人力資本與全要素生產(chǎn)率——基于作用機(jī)制與作用效果的實(shí)證研究.pdf

1、新增長(zhǎng)理論認(rèn)為，一國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期可持續(xù)增長(zhǎng)依賴于其全要素生產(chǎn)率的提高（即技術(shù)進(jìn)步），而人力資本作為知識(shí)和技術(shù)進(jìn)步的重要載體是影響一國(guó)全要素生產(chǎn)率水平的決定性因素，同時(shí)也是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的先導(dǎo)力量。Benhabib and Spiegel(1994，2004)指出:人力資本可以通過(guò)直接和間接兩條機(jī)制影響全要素生產(chǎn)率水平。一方面，人力資本通過(guò)決定一國(guó)國(guó)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新能力從而直接影響全要素生產(chǎn)率水平;另一方面，人力資本通過(guò)影響一國(guó)國(guó)際技術(shù)

2、溢出的吸收能力從而間接影響全要素生產(chǎn)率水平。那么隨著中國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度的日益加深，人力資本與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系又是如何呢？人力資本是否通過(guò)這兩條作用機(jī)制促進(jìn)了我國(guó)全要素生產(chǎn)率水平的提高呢？這是值得我們深究的問(wèn)題。因此，本文將人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的作用機(jī)制與作用效果作為研究的主題，以期對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行解答。
　　本文以Benhabib and Spiegel(1994)提出的理論為依歸，從理論和實(shí)證角度分別研究了人力資本對(duì)全要

3、素生產(chǎn)率的直接與間接影響。本文的研究試圖在以下幾個(gè)方面有所創(chuàng)新:
　　第一、研究視角的創(chuàng)新。本文首次將人力資本、國(guó)際技術(shù)溢出和全要素生產(chǎn)率整合在一個(gè)分析框架內(nèi)，全面系統(tǒng)地考察了人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的作用機(jī)制與作用效果?？紤]到人力資本對(duì)不同國(guó)際技術(shù)溢出渠道的影響可能存在異質(zhì)性，本文選擇了進(jìn)口貿(mào)易和外商直接投資這兩條我國(guó)主要吸收國(guó)際技術(shù)溢出的物化渠道分別進(jìn)行實(shí)證研究。通過(guò)對(duì)兩者的比較分析，本文較為細(xì)致地研究了人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的

4、間接作用效果。
　　第二、研究?jī)?nèi)容的創(chuàng)新。本文建立了人力資本、人力資本結(jié)構(gòu)相結(jié)合的系統(tǒng)性分析框架，分別從人均人力資本存量、不同層次人力資本以及人力資本分布結(jié)構(gòu)三個(gè)方面綜合研究了人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，并且通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響不僅存在“水平效應(yīng)”，而且存在“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”。
　　第三、研究方法的創(chuàng)新。本文在實(shí)證分析人力資本對(duì)我國(guó)國(guó)際技術(shù)溢出影響的過(guò)程中，分別采用了面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型、

5、面板門檻效應(yīng)模型考察了人力資本對(duì)國(guó)際技術(shù)溢出影響的地區(qū)效應(yīng)與門檻效應(yīng)。本文創(chuàng)新性地將不同分析方法的回歸結(jié)果進(jìn)行比較研究，使研究結(jié)果更為全面、穩(wěn)健。
　　本文共分為七章:第一章闡述了研究問(wèn)題的背景、意義和方法;第二章對(duì)人力資本和全要素生產(chǎn)率相關(guān)理論進(jìn)行了回顧與綜述并利用理論模型詳細(xì)分析了人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制。第三章定量分析了20世紀(jì)90年代以來(lái)我國(guó)人力資本存量、人力資本結(jié)構(gòu)的演變情況。第四章在測(cè)算與分析全國(guó)以及各省份全要

6、素生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上，對(duì)90年代以來(lái)我國(guó)全要素生產(chǎn)率收斂的情況進(jìn)行了實(shí)證研究。第五、六章分別從人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的直接與間接作用兩個(gè)層面考察了人力資本、人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)全要素生產(chǎn)率的作用效果;第七章為全文的總結(jié)?？偨Y(jié)全文的基本結(jié)論、指出了研究的不足并提出了相應(yīng)了政策建議。通過(guò)實(shí)證研究，本文發(fā)現(xiàn):
　　第一、首先在全國(guó)層面，人均人力資本存量是推動(dòng)我國(guó)全要素生產(chǎn)率提高的直接影響因素;不同層次人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的直接影響存在異質(zhì)性

7、，其中，高等教育人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的直接促進(jìn)作用最大，中等教育人力資本次之，初等教育人力資本的作用則并不顯著;人力資本不均等與全要素生產(chǎn)率之間呈現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。其次，在地區(qū)層面，人均人力資本存量對(duì)我國(guó)東、中部地區(qū)全要素生產(chǎn)率的提高產(chǎn)生了直接地推動(dòng)作用，但對(duì)西部地區(qū)的影響并不顯著;各層次人力資本對(duì)不同地區(qū)全要素生產(chǎn)率的直接影響存在較大差異;人力資本不均等對(duì)各地區(qū)全要素生產(chǎn)率的提高產(chǎn)生了顯著的抑制作用。
　　第二、人力資本是

8、影響我國(guó)國(guó)際技術(shù)溢出吸收能力的重要因素。首先，在全國(guó)層面，人均人力資本存量顯著地促進(jìn)了進(jìn)口貿(mào)易、外商直接投資在我國(guó)的技術(shù)溢出;中等、高等教育人力資本是我國(guó)國(guó)際技術(shù)溢出的主要“吸收器”，而初等教育人力資本的這一作用并不明顯;人力資本不均等對(duì)國(guó)際技術(shù)溢出產(chǎn)生了顯著的負(fù)面影響。其次，在地區(qū)層面，人均人力資本存量只對(duì)東部、中部地區(qū)國(guó)際技術(shù)溢出產(chǎn)生了積極的正面影響，而我國(guó)西部地區(qū)由于人力資本整體水平較低，使其無(wú)法通過(guò)人力資本更有效地利用國(guó)際技術(shù)溢

9、出帶來(lái)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)效應(yīng);不同層次人力資本和人力資本不均等程度對(duì)各地區(qū)國(guó)際技術(shù)溢出的具體影響則會(huì)因不同的國(guó)際技術(shù)溢出渠道產(chǎn)生一定差異。
　　第三、人力資本對(duì)國(guó)際技術(shù)溢出的影響表現(xiàn)出鮮明的門檻特征。人均人力資本存量、高等教育人力資本、中等教育人力資本對(duì)國(guó)際技術(shù)溢出的影響都存在著顯著的“正門檻效應(yīng)”，而初等教育人力資本則呈現(xiàn)出“負(fù)門檻效應(yīng)”。
　　第四、不同國(guó)際技術(shù)溢出渠道的生產(chǎn)率增長(zhǎng)效應(yīng)存在一定的異質(zhì)性。首先，相比進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢