全球價值鏈下的學(xué)習障礙和低端鎖定研究.pdf

1、在經(jīng)濟全球化的背景下,企業(yè)往往以產(chǎn)業(yè)集群的形式聚集發(fā)展,其中許多發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)集群或集群企業(yè)以嵌入全球價值鏈的方式參與全球競爭并尋求升級機會。在“市場換技術(shù)”政策的引導(dǎo)下,全球價值鏈下的我國各產(chǎn)業(yè)部門也試圖通過國際合作和技術(shù)引進的方式來快速提升技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)競爭力。然而,市場難以換來核心技術(shù)和前沿技術(shù),許多產(chǎn)業(yè)集群及企業(yè)被鎖定在價值鏈的低端環(huán)節(jié),不僅導(dǎo)致企業(yè)的低利潤水平,而且容易引起本地經(jīng)濟的“貧困化增長”。因此,低端鎖定問題是全球價

2、值鏈下產(chǎn)業(yè)升級的一個關(guān)鍵問題。
　　本文試圖從集群企業(yè)知識積累和學(xué)習機制的角度,利用學(xué)習障礙這一概念對全球價值鏈下的低端鎖定現(xiàn)象進行解讀。本文首先在國內(nèi)外相關(guān)文獻研究的基礎(chǔ)上,對產(chǎn)業(yè)集群本地學(xué)習和全球化學(xué)習的研究現(xiàn)狀進行了評述。接著,引入知識流動理論分析了集群知識流動和價值鏈知識流動的特點,在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了基于知識流動的全球價值鏈下集群企業(yè)的學(xué)習機制,并結(jié)合理論分析和基于CES函數(shù)的數(shù)理推導(dǎo)闡述了低端企業(yè)遭受學(xué)習障礙并導(dǎo)致低端鎖定

3、的機理。然后,提出將政府視作突破學(xué)習障礙的外生變量,并利用我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)進行了實證分析。最后,圍繞學(xué)習障礙這一核心概念,結(jié)合大飛機產(chǎn)業(yè)這一典型案例的分析,提出了政府主導(dǎo)下突破全球價值鏈下低端鎖定的策略。
　　基于以上研究工作,本文得出的主要結(jié)論如下:
　　(1)集群企業(yè)主要通過基于自主創(chuàng)新的內(nèi)生性途徑、基于集群本地學(xué)習和價值鏈學(xué)習的外生性途徑進行學(xué)習和知識積累。其中,產(chǎn)業(yè)集群具備的地理臨近性和文化根植性特點有利于本

4、地學(xué)習的進行和隱性知識的傳播,而價值鏈學(xué)習則主要傳輸顯性知識,較遠的空間距離使價值鏈高端企業(yè)對知識流出具有較強的控制力。
　　(2)嵌入性依賴和知識壁壘兩大學(xué)習障礙是導(dǎo)致全球價值鏈下低端鎖定現(xiàn)象的根本原因。前者致使企業(yè)學(xué)習的外部途徑依賴,容易受領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)牽制,而基于自主創(chuàng)新的內(nèi)生性知識積累途徑逐漸弱化甚至消失,后者則妨礙了低端企業(yè)獲取領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)把控的產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)。在嵌入性依賴和知識壁壘的共同作用下,企業(yè)無法獲取升級所需的知識積累且難以

5、擺脫對現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展路徑的依賴,從而陷入低端鎖定。
　　(3)政府是突破低端鎖定的外生力量,解決嵌入性依賴和知識壁壘兩大學(xué)習障礙是產(chǎn)業(yè)升級的必要條件。政府可以承擔路徑突破中的轉(zhuǎn)換成本,可以利用大型戰(zhàn)略項目倒逼企業(yè)技術(shù)升級,主要目的是引導(dǎo)企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動。利用自主創(chuàng)新和跨價值鏈學(xué)習可以重構(gòu)主體的知識基礎(chǔ)而擺脫嵌入性依賴,利用同類技術(shù)發(fā)展和知識獲取型逆向投資可以繞開知識壁壘獲取企業(yè)升級的必備知識。
　　(4)大飛機產(chǎn)業(yè)的案例研