戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術與制度共同演化機理及仿真研究.pdf

1、隨著國際競爭環(huán)境的日趨復雜，全球進入了空前的密集創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)振興時代,“第三次工業(yè)革命”、“德國工業(yè)4.0”、“中國制造2025”的呼聲在全球范圍內(nèi)引起極大關注，世界各主要經(jīng)濟體紛紛將發(fā)展重點聚焦于新興產(chǎn)業(yè)，依托新能源、新材料、生物技術、信息技術等高新技術推動產(chǎn)業(yè)升級，從而搶占科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點。目前，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的一些領域雖已躋身世界前列，但核心技術缺失，資金、人才創(chuàng)新要素投入不足，制度體系不成熟等問題影響了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)

2、展。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有極大的不同，需要以新的思路來審視我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育發(fā)展?，F(xiàn)有研究大多從技術創(chuàng)新、金融支持及政府政策扶持等相對片面的視角闡釋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展，缺乏具有理論支撐的系統(tǒng)探討。
　　本文從我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā)，基于新熊彼特理論，首先嘗試構建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術與制度共同演化框架，提出技術、資金和人才是連接技術與制度共同演化關系的關鍵因素，并應用演化博弈模型探討戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術與制

3、度共同演化機理。其次，建立了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術與制度共同演化模型并進行仿真研究，論證了技術與制度共同演化在推進技術進步與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的作用機理，并模擬了不同情況下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)演化。最后，選取新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的代表產(chǎn)業(yè)進行案例研究，對比國內(nèi)外新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，考察和檢驗技術與制度共同演化視角下，技術創(chuàng)新要素投入和制度創(chuàng)新主體保障在新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展中的促進和推動作用。
　　本文在文獻回顧和述

4、評基礎上，綜合運用了理論分析、演化博弈、建模仿真、案例研究和比較研究等多種定性和定量的研究方法，最終得到了以下結論：
　?。?）通過構建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術與制度共同演化框架，明確了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展過程中技術與制度層面的創(chuàng)新要素和創(chuàng)新主體，技術、資金和人才是技術創(chuàng)新的基本要素，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)、金融部門和公共部門是制度創(chuàng)新的三大支柱，技術、資金和人才是連接戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術與制度共同演化關系的關鍵因素。制度創(chuàng)新主體界定了技術

5、創(chuàng)新的制度框架，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“突破性”重大技術創(chuàng)新，會對于技術、資金、人才等創(chuàng)新要素投入提出新的需求，促使企業(yè)、金融及公共部門建立新的制度環(huán)境來保障新興產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新，制度創(chuàng)新又會引起技術、資金和人才等創(chuàng)新要素投入的調(diào)整，為技術創(chuàng)新提供必要的制度支撐。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生命周期的不同階段，技術與制度層面的創(chuàng)新內(nèi)容互動變化，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展。
　?。?）通過構建演化博弈模型，分別從技術、資金和人才三方面刻畫戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技

6、術與制度共同演化機理。技術要素的獲取依賴于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)重視自主創(chuàng)新以及政府公共部門的鼓勵和保護，企業(yè)方加強自主創(chuàng)新，政府方采取創(chuàng)新投入補貼和知識產(chǎn)權保護等措施提供良好創(chuàng)新環(huán)境，促進技術進步。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新依賴大量資金的投入和扶持，從資金扶持方面對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)、金融部門中的銀行體系以及政府方提出了新的要求，企業(yè)提高經(jīng)營管理水平，銀行嚴格執(zhí)行貸后審查，政府方加強對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)銀企信貸關系的扶持和監(jiān)管力度，三方形成了相

7、互促進的資金支撐體系。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術層面創(chuàng)新活動在人才培養(yǎng)和支撐方面對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，高校和政府等公共部門提出了迫切需求，企業(yè)和高校積極開展合作，政府公共部門充分發(fā)揮在人才培養(yǎng)過程中的主導和保障作用，鼓勵校企深度合作，懲戒機會主義行為，三方共同努力為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供人才支撐。
　　（3）通過建立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術與制度共同演化模型，將技術與制度共同演化條件分別與技術演化和制度演化條件進行對比分析。仿真結果表明，單純地

8、依靠技術創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)技術、產(chǎn)量和利潤水平所能達到的高度有限；單純地依靠制度創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)技術和生產(chǎn)率水平很低。技術與制度共同演化視角下的技術與制度共同創(chuàng)新對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展的作用更為充分、全面，實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)最佳技術、生產(chǎn)率、產(chǎn)量和利潤的整體提升。在企業(yè)規(guī)模與扶持條件相同情況下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的不確定性使得各企業(yè)的技術水平出現(xiàn)差異，但持續(xù)性的創(chuàng)新可以幫助落后企業(yè)實現(xiàn)技術反超。在企業(yè)規(guī)模與扶持條件不同情況下，當制度創(chuàng)新扶持如一般情況

9、向創(chuàng)新意愿和研發(fā)投入強度相對不足的國有大型企業(yè)傾斜時，產(chǎn)業(yè)的各項主要指標水平相對較低；而在扶持中小企業(yè)條件下，制度創(chuàng)新保障創(chuàng)新意愿和研發(fā)投入強度更高的創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)各項指標能達到較高水平，技術創(chuàng)新要素投入和制度創(chuàng)新主體保障的共同作用更為明顯，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展呈現(xiàn)整體良好態(tài)勢。
　?。?）選取新能源汽車產(chǎn)業(yè)進行案例研究，對比日本、美國等新能源汽車產(chǎn)業(yè)領先國家和我國在新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的技術與制度共同演化情況，驗證了

10、技術與制度共同演化視角下，技術創(chuàng)新要素投入與制度創(chuàng)新主體保障對于新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動作用。我國在發(fā)展新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的過程中，發(fā)揮技術與制度的共同演化作用的關鍵是要注重技術與制度之間共同演化的互動關系，遵循技術與制度演化的規(guī)律，制度創(chuàng)新主體根據(jù)現(xiàn)有技術基礎規(guī)劃制定技術路線，對技術創(chuàng)新提出的要素需求給予積極回應，扶持保障措施要符合技術創(chuàng)新的一般進程，從而推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展。
　　上述研究結論拓寬了新熊彼特理論及

11、技術與制度共同演化視角在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究中的應用，為研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展提供了新的視角，使得本文具有一定的探索意義。較其他研究而言，本文的主要創(chuàng)新之處在于：
　?。?）技術與制度共同演化視角。區(qū)別于以往從技術創(chuàng)新、金融支持、政策扶持等單方面研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，本文基于技術與制度共同演化視角研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展，為相關研究提供了一個新的思路，也更加符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)依托技術創(chuàng)新推動和制度創(chuàng)新支撐的培育發(fā)展特征。此外

12、，本文將產(chǎn)業(yè)生命周期理論和技術與制度共同演化視角進行融合，在生命周期不同階段，技術與制度創(chuàng)新的內(nèi)容隨之變化，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)演化發(fā)展。
　?。?）新熊彼特理論分析框架。新熊彼特理論和技術與制度共同演化思想兩者一脈相承，區(qū)別于以往從科研機構、產(chǎn)業(yè)界等產(chǎn)學研合作視角構建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)多主體創(chuàng)新體系，本文在新熊彼特理論分析框架下，構建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術與制度演化框架，分析技術創(chuàng)新要素與制度創(chuàng)新主體之間的互動演化關系，探討戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

13、技術與制度共同演化機理，并建立新熊彼特式產(chǎn)業(yè)演化模型進行仿真研究，框架構建、機理分析和仿真研究中涵蓋了微觀企業(yè)層面，中觀產(chǎn)業(yè)層面和宏觀公共及金融部門層面，使研究更加全面系統(tǒng)。
　?。?）動態(tài)演化的規(guī)范研究。以往關于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究主要以經(jīng)驗研究為主，但由于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展時間尚短，相關產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)缺乏，因此本文采用建模仿真的規(guī)范研究方法分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的動態(tài)演化過程。以往的以 NW模型為基礎的各類新熊彼特式產(chǎn)業(yè)演化模型一般研究技術創(chuàng)