公共選擇

3、等相關(guān)理論,搭建“產(chǎn)權(quán)殘缺—公共領(lǐng)域—租值耗散”的理論范式,分析礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)殘缺的根源、公共域的構(gòu)成以及資源開(kāi)發(fā)不同環(huán)節(jié)的租值耗散問(wèn)題,提出礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)與收益分配制度創(chuàng)新與改革的路徑和策略,力圖破解資源型地區(qū)的產(chǎn)權(quán)制度瓶頸和收益分配難題。
　　本文主要研究結(jié)論有:
　　(1)在礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié),由于存在排他性產(chǎn)權(quán)殘缺和委托代理失效問(wèn)題,礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)主體對(duì)具體產(chǎn)權(quán)的權(quán)能難以單獨(dú)享有,資源開(kāi)采者競(jìng)相涌入、過(guò)度開(kāi)采、粗放掠奪,產(chǎn)生

4、了所謂的“公地悲劇”和外部性問(wèn)題,使得礦產(chǎn)資源應(yīng)有的租值下降,生態(tài)環(huán)境負(fù)外部性損失嚴(yán)重,最終導(dǎo)致租值耗散。資源開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)的租值耗散是一種自然財(cái)富的減少。
　　(2)在礦產(chǎn)資源出讓和轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié),由于市場(chǎng)體系不完善、價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制不健全以及政府管制不當(dāng),資源市場(chǎng)客觀(guān)上存在大量的“租”,以至于官員設(shè)租、企業(yè)尋租的活動(dòng)時(shí)有發(fā)生。這種設(shè)租和尋租活動(dòng)所耗費(fèi)的成本導(dǎo)致非專(zhuān)有收入的租值耗散。資源轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)的租值耗散是一種社會(huì)福利水平的降低。
　　(

5、3)山西是煤炭大省,在多年來(lái)大規(guī)模、高強(qiáng)度、粗放式開(kāi)發(fā)煤炭資源的過(guò)程中,不僅產(chǎn)生了嚴(yán)重的資源損耗與生態(tài)環(huán)境破壞,而且也存在尋租與腐敗問(wèn)題,租值耗散現(xiàn)象十分突出。通過(guò)資源價(jià)值損耗、外部性損失、社會(huì)福利凈損失、尋租成本等指標(biāo),測(cè)度出山西煤炭資源開(kāi)發(fā)過(guò)程中租值耗散較為嚴(yán)重,占到GDP的9％以上。
　　(4)針對(duì)礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)排他性殘缺、轉(zhuǎn)讓性殘缺以及收益性殘缺的問(wèn)題,提出優(yōu)化礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)制度安排、推進(jìn)礦業(yè)權(quán)交易制度改革、重構(gòu)礦產(chǎn)資源有償使

6、用和權(quán)利金制度體系等制度創(chuàng)新路徑,以協(xié)調(diào)礦業(yè)領(lǐng)域不同主體間的收益分配關(guān)系,降低租值耗散,實(shí)現(xiàn)資源開(kāi)發(fā)中的總交易費(fèi)用最低和資源配置最優(yōu)。
　　本文的創(chuàng)新點(diǎn)包括:
　　1.在選題方面,從租值耗散的獨(dú)特視角出發(fā),將該理論創(chuàng)新性地應(yīng)用于資源經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中,對(duì)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)中存在的公地悲劇、外部性、尋租、壟斷等問(wèn)題進(jìn)行理論透視、機(jī)理研究和對(duì)策探討,屬于選題創(chuàng)新。
　　2.在理論分析方面,應(yīng)用產(chǎn)權(quán)理論與公共選擇理論,研究礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)

7、殘缺的類(lèi)型、公共域的構(gòu)成以及租值耗散的形成機(jī)制,搭建“產(chǎn)權(quán)殘缺—公共領(lǐng)域—租值耗散”的理論分析框架,并以此框架分析礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)與轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)的租值耗散問(wèn)題,認(rèn)為在排他性產(chǎn)權(quán)殘缺和轉(zhuǎn)讓性產(chǎn)權(quán)殘缺的前提下,這兩個(gè)過(guò)程中都存在巨大的租值耗散,且產(chǎn)權(quán)殘缺的程度越強(qiáng),公共領(lǐng)域的范圍就越大,租值耗散便越嚴(yán)重。在一定程度上拓展了租值耗散理論研究的廣度和深度,屬于理論創(chuàng)新。
　　3.在研究方法與測(cè)度工具方面,通過(guò)資源價(jià)值損耗、外部性損失、社會(huì)福利