標(biāo)準(zhǔn)與國際貿(mào)易：理論與中國的經(jīng)驗(yàn)證據(jù).pdf

1、標(biāo)準(zhǔn)是國際貿(mào)易的基石，是各國開展商業(yè)交流的技術(shù)語言。隨著貿(mào)易自由化進(jìn)程的加快，各國普遍融入經(jīng)濟(jì)全球化，標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于貿(mào)易的影響不斷凸顯。當(dāng)前，關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易效應(yīng)的研究成為WTO、世界銀行等國際組織開展貿(mào)易政策研究的前沿和熱點(diǎn)領(lǐng)域之一。
　　自上世紀(jì)90年代以來，以德國、英國、美國等為代表的發(fā)達(dá)國家已經(jīng)在這一研究領(lǐng)域積累了豐富的理論和實(shí)證成果，對(duì)建設(shè)國家標(biāo)準(zhǔn)化體系、制定貿(mào)易政策發(fā)揮著重要的指導(dǎo)作用，積極促進(jìn)了對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。由于研究數(shù)據(jù)較難

2、獲取，數(shù)據(jù)搜集與整理的工作量大，有關(guān)發(fā)展中國家標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易效應(yīng)的研究長期以來嚴(yán)重滯后于發(fā)達(dá)國家。幾乎所有的已有研究都是以發(fā)達(dá)國家標(biāo)準(zhǔn)為研究對(duì)象，研究樣本涉及到發(fā)展中國家的經(jīng)驗(yàn)分析也只是考察發(fā)達(dá)國家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)來自發(fā)展中國家貿(mào)易的影響。從發(fā)展中國家標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，考察發(fā)展中國家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)出口貿(mào)易影響的探討極為有限，近年才開始出現(xiàn)考察中國標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易效應(yīng)的相關(guān)研究。
　　與發(fā)達(dá)國家已經(jīng)取得的研究成果相比，關(guān)于中國標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易效應(yīng)的研究無論在研究方法上、還是在

3、研究方向上，都遠(yuǎn)未取得系統(tǒng)性的研究進(jìn)展。盡管長期以來國外學(xué)界、業(yè)界都非常關(guān)注中國標(biāo)準(zhǔn)，但是來自中國的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)卻嚴(yán)重不足。在此背景下，論文力圖從一個(gè)較為完整和系統(tǒng)的視角來考察中國標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易效應(yīng)。論文將最新的理論與鮮活的實(shí)踐需求結(jié)合起來，找到二者的契合點(diǎn)，對(duì)理論進(jìn)行了擴(kuò)展，并著重提供來自中國的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。論文的主要部分及研究成果如下。
　　標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易效應(yīng)的文獻(xiàn)回顧。充分綜述有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易效應(yīng)的測(cè)度、爭(zhēng)論的理論和實(shí)證文獻(xiàn)，分三條線索。第一，梳

4、理了標(biāo)準(zhǔn)影響國際貿(mào)易的作用機(jī)制;第二，綜述了這一領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)研究成果;第三，從網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的微觀視角出發(fā)，分別從標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)與標(biāo)準(zhǔn)化形成的市場(chǎng)機(jī)制、標(biāo)準(zhǔn)化中的非市場(chǎng)力量與后發(fā)者策略兩個(gè)方面梳理網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)與標(biāo)準(zhǔn)化策略。文獻(xiàn)梳理重在比較研究對(duì)象和研究結(jié)論的差異，歸納總結(jié)研究方法的繼承與創(chuàng)新。
　　宏觀層面的分析。第一，利用誤差修正模型(ECM)和時(shí)序數(shù)據(jù)考察了自愿性的國家標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國進(jìn)出口貿(mào)易的作用。結(jié)果顯示:國家標(biāo)準(zhǔn)量、國際標(biāo)

5、準(zhǔn)量的增加對(duì)中國對(duì)外貿(mào)易規(guī)模均產(chǎn)生了正面的作用。頒布和實(shí)施國家標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)了中國進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展，而積極采用國際標(biāo)準(zhǔn)的影響更加顯著，并且它們對(duì)于出口總額的正面影響都要大于對(duì)進(jìn)口總額的影響。第二，通過協(xié)整、Granger因果檢驗(yàn)以及嶺回歸(Ridge Regression)考察了自愿性標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國出口增長的影響。研究顯示:標(biāo)準(zhǔn)量的變化是出口貿(mào)易額增長的Granger原因，標(biāo)準(zhǔn)量對(duì)出口貿(mào)易額的作用的確存在，并且具有較強(qiáng)的時(shí)效性。嶺回歸的結(jié)果進(jìn)一步

6、證實(shí)了標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國出口增長的顯著作用。這一促進(jìn)作用在2001年中國成為WTO成員以后發(fā)生了顯著的結(jié)構(gòu)性改變。第三，基于國際分類標(biāo)準(zhǔn)(ICS)面板數(shù)據(jù)，以總需求函數(shù)為基礎(chǔ)建立模型實(shí)證考察了強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)、自愿性國家標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)制性國際標(biāo)準(zhǔn)、自愿性國際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國對(duì)外貿(mào)易、中美雙邊貿(mào)易的影響。研究結(jié)果顯示，中國特有的國家標(biāo)準(zhǔn)的增加，會(huì)對(duì)中國的進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)生負(fù)面影響;中國采用的國際標(biāo)準(zhǔn)（尤其是自愿性國際標(biāo)準(zhǔn)）正面推進(jìn)了中國對(duì)外進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展，并有利

7、于增加中美貿(mào)易盈余。強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)了中國向美國的出口，抑制了中國來自美國的進(jìn)口。
　　中觀層面的分析。深入到產(chǎn)業(yè)層面，重點(diǎn)研究不同產(chǎn)業(yè)部門中各類標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易效應(yīng)的差異、涉及標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易政策對(duì)特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響以及標(biāo)準(zhǔn)體系對(duì)特定產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易的作用。內(nèi)容包括:第一，基于標(biāo)準(zhǔn)類別和部門差異考察標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn):產(chǎn)品、基礎(chǔ)、方法、安全、衛(wèi)生和環(huán)保等標(biāo)準(zhǔn)的增加有助于中國對(duì)外貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大。同時(shí)，中國標(biāo)準(zhǔn)體系存在結(jié)構(gòu)性不平衡:標(biāo)準(zhǔn)存量

8、多的產(chǎn)業(yè)部門中國際標(biāo)準(zhǔn)所占比重較低;各產(chǎn)業(yè)部門中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比重較高，管理標(biāo)準(zhǔn)所占比重較低;產(chǎn)品、基礎(chǔ)和方法標(biāo)準(zhǔn)所占比重較高，安全、衛(wèi)生和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)所占比重較低。第二，以電子產(chǎn)品出口貿(mào)易為例，應(yīng)用引力模型對(duì)電子產(chǎn)品領(lǐng)域里中國標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行面板分析。研究結(jié)果顯示，國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國電子產(chǎn)品出口均存在顯著且穩(wěn)健的作用，這種影響還隨著標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行效力的不同以及電子產(chǎn)品種類的差異而變化，與國際標(biāo)準(zhǔn)保持一致有利于促進(jìn)中國向世界出口電子產(chǎn)品。

9、>　　微觀層面的分析。第一，在存在網(wǎng)絡(luò)外部性和轉(zhuǎn)換技術(shù)的市場(chǎng)條件下構(gòu)建模型，研究兼容性標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易政策的形成以及對(duì)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的消費(fèi)者效用、企業(yè)利潤以及社會(huì)福利的影響。研究結(jié)果顯示:當(dāng)為了遵循兼容性標(biāo)準(zhǔn)而采用轉(zhuǎn)換技術(shù)的成本主要是由在本國市場(chǎng)上提供數(shù)字產(chǎn)品的外國企業(yè)承擔(dān)時(shí)，本國政府有動(dòng)機(jī)設(shè)定過于嚴(yán)格的兼容性標(biāo)準(zhǔn)。轉(zhuǎn)換技術(shù)的存在有助于緩解數(shù)字市場(chǎng)上的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、增加社會(huì)福利，但是在有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)，轉(zhuǎn)換技術(shù)的提供與定價(jià)依賴于企業(yè)之間的談

10、判博弈。第二，將標(biāo)準(zhǔn)因素引入異質(zhì)性企業(yè)理論模型，利用中國電子產(chǎn)品出口企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)，首次實(shí)證度量了一致標(biāo)準(zhǔn)(harmonizedstandards)，即等同采用國際標(biāo)準(zhǔn)的國家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)異質(zhì)性企業(yè)國際市場(chǎng)選擇行為的影響。研究發(fā)現(xiàn):一致標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于中國電子產(chǎn)品的出口貿(mào)易具有顯著且穩(wěn)健的促進(jìn)作用。這種促進(jìn)作用對(duì)于出口增長的擴(kuò)展邊際和集約邊際都有影響，并且對(duì)于前者的影響力度更大。隨著一致標(biāo)準(zhǔn)在國家標(biāo)準(zhǔn)中所占比重的提高，越來越多的初期僅供應(yīng)發(fā)展中國家市場(chǎng)

11、的企業(yè)也開始進(jìn)入發(fā)達(dá)國家市場(chǎng)，特別是其中生產(chǎn)率較高的企業(yè);與此同時(shí)，那些初期已經(jīng)開始供應(yīng)發(fā)展中國家市場(chǎng)和發(fā)達(dá)國家市場(chǎng)，以及在整個(gè)樣本期持續(xù)供應(yīng)兩類市場(chǎng)的企業(yè)在原有市場(chǎng)上的出口量也在增加。
　　案例分析。對(duì)比分析了中國WAPI標(biāo)準(zhǔn)、韓國Binary CDMA標(biāo)準(zhǔn)的國際標(biāo)準(zhǔn)化案例，重點(diǎn)考察了標(biāo)準(zhǔn)化過程中市場(chǎng)機(jī)制和非市場(chǎng)機(jī)制的作用與有效性，并對(duì)國際標(biāo)準(zhǔn)化中的后發(fā)者策略進(jìn)行了討論。研究發(fā)現(xiàn)，中國推動(dòng)國家標(biāo)準(zhǔn)成為國際標(biāo)準(zhǔn)的國際標(biāo)準(zhǔn)化策略的成

12、功需要來自政府的政策支持，并在尊重企業(yè)決策和消費(fèi)者訴求的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制和非市場(chǎng)機(jī)制的有機(jī)結(jié)合。
　　綜合以上，我們主要基于經(jīng)典國際貿(mào)易理論、標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)組織理論、異質(zhì)性企業(yè)理論以及發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論展開研究，按照宏觀（中國對(duì)外貿(mào)易、中美雙邊貿(mào)易）—中觀（產(chǎn)業(yè)貿(mào)易）—微觀（企業(yè)國際市場(chǎng)選擇）的順序，對(duì)中國標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易效應(yīng)提供較為完整的理論論證與經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，并結(jié)合案例分析總結(jié)歸納中國在國際標(biāo)準(zhǔn)化中的后發(fā)者策略。主要結(jié)論包括三個(gè)

13、方面:第一，標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展具有重要影響;第二，標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易效應(yīng)隨著標(biāo)準(zhǔn)類別而有所變化，并具有重要的產(chǎn)業(yè)部門差異;第三，標(biāo)準(zhǔn)會(huì)影響微觀企業(yè)的國際市場(chǎng)選擇行為，標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易效應(yīng)可以通過標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于貿(mào)易邊際的作用進(jìn)行解釋。結(jié)合案例分析，從長期來看中國需要繼續(xù)增進(jìn)與國際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)的溝通、協(xié)商和合作，積極參加籌備、設(shè)定國際標(biāo)準(zhǔn)等各階段的具體過程，在充分考慮標(biāo)準(zhǔn)類別、技術(shù)實(shí)力和市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿Φ幕A(chǔ)之上推動(dòng)國家標(biāo)準(zhǔn)成為國際標(biāo)準(zhǔn)。
　　囿于理論模