國有企業(yè)集團邊界確定的理論基礎及其影響因素分析.pdf

1、企業(yè)邊界是企業(yè)組織形態(tài)的基本特征,是企業(yè)經(jīng)營的動態(tài)均衡點。各經(jīng)濟學流派運用不同的方法分別對企業(yè)邊界理論進行了闡述,其中都蘊含了對企業(yè)經(jīng)營規(guī)模和范圍的思考,即企業(yè)發(fā)展到多大的生產(chǎn)規(guī)模和經(jīng)營范圍是合適的。企業(yè)邊界與企業(yè)發(fā)展之間存在相互促進的關系,合理的企業(yè)邊界有助于促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展,而良好的發(fā)展態(tài)勢也能夠推動企業(yè)邊界的有效運行。
　　經(jīng)濟全球化、市場一體化、資產(chǎn)證券化的浪潮推動了企業(yè)邊界的快速變動,使得新環(huán)境下企業(yè)邊界的確定機制成

2、為社會各界所共同關注的話題。許多經(jīng)典理論都在企業(yè)邊界的研究中得到了運用和發(fā)展。國有經(jīng)濟作為我國經(jīng)濟的重要組成部分,其中的國有企業(yè)集團承擔了更多的政治目標和公共任務。對國有企業(yè)集團的邊界進行研究,具有較強的理論和現(xiàn)實意義。本文從外部和內(nèi)部影響因素的角度出發(fā)對國有企業(yè)集團邊界變動的各類動因進行研究,旨在為探索其邊界確定機制提供基礎,為國有企業(yè)改制提供理論支撐,助其形成市場化的運行和管理機制。
　　本文采取的主要是規(guī)范研究方法,按照從理

3、論探討到理論運用的研究思路,從企業(yè)邊界、企業(yè)集團和國有企業(yè)的相關理論出發(fā),在區(qū)分內(nèi)部和外部影響因素的基礎上,將市場化和非市場化動因相結合,以求更加貼近國有企業(yè)集團的雙重屬性。以往的研究大都集中在企業(yè)層面,而忽視了企業(yè)集團的特征,更沒有將集團外部和內(nèi)部邊界的研究結合到一起。本文在對國有企業(yè)集團整體邊界進行研究的同時,穿插了對其內(nèi)部層級邊界變動的分析,并探討了集團規(guī)模邊界和業(yè)務邊界的不同作用機理。
　　本文認為,國有企業(yè)集團邊界影響因

4、素的研究需要充分考慮其屬性特征:一是企業(yè)屬性,通過對市場機制的探索,分析其對國有企業(yè)集團邊界變動所產(chǎn)生的影響;二是集團屬性,從集團治理的層面探討集團內(nèi)外邊界的變化規(guī)律,對集團內(nèi)部層級進行研究;三是公共屬性,充分考慮政策負擔和政治目標的影響,用以指導集團邊界的確定;四是國有屬性,從產(chǎn)權特征和委托代理的角度進行邊界研究。
　　本文分為五章:
　　第一章,緒論。該章以并購重組和整體上市為例對本文的選題背景進行了闡述,并從理論和實踐

5、的角度出發(fā)探討了選題的意義,既可以使企業(yè)邊界的相關理論得到運用,也為國有企業(yè)改革提供了思路。在對企業(yè)邊界和企業(yè)集團邊界的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀進行分析的基礎上提出了本文的研究內(nèi)容,并從綜合邊界研究方法、突破現(xiàn)有研究框架、結合國有企業(yè)集團屬性特征的角度進行創(chuàng)新。
　　第二章,國有企業(yè)集團邊界確定的理論分析。本章從對國有企業(yè)集團社會和經(jīng)濟屬性的分析出發(fā),對其單一層級變動和層級移動的動因進行分析。同時,結合規(guī)模經(jīng)濟理論、范圍經(jīng)濟理論、委托代理理

6、論、交易成本理論和“套牢”問題對國有企業(yè)集團邊界確定機制的理論基礎進行深入剖析,為后文的影響因素分析提供依據(jù)。
　　第三章,國有企業(yè)集團邊界的外部影響因素分析。本章從制度環(huán)境、政府干預和技術進步等方面對國有企業(yè)集團邊界的外部影響因素進行分析,探索各因素的作用機制。在制度環(huán)境方面,主要對產(chǎn)權制度、交易制度、市場制度、金融制度和政策環(huán)境的影響進行分析;在政府干預方面,分別從政策負擔和政治目標的角度展開探討;在技術進步方面,針對生產(chǎn)技術

7、和信息技術的傳導機制分別進行研究。
　　第四章,國有企業(yè)集團邊界的內(nèi)部影響因素分析。本章從企業(yè)能力、企業(yè)資源、管理層行為和財務狀況等方面對國有企業(yè)集團邊界的內(nèi)部影響因素進行分析。在企業(yè)能力方面,從各項能力出發(fā),探討能力創(chuàng)建、更新和利用對國有企業(yè)集團邊界的影響;在企業(yè)資源方面,從物質、人力和組織資源的角度探討資源配置、資源優(yōu)勢和資源類型的作用機制;在管理層行為方面,區(qū)分正、負作用機制分別展開研究;在財務狀況方面,選取股權結構、盈利能

8、力和成長能力對其影響方式進行深入探討。
　　第五章,國有企業(yè)集團改革的政策建議。針對國有企業(yè)集團邊界的內(nèi)、外部影響因素以及邊界確定與運行的實際情況,本章從加速國有企業(yè)集團市場化進程、完善公司治理、健全內(nèi)部控制、落實社會責任的角度對國企改革提出了相關建議。
　　本文的結論:國有企業(yè)集團的邊界受到內(nèi)、外部影響因素的共同作用,而這些因素又表現(xiàn)在市場化和非市場化動因兩個方面,其中的非市場化動因源于政府、官員和作為“準官員”的管理層,