信息安全風險需求方案

1、<p>　　信息安全風險評估需求方案</p><p><b>　　一、項目背景</b></p><p>　　多年來，天津市財政局（地方稅務局）在加快信息化建設和信息系統(tǒng)開發(fā)應用的同時，高度重視信息安全工作，采取了很多防范措施，取得了較好的工作效果，但同新形勢、新任務的要求相比，還存在有許多不相適應的地方。2009年，國家稅務總局和市政府分別對我局信息系統(tǒng)安全

2、情況進行了抽查，在充分肯定成績的同時，也指出了我局在信息安全方面存在的問題。通過抽查所暴露的這些問題，給我們敲響了警鐘，也對我局信息安全工作提出了新的更高的要求。</p><p>　　因此，天津市財政局（地方稅務局）在對現(xiàn)有信息安全資源進行整合、整改的同時，按照國家稅務總局信息安全管理規(guī)定，結(jié)合本單位實際情況確定實施信息安全評估、安全加固、應急響應、安全咨詢、安全事件通告、安全巡檢、安全值守、安全培訓、應急演練服

3、務等工作內(nèi)容（以下簡稱“安全風險評估”），形成安全規(guī)劃、實施、檢查、處置四位一體的長效機制。 </p><p><b>　　二、項目目標</b></p><p>　　通過開展信息“安全風險評估”, 完善安全管理機制；通過安全服務的引入，進一步建立健全財稅系統(tǒng)安全管理策略，實現(xiàn)安全風險的可知、可控和可管理；通過建立財稅系統(tǒng)信息安全風險評估機制，實現(xiàn)財稅系統(tǒng)信息安全風險的

4、動態(tài)跟蹤分析，為財稅系統(tǒng)信息安全整體規(guī)劃提供科學的決策依據(jù)，進一步加強財稅內(nèi)部網(wǎng)絡的整體安全防護能力，全面提升我局信息系統(tǒng)整體安全防范能力，極大提高財稅系統(tǒng)網(wǎng)絡與信息安全管理水平；通過深入挖掘網(wǎng)絡與信息系統(tǒng)存在的脆弱點，并以業(yè)務系統(tǒng)為關(guān)鍵要素，對現(xiàn)有的信息安全管理制度和技術(shù)措施的有效性進行評估，不斷增強系統(tǒng)的網(wǎng)絡和信息系統(tǒng)抵御風險安全風險能力，促進我局安全管理水平的提高，增強信息安全風險管理意識，培養(yǎng)信息安全專業(yè)人才，為財稅系統(tǒng)各項業(yè)務

5、提供安全可靠的支撐平臺。</p><p><b>　　三、項目需求</b></p><p><b>　?。ㄒ唬┓找?lt;/b></p><p><b>　　1基本要求</b></p><p>　　“安全風險評估服務”全過程要求有據(jù)可依，并在產(chǎn)品使用有據(jù)可查，并保持項目之后的持續(xù)

6、改進。針對用戶單位網(wǎng)絡中的IT設備及應用軟件，需要有軟件產(chǎn)品識別所有設備及其安全配置，或以其他方式收集、保存設備明細及安全配置，進行資產(chǎn)收集作為建立信息安全體系的基礎(chǔ)。安全評估的過程及結(jié)果要求通過軟件或其他形式進行展示。對于風險的處理包括：協(xié)助用戶制定安全加固方案、在工程建設及日常運維中提供安全值守、咨詢及支持服務，通過安全產(chǎn)品解決已知的安全風險。在日常安全管理方面提供安全支持服務，并根據(jù)國家及行業(yè)標準制定信息安全管理體系，針對安全管理

7、員提供安全培訓，遇有可能的安全事件發(fā)生時，提供應急的安全分析、緊急響應服務。</p><p><b>　　2安全評估</b></p><p>　　評估的范圍應全面，涉及到網(wǎng)絡信息系統(tǒng)的各個方面，包括物理環(huán)境、網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)、應用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、服務器及網(wǎng)絡安全設備的安全性、安全產(chǎn)品和技術(shù)的應用狀況以及管理體系是否完善等等；同時對管理風險、綜合安全風險以及應用系統(tǒng)安全性進行評估

8、；</p><p>　　評估采用專業(yè)工具掃描（漏洞掃描、數(shù)據(jù)庫掃描采用產(chǎn)品必須為商業(yè)化產(chǎn)品）、人工評估、滲透測試三種相結(jié)合的方式，對各種操作系統(tǒng)進行評估，包括：帳戶與口令安全、網(wǎng)絡服務安全、內(nèi)核參數(shù)安全、文件系統(tǒng)安全、日志安全等；從應用系統(tǒng)相關(guān)硬件、軟件和數(shù)據(jù)等方面來審核應用所處環(huán)境下存在哪些威脅，根據(jù)應用系統(tǒng)所存在的威脅，來確定需要達到哪些系統(tǒng)安全目標才能保證應用系統(tǒng)能夠抵擋預期的安全威脅。其他評估內(nèi)容應至少包

9、括以下幾方面：</p><p>　　安全評估服務范圍應包括但不只限于協(xié)助用戶完成2010年度信息安全專項檢查工作。 </p><p><b>　　3安全加固</b></p><p>　　每次對用戶單位網(wǎng)絡信息系統(tǒng)進行全面評估后應立即制定安全加固方案，另外如用戶單位有緊急需求時可隨時安排制定安全加固方案。安全加固方案應覆蓋用戶單位IT系統(tǒng)中所有服

10、務器和網(wǎng)絡設備，以及不同類別的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應用系統(tǒng)。</p><p>　　安全加固方案不能影響用戶單位各項業(yè)務的正常進行，如果加固過程需要暫時中斷業(yè)務，須設計具體的解決方案。</p><p>　　同時，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，當新的漏洞出現(xiàn)時，評估單位有責任和義務告知用戶，并配合用戶判定是否進行相應的加固工作；</p><p><b>　　4緊急響應&l

11、t;/b></p><p>　　當用戶單位信息系統(tǒng)出現(xiàn)安全事件后，用戶可立即啟動緊急響應服務，服務應包括遠程緊急響應和現(xiàn)場緊急響應；緊急響應均要求7×24小時提供。</p><p>　　緊急響應要求在響應請求發(fā)出2小時內(nèi)由工程師到達事故現(xiàn)場，協(xié)助用戶進行處理； </p><p>　　響應服務完成后評估單位需整理詳細的事故處理報告，內(nèi)容至少包括事故原因

12、分析、已造成的影響、處理辦法、處理結(jié)果、預防和改進建議；</p><p><b>　　5安全咨詢</b></p><p>　　評估單位應根據(jù)ISO17799等多個標準的相關(guān)要求對安全策略、安全制度、安全流程進行審計，提供改進建議，建立信息安全的“統(tǒng)一”策略管理機制，并對用戶單位信息安全體系建設規(guī)劃、信息安全管理體系、信息安全管理制度建設、安全域劃分等相關(guān)內(nèi)容提出符合國

13、家及行業(yè)標準的合理化建議，并制定完整的解決方案。</p><p>　　對于新建信息化項目應從業(yè)務需求分析、系統(tǒng)設計、部署實施、測試驗收等全周期提供技術(shù)咨詢支持。</p><p><b>　　6 安全事件通告</b></p><p>　　評估單位應具備專門的安全研究人員以跟蹤最新安全技術(shù)發(fā)展、收集業(yè)界發(fā)布的最新安全信息及時通告用戶單位最新的安全動

14、態(tài)、安全技術(shù)的發(fā)展趨勢，以及時效性很強的漏洞、攻擊手法、病毒碼的預先通知；</p><p>　　評估單位至少每月提供一次匯總的安全通告信息，當廠商或安全組織發(fā)布緊急安全通告后評估單位應在三天之內(nèi)提供給人保相關(guān)通告信息；</p><p>　　及時提供最新的設備補丁，隨時根據(jù)用戶需求，提供相應安全漏洞與響應的安全系統(tǒng)升級代碼；及時向招標人提供國家頒發(fā)的最新安全制度與法規(guī)。</p>

15、<p><b>　　7安全巡檢</b></p><p>　　包括不限于以人工方式檢查主機系統(tǒng)和網(wǎng)絡設備的日志信息、安全配置以及審計信息等，提出安全策略建議；如發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象或安全問題，及時向用戶單位反饋，并提供后續(xù)技術(shù)支持，配合問題的查處和解決。要求每月對安全防護產(chǎn)品進行一次巡檢服務，并生成巡檢報告；每季度對所有主機、數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡、安全產(chǎn)品進行一次全面巡檢，并生成巡檢報告。<

16、/p><p><b>　　8安全值守服務</b></p><p>　　要求評估單位在重大節(jié)假日及特殊時期安排技術(shù)人員提供安全值守服務（包含在用戶單位值守及遠程值守）。</p><p><b>　　9安全培訓服務</b></p><p>　　要求每年安排兩次信息安全管理及技術(shù)培訓（培訓只負責提供師資及培訓

17、教材，培訓教材可為電子版），同時，要求提供四人次專業(yè)技術(shù)認證培訓（含食宿）。</p><p><b>　　10應急演練服務</b></p><p>　　要求配合用戶制定信息系統(tǒng)風險應急響應方案，并每年至少安排一次信息系統(tǒng)風險應急演練。</p><p><b>　?。ǘ┓赵瓌t</b></p><p&g

18、t;　　為保障安全風險評估工作的有序進行，特提出以下原則：</p><p><b>　　1.保密性原則</b></p><p>　　要求評估單位與用戶簽訂保密協(xié)議，在進行信息安全風險評估的過程中，嚴格遵循保密原則，評估過程中采取嚴格的管理措施，確保所涉及到的任何用戶保密信息，不會泄露給第三方單位或個人，不得利用這些信息損害用戶利益。</p><p&

19、gt;<b>　　2.最小影響原則</b></p><p>　　要求從項目管理和技術(shù)應用的層面，在風險評估工作實施過程對我局現(xiàn)有信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡的正常運行所可能的影響降到最低程度；要求制定風險評估過程中的風險規(guī)避方案及應急措施。</p><p><b>　　3.規(guī)范性原則</b></p><p>　　要求評估機構(gòu)在充分總結(jié)多

20、年開展信息系統(tǒng)安全風險評估實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，確定規(guī)范的方案；在此次信息安全風險評估任務執(zhí)行過程中，通過規(guī)范的項目管理，在人員、項目實施環(huán)節(jié)、質(zhì)量保障和時間進度等方面進行嚴格管控。</p><p><b>　　4.標準化原則</b></p><p>　　風險評估工作要求嚴格遵守國家和行業(yè)的相關(guān)法規(guī)、標準，并參考國際的標準來實施。</p><p>

21、<b>　　5.完整性原則</b></p><p>　　完整性原則包含以下兩個層次的內(nèi)容：</p><p>　　評估內(nèi)容的完整性——要求在風險評估工作中，要綜合考慮所評估信息系統(tǒng)的技術(shù)措施、人員、業(yè)務及運行維護等方面，含蓋信息安全風險評估合同要求。</p><p>　　評估流程的完整性——要求信息安全評估過程應遵循科學性、規(guī)范性、嚴謹性原則。&

22、lt;/p><p><b>　　6.互動性原則</b></p><p>　　在進行信息安全風險評估過程中，要求必須有用戶單位人員參與，雙方共同組成項目實施部門，進行項目實施，從而保證項目執(zhí)行的效果并提高受我局的整體安全技能和安全意識。</p><p><b>　?。ㄈ┰u估內(nèi)容</b></p><p>

23、　　1.信息系統(tǒng)安全管理狀況檢查</p><p>　　評估各種安全制度的建立情況，包括：對終端計算機訪問互聯(lián)網(wǎng)的相關(guān)制度；對終端計算機接入內(nèi)網(wǎng)的相關(guān)制度；使用移動存儲介質(zhì)的制度；系統(tǒng)的業(yè)務應用人員、系統(tǒng)的開發(fā)、維護、管理人員、系統(tǒng)開發(fā)、維護人員相關(guān)安全管理制度等。</p><p>　　2.網(wǎng)絡架構(gòu)、網(wǎng)絡安全設備</p><p>　　評估范圍包括：業(yè)務辦公內(nèi)網(wǎng)、業(yè)務外

24、網(wǎng)、辦公外網(wǎng)、外部單位聯(lián)網(wǎng)等；分析網(wǎng)絡拓撲結(jié)構(gòu)是否清晰劃分網(wǎng)絡邊界；評估網(wǎng)絡的安全區(qū)域劃分以及訪問控制措施。</p><p>　　3.對資產(chǎn)自身存在的脆弱性進行收集和整理</p><p>　　物理環(huán)境， 包括 UPS、變電設備、空調(diào)、門禁等。</p><p>　　交換機，包括核心交換機20臺，接入交換機20臺。檢查安全漏洞和補丁的升級情況，各VLAN間的訪問控制策略

25、；口令設置和管理，口令文件的安全存儲形式；配置文件的備份。</p><p>　　路由器，包括核心路由器5臺，接入路由器10臺。檢查操作系統(tǒng)是否存在安全漏洞；配置方面，檢測端口開放、管理員口令設置與管理、口令文件安全存儲形式、訪問控制表；是否能對配置文件進行備份和導出；關(guān)鍵位置路由器是否有冗余配置。</p><p>　　安全設備，包括防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、網(wǎng)閘、防病毒、桌面管理、審計、加密機

26、、身份鑒別等；共約20臺。查看安全設備的部署情況。查看安全設備的配置策略；查看安全的日志記錄；通過漏洞掃描系統(tǒng)對安全進行掃描。通過滲透性測試檢安全配置的有效性。</p><p>　　4.重要服務器的安全配置</p><p>　　小型機約60臺、服務器約200臺。登錄安全檢測；用戶及口令安全檢測；共享資源安全檢測；系統(tǒng)服務安全檢測；系統(tǒng)安全補丁檢測；日志記錄審計檢測；木馬檢測。</p&

27、gt;<p>　　5.核心業(yè)務系統(tǒng)的安全性</p><p>　　對我局核心業(yè)務信息系統(tǒng)，在需求分析和設計階段是否充分識別安全需求；是否能確保系統(tǒng)文件的安全；是否能采取措施保護應用系統(tǒng)開發(fā)和維護過程中的信息安全。核查“津稅系統(tǒng)”“非稅收入”“稅管員平臺”等重要業(yè)務系統(tǒng)數(shù)據(jù)訪問控制情況，敏感文檔資料、服務器、用戶終端、數(shù)據(jù)庫等數(shù)據(jù)加密保護能力。對門戶網(wǎng)站進行滲透性測試；對網(wǎng)上報稅等核心業(yè)務系統(tǒng)進行滲透性

28、測試；對網(wǎng)絡邊界進行滲透性測試；對內(nèi)網(wǎng)進行滲透性測試。</p><p>　?。ㄋ模┰u估的應用系統(tǒng)</p><p><b>　　1.應用系統(tǒng)</b></p><p><b>　　2.數(shù)據(jù)庫</b></p><p>　　（1）外網(wǎng)遠程電子報稅系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫</p><p>　?。?）

29、津稅系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫</p><p>　?。?）津稅系統(tǒng)查詢機</p><p>　　（4）稅管員平臺數(shù)據(jù)庫</p><p>　?。?）稅管員平臺ODS數(shù)據(jù)庫</p><p><b>　?。?）非稅收入</b></p><p>　?。?）會計無紙化考試數(shù)據(jù)庫</p><p><

30、;b>　?。?）國庫集中支</b></p><p><b>　　（9）部門預算</b></p><p>　?。?0）財稅政務網(wǎng)、天津會計網(wǎng)</p><p>　?。?1）固定資產(chǎn)管理</p><p><b>　　3.外部數(shù)據(jù)交換</b></p><p>　?。?/p>

31、1）津稅系統(tǒng)人行數(shù)據(jù)交換</p><p>　?。?）津稅系統(tǒng)殘聯(lián)數(shù)據(jù)交換</p><p>　　（3）國稅聯(lián)合辦證數(shù)據(jù)交換</p><p><b>　?。?）國稅國地共享</b></p><p>　　（5）施管站數(shù)據(jù)交換</p><p>　?。?）車船稅數(shù)據(jù)交換</p><p&g

32、t;　?。?）房管局契稅數(shù)據(jù)交換</p><p><b>　?。?）非稅收入MQ</b></p><p><b>　　4.操作系統(tǒng)</b></p><p>　　應用系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫涉及到的主機操作系統(tǒng)。</p><p><b>　　5.配電系統(tǒng)</b></p><

33、;p><b>　?。?）供電系統(tǒng)</b></p><p><b>　　（2）UPS</b></p><p><b>　?。?）應急供電系統(tǒng)</b></p><p><b>　　6.機房環(huán)境系統(tǒng)</b></p><p><b>　　（1）市局

34、機房空調(diào)</b></p><p>　?。?）市局機房空間及設備擺放</p><p>　?。?）市局機房送回風空調(diào)循環(huán)系統(tǒng)</p><p>　　（4）市局機房防火系統(tǒng)</p><p>　?。?）市局機房防雷系統(tǒng)、防靜電系統(tǒng)</p><p>　?。?）市局機房空調(diào)上水水質(zhì)、管道及下水路由</p>

35、<p><b>　?。ㄎ澹┵|(zhì)量控制</b></p><p>　　為保證信息安全風險評估項目質(zhì)量，要求在風險評估過程中就風險評估過程控制、風險評估過程監(jiān)督、風險評估結(jié)果的驗證等方面嚴格相關(guān)標準。</p><p><b>　　四、服務周期</b></p><p>　　信息安全風險評估服務自2010年9月1日－2011

36、年8月31日。</p><p><b>　　五、服務資質(zhì)要求</b></p><p>　　1 評估機構(gòu)應具備以下資質(zhì)（提供證明材料）：</p><p>　　2 對評估單位的其他要求</p><p>　　評估單位近3年內(nèi)具有3個以上金融行業(yè)或政府、企業(yè)（合同金額100萬元以上）同類項目經(jīng)驗，并提供相關(guān)案例的合同復印件作為證

37、明資料。</p><p>　　評估單位應具備以下資質(zhì)（提供證書復印件）：</p><p>　　計算機信息系統(tǒng)集成資質(zhì)證書</p><p>　　質(zhì)量管理體系ISO 9001認證證書</p><p>　　信息安全管理體系ISO 27001認證證書 </p><p>　　評估單位需提供詳細的項目實施計劃，對供貨、安裝、調(diào)試、