工商管理畢業(yè)論文--共性技術(shù)宏觀科技管理體制改善研究

1、<p>　　共性技術(shù)宏觀科技管理體制</p><p><b>　　改善研究</b></p><p>　　The Research on Improvement of Micro Science and Technology Management System of Generic Technology</p><p>　　學(xué)

2、 院：管理學(xué)院</p><p>　　專 業(yè)/班 級：工商管理 0702 班</p><p>　　學(xué) 號： </p><p><b>　　學(xué) 生 姓 名： </b></p><p><b>　　指 導(dǎo) 教 師： </b></p><p>　　2011 年 6 月

3、</p><p><b>　　摘 要</b></p><p>　　產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)處于競爭前階段，作為未來能夠在多個行業(yè)或領(lǐng)域廣泛應(yīng)用，其應(yīng)用和擴散能夠?qū)σ粋€或多個行業(yè)及企業(yè)產(chǎn)生深刻影響，越來越受到重視。由于我國對外開放很晚且技術(shù)滯后，政府在共性技術(shù)這一面并沒有豐富的經(jīng)驗，宏觀科技管理體制還沒有真正的建立起來，或者說建立的不完善。這樣就帶來一系列的問題，最終導(dǎo)致資源的利

4、用率很低。</p><p>　　本文從共性技術(shù)及其相關(guān)概念、特征、分類等基本理論著手，通過閱讀大量的相關(guān)文獻掌握共性技術(shù)的研究現(xiàn)狀，從而確定本論文的研究思路和研究方法。再往深處研究，評價我國政府的共性技術(shù)宏觀科技管理體制，找出存在的問題，從發(fā)現(xiàn)的問題為突破口，作出相關(guān)政策和管理體制上的改善。經(jīng)研究，我國共性技術(shù)管理體制在以下三方面存在問題：課題的選擇、研發(fā)過程中、及研發(fā)成果的應(yīng)用。政府可以在以上三方面問題上進行相

5、關(guān)調(diào)整。具體內(nèi)容詳見論文的第四、五章。</p><p>　　政府在制定政策和改善管理體制時，可以借鑒西方、日本等發(fā)達國家的經(jīng)驗，不能完全的復(fù)制，必須結(jié)合我國實際，找出不符合我國國情、法律的內(nèi)容，出臺相關(guān)政策和措施。這樣，才能從真正意義上彌補我國共性技術(shù)宏觀科技管理體制上的不足。</p><p>　　關(guān)鍵字：共性技術(shù)；宏觀科技管理；政府；研發(fā). </p><p>&l

6、t;b>　　Abstract</b></p><p>　　Industrial generic technology is in the pre-competitive stage, as the future to more widely used in industry or field, its application and diffusion can have a profound i

7、mpact on one or more industries and companies, geted more and more attention. Since China's opening up late and technology behind the government side in the common technology that does not experience, macro-technolog

8、y management system has not really established, or it’s imperfect. This will bring a range of issues, leading to l</p><p>　　In this paper, generic technology and related concepts, characteristics, basic theo

9、ries of classification, by reading a lot of generic technology to master the literature research status of research of this paper to determined the ideas and research methods. The depth of re-evaluation of generic techno

10、logy of the Government's macro-technology management system, identify problems, issues from the discovery as a breakthrough to make the relevant policy and management of institutional improvement. </p><p&g

11、t;　　Government in formulating policies and improve the management system, we can learn from the West, the experience of Japan and other developed countries, we can not copy, bun we must be integrated with China's rea

12、lity, to find out do not meet China's national conditions, the content of the law and introduce relevant policies and measures. In this way, can we truly make up our generic technology on the macro-technology managem

13、ent system deficiencies.</p><p>　　Keywords: Generic Technology；Macro -Technology Management；Government；Research and Development.</p><p><b>　　目錄</b></p><p><b>　　摘

14、要I</b></p><p>　　AbstractII</p><p><b>　　第1章 緒論1</b></p><p>　　1.1選題背景、研究意義及目的1</p><p>　　1.1.1.選題背景1</p><p>　　1.1.2.研究意義1</p>

15、<p>　　1.1.3.研究目的2</p><p>　　1.2國內(nèi)外共性技術(shù)研究現(xiàn)狀2</p><p>　　1.3論文研究思路及研究方法4</p><p>　　1.3.1.研究思路4</p><p>　　1.3.2.研究方法4</p><p>　　第2章 共性技術(shù)相關(guān)理論概述6</p>

16、;<p>　　2.1共性技術(shù)基本概念6</p><p>　　2.1.1.共性技術(shù)6</p><p>　　2.1.2.市場失靈6</p><p>　　2.1.3.共性技術(shù)管理體制6</p><p>　　2.2共性技術(shù)的基本特征及分類7</p><p>　　2.2.1.共性技術(shù)的特征7</p

17、><p>　　2.2.2.共性技術(shù)的分類8</p><p>　　2.2.3.共性技術(shù)的界定和識別8</p><p>　　第3章 我國政府的共性技術(shù)宏觀科技管理體制10</p><p>　　3.1政府在共性技術(shù)中的作用、角色和做法10</p><p>　　3.2我國政府的共性技術(shù)宏觀科技管理體制現(xiàn)狀12</p

18、><p>　　3.2.1.課題選擇現(xiàn)狀12</p><p>　　3.2.2.共性技術(shù)研發(fā)過程現(xiàn)狀12</p><p>　　3.2.3.結(jié)果應(yīng)用現(xiàn)狀12</p><p>　　3.3我國政府的共性技術(shù)宏觀科技管理體制的評價13</p><p>　　第4章 我國政府在共性技術(shù)中宏觀科技管理體制存在的問題14</p

19、><p>　　4.1課題選擇存在的問題14</p><p>　　4.1.1.對共性技術(shù)的概念和評價標(biāo)準(zhǔn)沒有明確界定14</p><p>　　4.1.2.資助共性技術(shù)的研發(fā)的項目選擇的人為因素14</p><p>　　4.2 在研發(fā)過程中存在的問題14</p><p>　　4.2.1.組織方式不夠合理14</

20、p><p>　　4.2.2.公共財政原則和國際規(guī)則、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策尚未真正建立15</p><p>　　4.3研發(fā)成果應(yīng)用存在的問題15</p><p>　　第5章 我國政府在共性技術(shù)問題上的對策17</p><p>　　5.1課題選擇的對策17</p><p>　　5.1.1.建立一個完善的部門體系17<

21、/p><p>　　5.1.2.確立支持共性技術(shù)研究的原則與標(biāo)準(zhǔn)17</p><p>　　5.2共性技術(shù)研發(fā)過程中的對策19</p><p>　　5.2.1.“點”“面”結(jié)合19</p><p>　　5.2.2.構(gòu)建官產(chǎn)學(xué)研合作組織19</p><p>　　5.3研發(fā)成果應(yīng)用的對策20</p><

22、;p>　　5.4借鑒國外經(jīng)驗時應(yīng)注意的問題20</p><p><b>　　第6章 總結(jié)22</b></p><p><b>　　參考文獻23</b></p><p><b>　　致謝24</b></p><p><b>　　第1章 緒論</b&

23、gt;</p><p>　　1.1選題背景、研究意義及目的</p><p>　　1.1.1.選題背景</p><p>　　20世紀(jì)90年代以后, 共性技術(shù)政策在發(fā)達國家的技術(shù)政策中確立了地位, 發(fā)達國家普遍加大了對研究開發(fā)活動的宏觀調(diào)控與支持力度, 對研發(fā)活動的投入體現(xiàn)出一種規(guī)范化、系統(tǒng)化的國家行為。從世界各國對共性技術(shù)的開發(fā)模式來看, 政府在其中起的作用主要有以美

24、國、歐盟等為代表的政府引導(dǎo)型共性技術(shù)創(chuàng)新平臺建設(shè)模式和以日本、韓國為代表的政府主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新平臺建設(shè)模式。政府的作用不一樣，對于共性技術(shù)的支持所采取的具體方式也不一樣,我國對共性技術(shù)的管理體制還不完善，所以應(yīng)采取相應(yīng)的措施改進。國際尚沒有一個統(tǒng)一的共性技術(shù)概念，但國內(nèi)現(xiàn)有的定義多是由影響范圍出發(fā)的。一種較普遍的看法是：共性技術(shù)是指在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來可能被廣泛采用，其研發(fā)成果可共享并對一個產(chǎn)業(yè)或多個產(chǎn)業(yè)及企業(yè)產(chǎn)生深刻影響的一類

25、技術(shù)；也有認(rèn)為共性技術(shù)是對整個行業(yè)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)質(zhì)量和生產(chǎn)效率都會發(fā)揮迅速的帶動作用，具有巨大的經(jīng)濟和社會效益的一類技術(shù)[1]。</p><p>　　1.1.2.研究意義</p><p>　　國際尚沒有一個統(tǒng)一的共性技術(shù)概念，通過各種對共性技術(shù)研究定義，總結(jié)其共性。共性技術(shù)的一些共同特點，如共性技術(shù)處于競爭前階段，具有很強的關(guān)聯(lián)性和廣泛的適用性，同時由于其具有強烈的外部性可能導(dǎo)致嚴(yán)重

26、的組織失靈和市場失靈等。共性技術(shù)作為“競爭前階段”的技術(shù)，具有準(zhǔn)公共品的性質(zhì)，其銜接了基礎(chǔ)研究和面向市場的商業(yè)技術(shù)開發(fā)，能應(yīng)用于一個或多個行業(yè)，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，也是提升產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的根本和基礎(chǔ)，具有很強的經(jīng)濟帶動作用和巨大的社會效益。進入20世紀(jì)90年代，世界各國對關(guān)系本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性技術(shù)采取各種形式的政策支持成為一種潮流，通過研究國外在創(chuàng)新共性技術(shù)穿件平臺建設(shè)方面的特點和經(jīng)驗，提出可供借鑒的方面，為我國的共性技術(shù)

27、創(chuàng)新平臺建設(shè)提供有力的政策指導(dǎo)[2]。</p><p>　　1.1.3.研究目的</p><p>　　產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)不是直接面向市場的技術(shù)，但卻經(jīng)常是跨產(chǎn)業(yè)部門的重要技術(shù)，為多項其它技術(shù)的進步、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供支撐，具有廣闊的應(yīng)用前景，為多用戶所用，規(guī)模效應(yīng)明顯。對于逐步走向自主創(chuàng)新的中國，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)對促進我國企業(yè)的自主創(chuàng)新具有突出的意義。如何開展產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)，國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)組織

28、的運行機制究竟存在哪些缺陷，如何在政府、科研機構(gòu)和企業(yè)之間搭建一個合理的、高效的共性技術(shù)研發(fā)平臺，如何解決我國產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)管理體制中所存在的問題，這是目前比較受關(guān)注的話題。為此，大家共同探討我國產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)管理體制中的問題與對策。</p><p>　　1.2國內(nèi)外共性技術(shù)研究現(xiàn)狀</p><p>　?。?）國外共性技術(shù)研究現(xiàn)狀</p><p>　　1）各國政府加強了

29、自身在共性技術(shù)開發(fā)方面的指導(dǎo)。</p><p>　　產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)對于各國產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，鞏固和提升各國企業(yè)在世界市場的地位和競爭優(yōu)勢意義重大，進而也會影響到一個國家的國際競爭力和競爭優(yōu)勢，因此，各國政府也越來越重視對于本國共性技術(shù)發(fā)展的指導(dǎo)作用。如歐盟通過歐洲科技發(fā)展框架計劃、尤里卡計劃以及歐洲科技合作計劃等來推進“歐洲研究區(qū)”的建立，以聯(lián)合歐洲各國的科技力量，努力落實各項關(guān)鍵共性技術(shù)的發(fā)展，增強歐洲企業(yè)的國際競

30、爭力。而日本政府對于共性技術(shù)發(fā)展的把握則要更早一些，早在20世紀(jì)60年代，日本的通產(chǎn)省就開始了技術(shù)預(yù)測工作，到了80年代，日本政府更是明確提出日本的“技術(shù)立國”戰(zhàn)略，同時制定相應(yīng)的“產(chǎn)業(yè)科技研究開發(fā)方針要點”，以期全面推動日本重要行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的發(fā)展。這一戰(zhàn)略使得日本能夠在電子信息、先進制造、集成電路等領(lǐng)域集全國科技、產(chǎn)業(yè)界之力進行開發(fā)，在較短的時間內(nèi)在某些技術(shù)領(lǐng)域趕上和超過了歐美等一些發(fā)達國家，成為他們的強大競爭對手[3]。這也表明

31、了政府在共性技術(shù)開發(fā)方面發(fā)揮指導(dǎo)作用的重要性。</p><p>　　2）對共性技術(shù)的支持已在各國的技術(shù)政策中得到體現(xiàn)。</p><p>　　共性技術(shù)的外部性可能導(dǎo)致共性技術(shù)的市場失靈和組織失靈，而共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的突破又往往可以幫助一個國家縮小技術(shù)差距或者形成行業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢。面對這些問題，各國都選擇了通過國家科技計劃對共性技術(shù)的研發(fā)進行直接干預(yù)，支持共性技術(shù)研究已成為各國國家技術(shù)政策的一

32、項重要原則。如美國的半導(dǎo)體制造技術(shù)聯(lián)合體、新一代汽車合作計劃、先進技術(shù)計劃等大型合作計劃，日本的超大規(guī)模集成電路技術(shù)研究聯(lián)合體、第五代計算機計劃，歐盟的“框架計劃”、信息技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略計劃、尤里卡計劃,韓國的共性技術(shù)開發(fā)計劃等，都是依靠國家技術(shù)政策來推進共性技術(shù)開發(fā)的實例[4]。</p><p>　　3）合作研究已成為各國共性技術(shù)開發(fā)的主要形式。</p><p>　　合作研究開發(fā)除了被認(rèn)為有

33、利于廣泛利用各方資源、提高技術(shù)開發(fā)效率之外,還被各國認(rèn)為是有利于共性技術(shù)擴散的有效組織形式。因此，合作研究被作為政府資助的首要標(biāo)準(zhǔn)。各國政府對于合作研究的共性技術(shù)開發(fā)都給予了一定的資助，在重要領(lǐng)域，政府甚至親自牽頭組建合作組織，以促進產(chǎn)業(yè)界與科技界以及大學(xué)的合作。這一點在日本和韓國的科技計劃中得到很強烈的體現(xiàn)，而在美國的半導(dǎo)體制造技術(shù)聯(lián)合體計劃、新一代汽車合作計劃(PNGA)、歐洲的信息技術(shù)研究和開發(fā)戰(zhàn)略(ESPRIT)等計劃中，同樣也

34、可以看到政府在推進合作研究上所作的努力。</p><p>　?。?）國內(nèi)相關(guān)研究現(xiàn)狀</p><p>　　國內(nèi)學(xué)者將共性技術(shù)一般稱之為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，在學(xué)術(shù)研究上不作區(qū)分。我國產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的基本主題是企業(yè)、科研機構(gòu)、高校等。一是大型龍頭企業(yè)成為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的中堅力量。這些企業(yè)在行業(yè)中處于重要地位，在國際國內(nèi)競爭壓力下，具有強烈的研發(fā)動力，同時又具備了科研力量，購置了先進的科研設(shè)備，具

35、有較強的科研實力。這些企業(yè)承擔(dān)著某些前瞻性的共性技術(shù)研發(fā)任務(wù)，對整個裝備制造業(yè)具有一定的示范和引領(lǐng)作用；二是產(chǎn)業(yè)相關(guān)科研院所在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)中依然發(fā)揮著重要作用。盡管在轉(zhuǎn)制后科研院所的共性技術(shù)研發(fā)職能有所削弱，但是這些科研院所具有為制造業(yè)的重大共性技術(shù)研發(fā)服務(wù)的傳統(tǒng)，積累了豐富的經(jīng)驗，了解行業(yè)內(nèi)企業(yè)技術(shù)需求。三是高校利用其科研實力，從基礎(chǔ)研究向共性技術(shù)研究延伸。高校為了開展具有前瞻性和戰(zhàn)略性的科研，加強與企業(yè)的技術(shù)和信息交流，搭建共性

36、技術(shù)創(chuàng)新平臺，以滿足產(chǎn)業(yè)的共性技術(shù)需求。不同主體之間通過建立聯(lián)合實驗室、共建科研實體和組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等多種新的組織形式，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)[5]。</p><p>　　1.3論文研究思路及研究方法</p><p>　　1.3.1.研究思路</p><p><b>　　如圖1-1所示：</b></p><p

37、><b>　　圖1-1 研究思路</b></p><p>　　1.3.2.研究方法</p><p>　　文章的核心在于運用比較研究方法對以各種主體主導(dǎo)和參與的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)管理體制進行比較分析，找出產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)管理體制運行的現(xiàn)狀以及存在的問題，提出相關(guān)的改善建議和構(gòu)建新的管理體制。具體研究方法如下：</p><p>　　（1）文獻分析：通過

38、對中國期刊網(wǎng)（CNKI）、相關(guān)學(xué)位論文、部分外文資料的檢索和分析，了解與本研究相關(guān)的已有成果和前沿。</p><p>　　（2）歸納分析：對現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)宏觀科技管理體制（政府主導(dǎo)型共性技術(shù)研發(fā)組織、企業(yè)參與型共性技術(shù)研發(fā)組織、研發(fā)機構(gòu)參與型共性技術(shù)研發(fā)組織等）進行歸納總結(jié)，從理論演繹和數(shù)學(xué)模型兩個方面進行分析。</p><p>　　（3）比較分析：對比我國與西方發(fā)達國家共性技術(shù)管理體

39、制的差距，找出原因。</p><p>　　第2章 共性技術(shù)相關(guān)理論概述</p><p>　　2.1共性技術(shù)基本概念</p><p>　　2.1.1.共性技術(shù)</p><p>　　對于共性技術(shù)，我國尚沒有一個統(tǒng)一的共性技術(shù)概念，但國內(nèi)現(xiàn)有的定義多是由影響范圍出發(fā)的。一種較普遍的看法是：共性技術(shù)是指在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來可能被廣泛采用，其研發(fā)成

40、果可共享并對一個產(chǎn)業(yè)或多個產(chǎn)業(yè)及企業(yè)產(chǎn)生深刻影響的一類技術(shù)；也有認(rèn)為共性技術(shù)是對整個行業(yè)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)質(zhì)量和生產(chǎn)效率都會發(fā)揮迅速的帶動作用，具有巨大的經(jīng)濟和社會效益的一類技術(shù)。</p><p>　　2.1.2.市場失靈</p><p>　　傳統(tǒng)的技術(shù)市場失靈是由于技術(shù)具備隱含性、復(fù)雜性、累積性、不確定性和網(wǎng)絡(luò)延伸性等特性，導(dǎo)致技術(shù)的市場交易成本太高，企業(yè)只能在內(nèi)部進行新技術(shù)的研究與開

41、發(fā)，而基本不考慮通過跨企業(yè)或跨行業(yè)的技術(shù)合作、技術(shù)交易和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等外部方式來獲取新技術(shù)的現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的市場失靈同樣是由于技術(shù)的特性，特別是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)本身的性質(zhì)所引起的，即由于技術(shù)本身的高難度性、復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)外部性等技術(shù)特性, 使單個企業(yè)無力獨自承擔(dān)共性技術(shù)的研發(fā)；產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研究與開發(fā)必須是由政府推動，通過企業(yè)與企業(yè)之間的合作，或企業(yè)與高校、科研機構(gòu)的合作才能完成，但這又使共性技術(shù)的產(chǎn)權(quán)很難清楚界定, 反過來影響研發(fā)合作的可能；

42、共性技術(shù)的交易成本包含了技術(shù)的學(xué)習(xí)成本、技術(shù)的累積成本等，因而使交易成本相當(dāng)高，造成共性技術(shù)市場交易的障礙；共性技術(shù)特有的準(zhǔn)公共品性、服務(wù)多用戶性、效益廣泛性使單個企業(yè)不能保證技術(shù)的收益全部歸屬于自身所有，單個企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的壓力與動力。由于上面這些原因，使得共性技術(shù)在很多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域都出現(xiàn)供給不足，即出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的“市場失靈”現(xiàn)象[6]。</p><p>　　2.1.3.共性技術(shù)管理體制</p>

43、<p>　　共性技術(shù)管理體制由兩類部門構(gòu)成。一類部門主要負(fù)責(zé)資助和管理可商業(yè)化的共性技術(shù)研究。如，美國是NIST，日本是經(jīng)濟、貿(mào)易和工業(yè)部(METI)。另一類政府部門在各自領(lǐng)域內(nèi)支持相關(guān)的共性技術(shù)研究項目，起到補充的作用。如美國的能源部、國家衛(wèi)生研究院和國防部。</p><p>　　2.2共性技術(shù)的基本特征及分類</p><p>　　2.2.1.共性技術(shù)的特征</p>

44、;<p>　?。?）基礎(chǔ)性：產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)為后續(xù)技術(shù)開發(fā)提供基本方法、手段和技術(shù)支持，為后續(xù)技術(shù)的推廣應(yīng)用提供產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)。</p><p>　?。?）外部性：共性技術(shù)比應(yīng)用技術(shù)和專有技術(shù)更加無形，類似于專利這樣保護至少原型已經(jīng)完成的產(chǎn)品或工藝的知識產(chǎn)權(quán)無法有效保護共性技術(shù)的研究成果，因此共性技術(shù)所具有的廣泛的實用性和開放性，使得共性技術(shù)成果可以非常容易地擴散或者外溢到本產(chǎn)業(yè)的其他競爭性廠商或其他行業(yè)

45、，從而導(dǎo)致研究共性技術(shù)的經(jīng)濟個體不能獨占共性技術(shù)成果及其產(chǎn)生的全部收益。</p><p>　　（3）關(guān)聯(lián)性：共性技術(shù)是多個產(chǎn)業(yè)部門所共同包含的關(guān)聯(lián)技術(shù)，它與其他技術(shù)成分共同支撐起具體的產(chǎn)品或工藝，它可以同時提高多個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，當(dāng)然它也可能受益于多個產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的擴散效應(yīng)。</p><p>　?。?）超前性：從科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程來看，技術(shù)商品化經(jīng)歷了基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究和

46、工程化等階段。因此，共性技術(shù)是基礎(chǔ)科學(xué)研究成果最先應(yīng)用，是基礎(chǔ)研究邁向市場應(yīng)用的第一步，屬于“競爭前技術(shù)”。共性技術(shù)是企業(yè)轉(zhuǎn)悠技術(shù)開發(fā)和技術(shù)產(chǎn)品商品化、市場化的基礎(chǔ)。</p><p>　?。?）共享性：共性技術(shù)是科學(xué)知識的最先應(yīng)用，其研發(fā)成果可為某個產(chǎn)業(yè)或多個產(chǎn)業(yè)共享。</p><p>　?。?）風(fēng)險性：通過共性技術(shù)的研究，進而開發(fā)出企業(yè)專有技術(shù)需要一個創(chuàng)新的過程，這個階段技術(shù)風(fēng)險、投資風(fēng)

47、險和市場風(fēng)險都很大。</p><p>　?。?）社會效益性：共性技術(shù)具有公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的雙重性質(zhì)，成為“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”。一方面企業(yè)在共性技術(shù)基礎(chǔ)上開發(fā)專有技術(shù)，可以形成自主知識產(chǎn)權(quán)，提升企業(yè)的核心競爭力；另一方面由于共性技術(shù)具有共享性可以為一個產(chǎn)業(yè)或多個產(chǎn)業(yè)共享，因此具有廣泛的效益性。一個國家、地區(qū)共性技術(shù)研發(fā)能力強，將有利于形成良好技術(shù)創(chuàng)新平臺，促進企業(yè)獲得競爭前技術(shù)，加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，提高企業(yè)的素質(zhì)，從而提

48、升國家、地區(qū)和產(chǎn)業(yè)的競爭力[7]。</p><p>　　2.2.2.共性技術(shù)的分類</p><p>　　基于不同的標(biāo)準(zhǔn)可以將共性技術(shù)進一步分類：</p><p>　?。?）從共性技術(shù)設(shè)計的層次角度分為：產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)共性技術(shù)和企業(yè)內(nèi)共性技術(shù)。產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)屬于國家層次的共性技術(shù)，為多個產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)平臺，如數(shù)字信號處理技術(shù)、CAD技術(shù)以及我們經(jīng)常所說的三種以科

49、學(xué)為基礎(chǔ)的技術(shù)；產(chǎn)業(yè)內(nèi)共性技術(shù)為本產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的多個企業(yè)提供技術(shù)平臺，主要為所在產(chǎn)業(yè)服務(wù)，如CTI（計算機電信集成）技術(shù)、煤礦安全技術(shù)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)一般進入固定的技術(shù)軌道，為多個企業(yè)的相關(guān)產(chǎn)品提供不同應(yīng)用（Diverse Application）的技術(shù)支撐。</p><p>　?。?）從共性技術(shù)確認(rèn)的時間次序可以分為事前共性技術(shù)和事后共性技術(shù)。</p><p>　　事前共性技術(shù)在研究開發(fā)之前，已

50、經(jīng)確定該技術(shù)為多數(shù)個體所需要，能為多個其他技術(shù)提供技術(shù)基礎(chǔ)。這類技術(shù)是最容易出現(xiàn)“制度空洞”的，也是最容易出現(xiàn)市場失靈和組織失靈的技術(shù)。</p><p>　　事后共性技術(shù)指企業(yè)、研究院所等在研究開發(fā)該技術(shù)時并沒有意識到該技術(shù)為未來的共性技術(shù)，但開發(fā)成功后，很多個體需要這種技術(shù)，能為多種產(chǎn)品服務(wù)，成為通用的技術(shù)甚至于成為行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如激光技術(shù)。有些事后共性技術(shù)可能是事前共性技術(shù)的研究開發(fā)副產(chǎn)品。</p>

51、;<p>　?。?）從共性技術(shù)的重要程度可以分為：關(guān)鍵共性技術(shù)、基礎(chǔ)性共性技術(shù)和一般共性技術(shù)。</p><p>　　1）關(guān)鍵共性技術(shù)是對整個國民經(jīng)濟有重大影響的共性技術(shù)，關(guān)鍵共性技術(shù)的突破能帶動多個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級，有助于國家在某些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)形成優(yōu)勢，具有很強的經(jīng)濟和社會效益。</p><p>　　2）基礎(chǔ)性共性技術(shù)是指測試和測量以及標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)，這類技術(shù)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步提

52、供了必要的基礎(chǔ)性支撐。</p><p>　　3）一般共性技術(shù)的經(jīng)濟效益和社會效益沒有關(guān)鍵共性技術(shù)大，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的促進作用也沒有關(guān)鍵性共性技術(shù)大[8]。</p><p>　　2.2.3.共性技術(shù)的界定和識別</p><p>　　李紀(jì)珍為了更清楚地界定產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，提出了技術(shù)共性度的概念，給出了產(chǎn)業(yè)技術(shù)共性度的計算模型。但限于該模型所需資料來源的困難和目前統(tǒng)計體系的

53、不完善，該方法的適用性有待商榷。任麗提出了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的篩選標(biāo)準(zhǔn)，是目前并不多見的關(guān)于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)篩選的論述。很多的學(xué)者基于技術(shù)開發(fā)復(fù)雜性的考慮，并不贊成使用某種模型或者篩選標(biāo)準(zhǔn)，對共性技術(shù)進行選擇，而是主張應(yīng)該效仿日本等國的“技術(shù)預(yù)測”和“技術(shù)普查”等做法，獲得產(chǎn)業(yè)急需的共性技術(shù)的名錄。如萬勁波就從政府制定科技發(fā)展戰(zhàn)略、選擇優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域和確定研發(fā)投資領(lǐng)域的角度提出應(yīng)該建立國家“技術(shù)預(yù)見”機制，并以共性技術(shù)預(yù)見的核心方法“市場德爾菲法”

54、為例闡述了共性技術(shù)預(yù)見的一般步驟和程序，有一定的實用性[9]。對于共性技術(shù)的識別由于現(xiàn)有研究的局限和資料的缺乏，以及共性技術(shù)所具備的動態(tài)發(fā)展的特點，系統(tǒng)的論述比較少，最為成熟的是李紀(jì)珍從技術(shù)的供給特性、應(yīng)用特性、技術(shù)的需求特性、技術(shù)的動態(tài)發(fā)展過程四個維度進行共性技術(shù)識別。</p><p>　　第3章 我國政府的共性技術(shù)宏觀科技管理體制</p><p>　　3.1政府在共性技術(shù)中的作用、角色

55、和做法</p><p>　?。?）共性技術(shù)是一種能夠在一個或多個行業(yè)中得以廣泛應(yīng)用的，處于競爭前階段的技術(shù)，其研究開發(fā)一般介于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用開發(fā)之間，它有較大的經(jīng)濟效益和社會效益，在其成果基礎(chǔ)上，企業(yè)可以根據(jù)自己生產(chǎn)或產(chǎn)品的需要進行后續(xù)的商業(yè)化研究開發(fā), 形成企業(yè)間相互競爭的技術(shù)或產(chǎn)品。政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺中發(fā)揮宏觀管理與調(diào)控的職能。政府在共性技術(shù)中的具體作用如下：</p><p>　　

56、1）政府激勵是建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺的保證。</p><p>　　從國家角度來說, 平臺是國家鞏固與提升經(jīng)濟政治與軍事科技文化實力的重要手段。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新由企業(yè)行為演變?yōu)檎?、企業(yè)、科研機構(gòu)和高校等社會聯(lián)動的行為, 從技術(shù)領(lǐng)先進而轉(zhuǎn)入經(jīng)濟和社會的全面滲透與領(lǐng)先。從企業(yè)角度看, 平臺以服務(wù)企業(yè), 適應(yīng)市場，提高企業(yè)競爭力與經(jīng)濟增長能力為目的，遵循技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律，以技術(shù)創(chuàng)新為先導(dǎo)，促進企業(yè)群提高質(zhì)量，創(chuàng)立品牌，不斷開發(fā)和

57、推出新產(chǎn)品，在激烈的市場競爭中開拓與擴大市場，以實現(xiàn)持續(xù)的經(jīng)濟增長和良好的經(jīng)濟效益。技術(shù)平臺的作用是多方面的，從根本上看, 最大的作用是克服市場激勵失靈造成的缺陷，實際上是落實產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府激勵。</p><p>　　2）政府創(chuàng)建的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺具有整合、協(xié)調(diào)的功能。</p><p>　　整合功能：由于創(chuàng)新資源分布的不平衡，在創(chuàng)新主體中間，每個創(chuàng)新主體都存在著技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢與劣勢。通過平

58、臺構(gòu)建，就有利于不同的創(chuàng)新主體之間的優(yōu)勢互補與發(fā)揮。技術(shù)創(chuàng)新平臺把分散的互相缺乏聯(lián)系的科研創(chuàng)新主體， 有機地聯(lián)系起來，實行優(yōu)勢互補，從平臺中找到合作創(chuàng)新的發(fā)展機會。這就要求政府出面, 通過平臺對全社會的經(jīng)濟技術(shù)創(chuàng)新資源的整合作用，增強創(chuàng)新能力，提高社會企業(yè)的創(chuàng)新效率。</p><p>　　協(xié)調(diào)功能：創(chuàng)新平臺是在許多部門和單位乃至地區(qū)間共同進行的活動, 而各個單位和部門地區(qū)都代表各自的利益取向，它們利益的協(xié)調(diào)是順利

59、地進行技術(shù)合作，實現(xiàn)創(chuàng)新的關(guān)鍵，無論從企業(yè)層面還是國家與地區(qū)層面上的利益關(guān)系都要協(xié)調(diào)好，政府正是具備了這一功能[10]。</p><p>　　3）政府對平臺的創(chuàng)新極力是全面提升先進技術(shù)的后盾。</p><p>　　市場在激勵技術(shù)創(chuàng)新方面具有自我組織自我加強的作用，但市場激勵存在一些缺陷，市場本身并不能保證造就有利于創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)和外部環(huán)境，更為重要的是共性技術(shù)創(chuàng)新是一項具有很高外部性的經(jīng)濟

60、活動，不但推動著本產(chǎn)業(yè)，也給其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以強烈的推動。所以從長遠(yuǎn)看，任何共性技術(shù)創(chuàng)新的社會收益都大于創(chuàng)新的私人收益。發(fā)展中國家對創(chuàng)新平臺的政府激勵，主要為推動技術(shù)進步，提高勞動生產(chǎn)率，改善民生。從區(qū)域角度來看，無論國際上的大區(qū)域還是國家內(nèi)的區(qū)域，政府在平臺上實施創(chuàng)新激勵都有助于提高該地區(qū)的企業(yè)經(jīng)濟實力及其在國內(nèi)外市場上的競爭力。</p><p>　　4）政府在市場主導(dǎo)下引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。</p

61、><p>　　根據(jù)市場需求，通過市場機制作用，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑與方向；通過政府協(xié)調(diào)利益關(guān)系、解決利益沖突、突破創(chuàng)新中的各種“瓶頸”，從創(chuàng)新構(gòu)想到技術(shù)成果，直到商用化進入市場，這一開發(fā)過程與不斷推出新產(chǎn)品的周期輪回，形成產(chǎn)學(xué)研一體化、優(yōu)勢互補聯(lián)動運行的長效機制。</p><p>　?。?）政府在共性技術(shù)中扮演的是領(lǐng)導(dǎo)的角色。政府要積極干預(yù), 作為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)發(fā)展的組織者和

62、推動者來發(fā)揮作用，克服在共性技術(shù)開發(fā)中所遇到的市場失靈和組織失靈。</p><p>　?。?）政府在共性技術(shù)中的具體做法如下：首先，要積極地開展共性技術(shù)的預(yù)測和共性技術(shù)開發(fā)計劃的制定，這也是實施共性技術(shù)開發(fā)的基礎(chǔ)。在共性技術(shù)的預(yù)測和計劃的制定過程中，我們應(yīng)該學(xué)習(xí)發(fā)達國家的經(jīng)驗，采用政府牽頭，企業(yè)界和學(xué)術(shù)界廣泛參與的方式，選擇那些對經(jīng)濟增長、社會發(fā)展和國防安全具有關(guān)鍵作用的關(guān)鍵共性技術(shù)予以優(yōu)先發(fā)展。這種多方參與的方

63、式還可避免共性技術(shù)與市場需求、研究部門與生產(chǎn)部門脫節(jié)的問題出現(xiàn)。其次，政府要加強財政支持強度，加強對產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究，綜合考慮共性技術(shù)市場失靈和組織失靈的程度、企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力等因素，體現(xiàn)國家“有所為”的政策取向，對基礎(chǔ)性強、公共品特征明顯的共性技術(shù)加大投入力度，同時引導(dǎo)相關(guān)的研究院所、研究型大學(xué)以及企業(yè)成立合作組織來對這類共性技術(shù)進行研發(fā)，以加快共性技術(shù)的開發(fā)速度。</p><p>　　3.2我國政府的共性技術(shù)

64、宏觀科技管理體制現(xiàn)狀</p><p>　　3.2.1.課題選擇現(xiàn)狀</p><p>　　新中國成立之初，在計劃經(jīng)濟體制下成立的國家研究院所，在共性技術(shù)的研發(fā)和推廣方面進行了有益的探索，并取得了一些成績。但隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的建立，其封閉和低效的弊端逐漸顯現(xiàn)出來。1999年開始實施的科研機構(gòu)轉(zhuǎn)制由于最初政策的“一刀切”，使得許多共性技術(shù)的研究機構(gòu)與政府脫鉤，轉(zhuǎn)變?yōu)橥耆允袌鰹橹鞯慕M織，

65、由于共性技術(shù)的外部性等特性，這些機構(gòu)就對共性技術(shù)的組織和研發(fā)不愿投入更多的力量，在一定程度上削弱了我國共性技術(shù)的研究。近年，隨著對共性技術(shù)重要性的認(rèn)識不斷提高，“共性技術(shù)”和像“重點加大對共性技術(shù)研究開發(fā)的投入” 這樣的說法在中央和地方各種科技政策和發(fā)展規(guī)劃中屢見不鮮，但在政策實施中，走的仍然是計劃經(jīng)濟體制下形成的政府直接資助企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)和“搞工程，上項目”的老路子，共性技術(shù)各相關(guān)主體間各自為政還比較普遍[11]。</p>

66、<p>　　3.2.2.共性技術(shù)研發(fā)過程現(xiàn)狀</p><p>　　共性技術(shù)被作為政府資助對象在我國科技政策中由來已久，國家科技攻關(guān)計劃、國家工程研究中心、國家工程技術(shù)中心和行業(yè)技術(shù)開發(fā)基地等計劃都明確支持共性技術(shù)研究。有分析認(rèn)為，“八五”科技攻關(guān)成果項目的177個項目中，有44個項目可歸結(jié)為共性技術(shù)[12]。共性技術(shù)研究雖然得到了中央政府相關(guān)科技計劃的支持。不僅往往與不同性質(zhì)的研發(fā)項目相混雜，而且采取

67、與之相同的組織管理方式和政策。即統(tǒng)統(tǒng)由政府全額撥款、政府或科學(xué)家確定研究項目和技術(shù)領(lǐng)域、政府部門直接管理等。共性技術(shù)項目雖然得到了政府的大力支持，但事實上，政府支持的共性技術(shù)研究分散在各類科技計劃之中，不僅往往與不同性質(zhì)的研發(fā)項目相混雜，而我國政府采取的是與之相同的組織管理方式和政策。</p><p>　　3.2.3.結(jié)果應(yīng)用現(xiàn)狀</p><p>　　國內(nèi)有不少學(xué)者對產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)進行了研究

68、和探討，但這些研究大多針對共性技術(shù)的玩不行導(dǎo)致的供給不足進行的，而針對共性技術(shù)如何進行擴散、擴散的特征、機理等方面的相關(guān)研究還很少有學(xué)者關(guān)注，我國對共性技術(shù)的研究也是近幾年的事，而且大都關(guān)注的是共性技術(shù)的供給不足和政府在供給中如何發(fā)揮作用方面的研究[12]。技術(shù)創(chuàng)新本身，對經(jīng)濟的影響和社會生產(chǎn)力的提高是有限的，只有通過擴散才能充分發(fā)揮其潛在的經(jīng)濟效益，從而促進技術(shù)經(jīng)濟系統(tǒng)進化和高級化。并且由于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)在國家技術(shù)創(chuàng)新體系中的基礎(chǔ)性重要

69、作用和支撐地位，因此不僅要關(guān)注技術(shù)的創(chuàng)新供給問題，還需要對其擴散的過程、特征、機制等進行研究，從而為研究提高共性技術(shù)擴散的效率和速度、促進共性技術(shù)的有效擴散提供政策思路。</p><p>　　3.3我國政府的共性技術(shù)宏觀科技管理體制的評價</p><p>　　計劃經(jīng)濟體制下形成的科研機構(gòu)管理體制越來越不適應(yīng)市場經(jīng)濟的需要，職能不清、機構(gòu)龐雜與效率低下等問題并存。在這種背景下，科研機構(gòu)體制改

70、革于2006年啟動科研機構(gòu)轉(zhuǎn)制為企、企業(yè)下屬研究單位，或者技術(shù)交易機構(gòu)，轉(zhuǎn)制后的大院大所仍然從事一些共性技術(shù)研究，但對以下兩個問題存在很大爭議。一個是國對這些院所的共性技術(shù)研究投入是否削弱了。院所認(rèn)為經(jīng)費投入少了，而科技主管部門卻認(rèn)為并非如此。另一爭議是，目前科研院所體制是否有利于共性技術(shù)研究，是否有利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步。院所產(chǎn)業(yè)界及學(xué)術(shù)界對此多持懷疑或否態(tài)度，認(rèn)為這種自負(fù)盈虧且以營利目的的體制大大妨礙了共性技術(shù)研究的發(fā)展。</p&g

71、t;<p>　　第4章 我國政府在共性技術(shù)中宏觀科技管理體制存在的問題</p><p>　　我國的共性技術(shù)管理體制還不是很健全，隨著知識經(jīng)濟的到來，我國在國際上地位和經(jīng)濟地位的提高，對共性技術(shù)的要求也是更加嚴(yán)格。故需建立一個更加有效的管理體制來輔助共性技術(shù)的發(fā)展，使其逐漸成熟。在于西方發(fā)達國家相比下，并按照我國國情，從以下方面介紹存在的問題：（1）課題選擇；（2）研發(fā)過程中；（3）成果應(yīng)用。<

72、/p><p>　　4.1課題選擇存在的問題</p><p>　　4.1.1.對共性技術(shù)的概念和評價標(biāo)準(zhǔn)沒有明確界定</p><p>　　對政府支持的共性技術(shù)的技術(shù)特征、社會和經(jīng)濟效益、所處研發(fā)階段，以及申請單位的組織形式等缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。如：科技攻關(guān)計劃和國家工程技術(shù)研究中心是科技部的政策，國家工程研究中心出自原國家計委，行業(yè)技術(shù)開發(fā)基地是原國家經(jīng)貿(mào)委的政策等。在相關(guān)計劃

73、和政策出自不同主管部門的情況下，導(dǎo)致政策目標(biāo)不明確。項目選擇標(biāo)準(zhǔn)不一，直接影響了政策效果。</p><p>　　4.1.2.資助共性技術(shù)的研發(fā)的項目選擇的人為因素</p><p>　　例如有資深學(xué)歷的老教授或?qū)W，即使課題的研究意義更加廣泛，會給社會帶來更多的經(jīng)濟效益，也不會得到資助。相反，課題并不算很好，研究內(nèi)容意義不大的反而會被資助。這里就存在人脈的問題。</p><

74、p>　　4.2 在研發(fā)過程中存在的問題</p><p>　　4.2.1.組織方式不夠合理</p><p>　?。?）層次不清，重點不突出，組織形式單一，共性技術(shù)是有層次的，對不同層次的共性技術(shù)研究。政府的支持力度、組織方式和資助比例應(yīng)各不相同，而我國涉及共性技術(shù)的計劃并沒有反映出這種層次分明、重點突出、點面結(jié)合的特點。在組織形式上也多采取政府直接資助的方式。</p>&

75、lt;p>　?。?）以產(chǎn)業(yè)為導(dǎo)向的原則不突出。共性技術(shù)研究不同于一般的實驗室研究，其最終目的是市場應(yīng)用，因此，共性技術(shù)研究要以滿足企業(yè)需求為目標(biāo)，以服務(wù)于產(chǎn)業(yè)為原則。政府支持的共性技術(shù)研究成果應(yīng)該是能夠為產(chǎn)業(yè)界應(yīng)用的可商業(yè)化的技術(shù)，不能出現(xiàn)“有成果，沒人”的現(xiàn)象。要實現(xiàn)這一目標(biāo)就要在項目申報、課題研究和經(jīng)費投入等各個環(huán)節(jié)都有企業(yè)直接參與。目前的問題是：首先，在項目選擇上，由政府或科學(xué)家確定技術(shù)路徑的方式仍占主導(dǎo)地位，企業(yè)對共性技術(shù)

76、的需要沒有得到充分反映。由此導(dǎo)致有些研究脫離企業(yè)現(xiàn)實需求，使成果產(chǎn)業(yè)化面臨很大障礙。其次，在經(jīng)費方面，政府沒有建立多層次多渠道的經(jīng)費投入機制，政府全部投入的居多。</p><p>　　（3）管理和組織模式不能滿足需要行業(yè)性科研院所轉(zhuǎn)制后，我國政府對共性技術(shù)的組織面臨較大空白。作為我國共性技術(shù)研究的主要力量，科研院所的管理體制和運行模式難以滿足共性技術(shù)研究的需要。國外從事共性技術(shù)研究的國家研究院（所）有兩種模式：一

77、種是政府全額撥款的政府內(nèi)設(shè)部門，如美國的國家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)研究院和加拿大的國家研究委員會。另一種是由政府提供大部分經(jīng)費的非營利性組織，如日本的產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所。其共同特征是，由政府提供全部或大部分經(jīng)費都不要求自負(fù)盈虧。而目前，我國行業(yè)性科研院所實行由政府部分撥款、自負(fù)盈虧的企業(yè)度，與國際通行模式不相符，對技術(shù)研發(fā)形成了一定的制度障礙。另一方面，隨著我國市場經(jīng)濟體制改革的深化，以及國內(nèi)外日趨激烈的市場競爭，對企業(yè)真正成為創(chuàng)新主體提出了更迫切

78、的要求。政府必須建立能夠調(diào)動企業(yè)積極性和有利于共性技術(shù)成果擴散的組織形式[13]。</p><p>　　4.2.2.公共財政原則和國際規(guī)則、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策尚未真正建立</p><p>　　政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中的定位和國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策重點都還未轉(zhuǎn)變到位。雖然“重點加大對共性技術(shù)研究開發(fā)的投入”在中央和地方各種科技政策和規(guī)劃中屢被強調(diào)，但在政策實施中，計劃經(jīng)濟體制下形成的政府直接資助企業(yè)商業(yè)化開

79、發(fā)，以及“搞工程，上項目”的傳統(tǒng)方式仍未根本改變。這不違反公共財政原則和世貿(mào)協(xié)議有快完成轉(zhuǎn)變。</p><p>　　4.3研發(fā)成果應(yīng)用存在的問題</p><p>　　共性技術(shù)成果的擴散未受重視，缺乏相關(guān)鼓勵政策共性技術(shù)擴散的鼓勵政策主要表現(xiàn)在兩個方面：一個是鼓勵合作研究，在合作中分享知識、優(yōu)勢互補。而我國的共性技術(shù)政策中，由一個單位承擔(dān)課題的現(xiàn)象非常普遍，合作研究沒有受到鼓勵。另一個是知識

80、產(chǎn)權(quán)政策。有效的知識產(chǎn)權(quán)政策有助于研究成果的轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化。在我國，政府對資助的研究成果是否被市場和企業(yè)利用，是否實現(xiàn)了經(jīng)濟和社會效益沒有相應(yīng)的考核內(nèi)容和責(zé)任約束，導(dǎo)致成果大量沉淀在研究單位內(nèi)部。對共性技術(shù)這一社會效益更大的技術(shù)類型來說，這一問題更為突出。在“國家科研計劃項目知識產(chǎn)權(quán)的管理辦法”等相關(guān)政策法規(guī)中，雖然明確了政府資助的項目研究成果的知識產(chǎn)權(quán)歸項目承擔(dān)單位所有，但沒有明確項目承擔(dān)單位的研究成果轉(zhuǎn)移和擴散義務(wù)，相應(yīng)的監(jiān)督和管理機

81、構(gòu)也沒有建立。這些都有違政府促進共性技術(shù)研究和成果擴散的初衷。</p><p>　　第5章 我國政府在共性技術(shù)問題上的對策</p><p>　　當(dāng)前我國政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中的定位和作用正面臨著重大轉(zhuǎn)變，使得共性技術(shù)政策改革的任務(wù)更為緊迫。我國共性技術(shù)應(yīng)從共性技術(shù)課題的選擇、研發(fā)過程中以及研發(fā)結(jié)果的應(yīng)用提出相關(guān)對策。</p><p>　　5.1課題選擇的對策<

82、/p><p>　　5.1.1.建立一個完善的部門體系</p><p>　　具體包括評估部門和監(jiān)督部門，兩部門相互合作，使共性技術(shù)課題的選擇上人情因素盡可能小。</p><p>　　5.1.2.確立支持共性技術(shù)研究的原則與標(biāo)準(zhǔn) </p><p>　?。?）產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向原則。共性技術(shù)政策應(yīng)致力于滿足產(chǎn)業(yè)界對共性技術(shù)的實際需求，原則上在項目選擇、承擔(dān)單位

83、構(gòu)成等各個環(huán)節(jié)必須有企業(yè)參與。 </p><p>　　（2）成本分擔(dān)原則。改變政府包攬全部研究經(jīng)費的做法。通過采取研發(fā)成本分?jǐn)偟姆绞?，激勵企業(yè)共擔(dān)風(fēng)險，加強責(zé)任，提高效率。根據(jù)市場失靈程度和WTO規(guī)則確定經(jīng)費投入比例。支持共性技術(shù)研究并不意味著政府必須投入全部研發(fā)費用。對國民經(jīng)濟重要程度越高、應(yīng)用范圍越廣、越處于研發(fā)早期階段的項目，政府承擔(dān)的比例可以越高，反之則越低。以此可以激勵企業(yè)認(rèn)真選擇和完成研究項目，同時

84、也提高政府資金效率。</p><p>　?。?）樹立政府有責(zé)任支持共性技術(shù)研究的理念，明確共性技術(shù)研究在國家科技政策中的重要地位，率先組織實施戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵共性技術(shù)研究，使之成為政府支持產(chǎn)業(yè)提升國際競爭力和重大技術(shù)突破的重要手段。</p><p>　?。?）構(gòu)建產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)選擇方法體系。</p><p>　　關(guān)規(guī)定，也大大降低了原本就有限的財政資金的利用效率。我國

85、總體研發(fā)投入比例不僅遠(yuǎn)低于發(fā)達國家，也低于韓國這樣的發(fā)展中國家，但政府科技計劃涉及的領(lǐng)域和深度卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過前者。當(dāng)發(fā)達國家尚且采取有重點有層次的技術(shù)政策時，我們卻在奉行撒大網(wǎng)的策略。因此，無論從符合公共財政原則、遵守國際規(guī)則、提高產(chǎn)業(yè)競爭力等哪個角度出發(fā)，政府定位和國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策重點都需要盡</p><p>　　共性技術(shù)項目選擇方法體系如圖5-1所示：</p><p>　　圖5-1 產(chǎn)業(yè)共

86、性技術(shù)選擇方法體系</p><p>　　“自上而下”和“自下而上”作為支撐計劃選擇產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的兩個渠道分別提出了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)清單和項目建議，然而這兩個渠道不應(yīng)是相互獨立的，而應(yīng)該是相互結(jié)合。在匯集“自上而下”確立的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)清單和“自下而上”確定的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)項目建設(shè)的基礎(chǔ)上，科技部下屬的計劃管理司局和專業(yè)司局應(yīng)該組織專家進行整合凝練。對于一些緊急或者重大項目，計劃管理司可與部門、地方以及行業(yè)協(xié)會的科技管理部

87、門溝通，對產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)項目的目標(biāo)、技術(shù)研發(fā)自主過程進行完善，最終確定支撐技術(shù)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)類項目的立項；對于一些常規(guī)項目，科技部專業(yè)司可組織領(lǐng)域?qū)＜液拓攧?wù)專家對項目建議從技術(shù)的可行性和經(jīng)濟社會發(fā)展的需求程度兩個方面進行綜合資訊，在進行可</p><p>　　行性論證的基礎(chǔ)上，最終確定立項[14]。</p><p>　　5.2共性技術(shù)研發(fā)過程中的對策</p><p>　

88、　5.2.1.“點”“面”結(jié)合</p><p>　　多層次、有重點的支持方式在國家有限的財力下，共性技術(shù)鼓勵政策要堅持“點”“ 面”結(jié)合的策略。所謂“點”就是突出重點，對戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵技術(shù)予以優(yōu)先、重點支持，由政府直接資助。所謂“面”就是以稅收優(yōu)惠等政策，鼓勵企業(yè)與研究單位合作或單獨承擔(dān)共性技術(shù)研究。對整個國民經(jīng)濟有重大影響的關(guān)鍵共性技術(shù)，政府應(yīng)通過專項計劃的方式直接資助，也可以鼓勵企業(yè)、科研機構(gòu)和高校等單位組

89、建合作研究組織，并予以資助。測量測試和標(biāo)準(zhǔn)等基礎(chǔ)性共性技術(shù)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步提供了必需的基礎(chǔ)性技術(shù)手段。應(yīng)主要委托國家研究所（或?qū)嶒炇遥?，以及政府資助的非營利性研究機構(gòu)承擔(dān)研究。對一般共性技術(shù)，政府應(yīng)引導(dǎo)和鼓勵產(chǎn)學(xué)研進行合作研究，予以稅收減免等優(yōu)惠[15]。</p><p>　　5.2.2.構(gòu)建官產(chǎn)學(xué)研合作組織</p><p>　　共性技術(shù)具有經(jīng)濟和社會效益大、影響面廣的特點, 政府關(guān)注的焦點

90、是基礎(chǔ)性研究開發(fā)活動的基礎(chǔ)設(shè)施的供應(yīng)問題，大學(xué)和科研院所則主要為社會發(fā)展提供基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)科學(xué)，而企業(yè)則主要關(guān)心面向消費市場的科學(xué)技術(shù)的商業(yè)應(yīng)用。因此，在基礎(chǔ)研究和技術(shù)應(yīng)用研究之間就需要一個銜接，也即對共性技術(shù)的開發(fā)。在我國的現(xiàn)階段，依靠政府、大學(xué)、科研院所或者企業(yè)任何一種組織的力量來單獨進行共性技術(shù)的研發(fā)，實力都還顯得有些薄弱，而學(xué)習(xí)發(fā)達國家在共性技術(shù)開發(fā)方面的經(jīng)驗，聯(lián)合政府、大學(xué)、科研機構(gòu)以及企業(yè)等各方力量，優(yōu)勢互補，高效整合各方技

91、術(shù)資源則是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新平臺建設(shè)的有效形式[16]。</p><p>　　“官產(chǎn)學(xué)研”合作組織如圖5-2所示：</p><p><b>　　圖5-2 官產(chǎn)學(xué)研</b></p><p>　　5.3研發(fā)成果應(yīng)用的對策</p><p>　　促進共性技術(shù)的擴散。原則上使盡量多的企業(yè)分享到政府資助的研究成果，最大限度地實現(xiàn)共性技

92、術(shù)的社會和經(jīng)濟效益。除了鼓勵合作研究外，相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)政策是實現(xiàn)這一原則的重要保障。共性技術(shù)是一種能夠在一個或多個行業(yè)中得以廣泛應(yīng)用的，處于競爭前階段的技術(shù)。政府支持的共性技術(shù)研究項目應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)（1）處于競爭前階段；（2）有較大的社會和經(jīng)濟效益；（3）具有商業(yè)和技術(shù)可行性，有產(chǎn)業(yè)化前景；（4）能為一個或多個產(chǎn)業(yè)所應(yīng)用。</p><p>　　5.4借鑒國外經(jīng)驗時應(yīng)注意的問題</p><p&

93、gt;　?。?）政府定位不清加大了改革共性技術(shù)政策的難度。從國際經(jīng)驗看，政府在支持共性技術(shù)的作用上主要有兩種類型。一種是以美國為代表的“政府引導(dǎo)型”。另一種是以日本為代表的“政府主導(dǎo)型”。而我國既沒有像美國那樣更多的利用市場機制，充分調(diào)動企業(yè)積極性，也沒有像日本那樣承擔(dān)起更多責(zé)任。這種“兩頭不”的政策使我國共性技術(shù)研究處于更為困難的境地，改革的難度和力度也更大。</p><p>　?。?）客觀認(rèn)識我國技術(shù)發(fā)展水平

94、和所處階段雖然我國科技水平有了長足進步，但總體上看，我國仍處在從引進模仿走向自主創(chuàng)新的長途中，模仿仿制多，自主創(chuàng)新少還是這一階段的主要特征，強調(diào)共性技術(shù)的前瞻性和探索性，以支持應(yīng)用研究早期階段為重點的美國式的共性技術(shù)政策并不符合我國現(xiàn)實。而二戰(zhàn)后日本在技術(shù)追趕時期奉行的重點支持應(yīng)用研究后期和試驗發(fā)展階段的共性技術(shù)研究，集中力量突破重點行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的策略應(yīng)該更值得我們借鑒。</p><p>　?。?）企業(yè)技術(shù)能

95、力弱，科研院所研究能力占優(yōu)勢的現(xiàn)象沒有根本改觀，政府要發(fā)揮更大的作用。這一現(xiàn)狀與美國和日本等發(fā)達國家以企業(yè)為研發(fā)主體的特點有著根本差異。僅強調(diào)以企業(yè)間合作研究的方式來增加共性技術(shù)供給，實現(xiàn)技術(shù)擴散并不現(xiàn)實，在我國現(xiàn)階段，共性技術(shù)研究對政府的依賴程度更高。因此，一方面政府要更積極地組織共性技術(shù)研究，提供技術(shù)成果。另一方面，考慮到我國科研院所，特別是行業(yè)性大院大所具有較強研究實力的現(xiàn)實，積極鼓勵院所與企業(yè)合作承擔(dān)研究課題應(yīng)該成為織共性技術(shù)研

96、究的重要方式。這不僅有利于成果的應(yīng)用與擴散也有利于逐步提高企業(yè)的研究能力。高校與企業(yè)的合作同樣應(yīng)是鼓勵的對象[17]。</p><p>　?。?）重點行業(yè)中若干家相互競爭的國有企業(yè)占壟斷地位盡管這些國有企業(yè)相互間是競爭關(guān)系，但由于都屬同一所有者（國家）。因此在共性技術(shù)研究上更不應(yīng)該各自伸手向國家要資助。政府可以要求這些企業(yè)在申請共性技術(shù)資助時，必須以合作研究的方式承擔(dān)課題研究。對不愿參加合作研究的國有企業(yè)，對于相

97、同的共性技術(shù)研究課題，政府不重復(fù)資助[18]。</p><p>　?。?）有限的國家財政資金有限的財政資金使政府不可能直接資助各個行業(yè)或領(lǐng)域的研究。這需要：首先，政府的重點是直接資助重點行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)突破。其次，多渠道籌資，帶動社會資金投入共性技術(shù)研究。最后，除了資金支持通過出臺鼓勵性的政策法規(guī)，為產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)造合作研究的環(huán)境也十分重要。</p><p><b>　　第6章 總結(jié)<

98、;/b></p><p>　　隨著經(jīng)濟全球化和知識經(jīng)濟時代的到來，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展呈現(xiàn)出新的特點，我國在科學(xué)分析國際形勢，全面判斷符合我國國情的戰(zhàn)略發(fā)展需求的基礎(chǔ)上，做出了建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略政策，并指出發(fā)展產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)在促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和提高產(chǎn)業(yè)競爭力方面具有重要作用。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)是共性技術(shù)的創(chuàng)新，但是一想技術(shù)創(chuàng)新本身，對經(jīng)濟的影響和社會生產(chǎn)力的提高是有限的，只有通過政府出臺政策才能發(fā)揮其潛在的經(jīng)濟效益，

99、共性技術(shù)在產(chǎn)業(yè)中、產(chǎn)業(yè)間擴散程度決定了企業(yè)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的數(shù)量和層次，共性技術(shù)的成熟程度，決定了某一地區(qū)甚至是整個國家的整體競爭力強弱。因此，對共性技術(shù)宏觀科技管理體制的研究具有重要意義。通過整理相關(guān)文獻，本文得出以下結(jié)論：</p><p>　?。?）在課題選擇上的對策：1）建立完善部門體系；2）確立支持共性技術(shù)研究的原則與標(biāo)準(zhǔn)，此項原則具體包括產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向原則、成本分擔(dān)原則、樹立政府有責(zé)任支持共性技術(shù)研究的理念，產(chǎn)業(yè)共

100、性技術(shù)選擇方法體系。</p><p>　?。?）共性技術(shù)研發(fā)過程中的對策： 1）“點”“面”結(jié)合；2）構(gòu)建“官產(chǎn)學(xué)研”合作組織。</p><p>　?。?）在結(jié)果應(yīng)用問題上，政府一定要注意研發(fā)界成果的擴散，這樣才能使共性技術(shù)最大限度實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益。共性技術(shù)項目應(yīng)符合四項標(biāo)準(zhǔn)。</p><p>　?。?）借鑒外國經(jīng)驗時，要注意幾個問題。我們不能完全按照國外的做

101、法，而是要結(jié)合我國實際，建立自己的管理體制。</p><p>　　以上是本文對我國目前的管理體制存在的問題提出的相關(guān)對策，有理解不到或不足之處請諒解，感謝讀者批評指正。</p><p><b>　　參考文獻</b></p><p>　　[1]吳貴生,李紀(jì)珍.國家創(chuàng)新系統(tǒng)中發(fā)展共性技術(shù)的對策研究報告[R].北京:國家科技部市場經(jīng)濟條件下國家創(chuàng)新體

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