鄭州開展廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)意見

1、<p>　　鄭州市開展廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)意見</p><p>　　為促進(jìn)國有企業(yè)、事業(yè)單位黨員干部正確履行職責(zé)，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，防范控制廉潔和管理風(fēng)險，根據(jù)《中共鄭州市委辦公廳 鄭州市人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于全面推進(jìn)廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行機(jī)制建設(shè)的意見〉的通知》（鄭辦〔2012〕7號）精神，現(xiàn)就我市國有企業(yè)、事業(yè)單位開展廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作（以下簡稱風(fēng)險防控）制定如下指導(dǎo)意見。</p&g

2、t;<p>　　一、總體目標(biāo)和指導(dǎo)思想</p><p>　　風(fēng)險防控是針對國有企業(yè)、事業(yè)單位可能出現(xiàn)的廉潔和管理風(fēng)險因素，查找崗位、部門和單位可能發(fā)生貪污、賄賂、玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)等違紀(jì)違法行為的風(fēng)險點(diǎn)，依據(jù)確定的風(fēng)險等級，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，依托預(yù)警、防控、考核、修正的循環(huán)管理機(jī)制，對廉潔風(fēng)險和管理風(fēng)險實(shí)施預(yù)防控制,預(yù)防和減少違紀(jì)違法行為的發(fā)生。</p>

3、<p>　　開展風(fēng)險防控要以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以預(yù)防為主，以監(jiān)督為重，以保護(hù)為本，結(jié)合國有企業(yè)、事業(yè)單位反腐倡廉工作特點(diǎn)，注重發(fā)揮教育、制度、監(jiān)督、創(chuàng)新綜合效用，通過構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、內(nèi)控健全、防控有效的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，防范控制廉潔和管理風(fēng)險，不斷推進(jìn)國有企業(yè)、事業(yè)單位反腐倡廉建設(shè)取得新的進(jìn)展。</p><p>　　二、防控內(nèi)容和實(shí)施范圍</p>&

4、lt;p>　　風(fēng)險防控主要針對國有企業(yè)、事業(yè)單位工作人員在履行職責(zé)和行使職權(quán)過程中違背廉潔性、公正性、勤勉性所導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險和管理風(fēng)險。廉潔風(fēng)險指防控對象在行使職權(quán)過程中發(fā)生貪污、賄賂等不廉潔行為的可能性。管理風(fēng)險指防控對象在黨的建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)營、工程建設(shè)、資金運(yùn)營、資產(chǎn)處置、物資采購、法律事務(wù)、人力資源、質(zhì)量安全、環(huán)境保護(hù)等管理事務(wù)中不履行或不正確履行職責(zé)造成人員傷亡、財產(chǎn)損失和不良社會影響的可能性。</p><

5、;p>　　風(fēng)險防控的實(shí)施范圍包括國有及國有控股企業(yè)、從事生產(chǎn)經(jīng)營活動和從事公益服務(wù)的事業(yè)單位及負(fù)有管理職責(zé)的人員（承擔(dān)行政職能的事業(yè)單位參照鄭州市廉政風(fēng)險防控的規(guī)定執(zhí)行），重點(diǎn)是資金密集、項目密集以及與人民群眾密切相關(guān)的公共服務(wù)單位，掌握項目安排、資金管理、資源調(diào)配和組織人事權(quán)的部門，各級領(lǐng)導(dǎo)人員以及關(guān)鍵崗位的管理人員。</p><p><b>　　三、工作原則</b></p&g

6、t;<p>　　（一）堅持圍繞中心，服務(wù)發(fā)展。把加強(qiáng)風(fēng)險防控與推動國有企業(yè)、事業(yè)單位科學(xué)發(fā)展、促進(jìn)社會和諧結(jié)合起來，融入業(yè)務(wù)工作和管理流程之中，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險防控與各項工作相互促進(jìn)，協(xié)調(diào)發(fā)展。</p><p>　?。ǘ﹫猿滞怀鲋攸c(diǎn)，把握關(guān)鍵。把管人、管財、管物和與人民群眾密切相關(guān)的公共服務(wù)重點(diǎn)崗位尤其各級領(lǐng)導(dǎo)人員崗位作為風(fēng)險防控的重點(diǎn)，緊緊圍繞公共權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險集中的重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)建立完善制

7、約和監(jiān)督機(jī)制。</p><p>　　（三）堅持行業(yè)主管、分類推進(jìn)。行業(yè)主管部門要針對不同行業(yè)、不同單位、不同崗位的特點(diǎn)，合理確定工作任務(wù)，分類指導(dǎo)，分步實(shí)施，有序推進(jìn)。</p><p>　　（四）堅持發(fā)展提升，開拓創(chuàng)新。尊重基層和群眾的首創(chuàng)精神，鼓勵和引導(dǎo)基層的改革創(chuàng)新，積極探索加強(qiáng)風(fēng)險防控的新途徑、新辦法，不斷創(chuàng)新從源頭預(yù)防腐敗和失職瀆職的新思路、新舉措。</p><

8、p><b>　　四、主要任務(wù)</b></p><p>　?。ㄒ唬├迩迓殭?quán)，規(guī)范工作流程。按照職權(quán)清晰、權(quán)責(zé)一致的要求，對單位、部門和崗位涉及的職權(quán)（職責(zé)）事項進(jìn)行分項梳理，逐項審核確定職權(quán)（職責(zé)）事項的類別、行使依據(jù)和責(zé)任主體，摸清職權(quán)（職責(zé)）底數(shù)，編制單位、部門和崗位職權(quán)（職責(zé)）目錄，明確職權(quán)（職責(zé)）名稱、內(nèi)容、行使主體和依據(jù)。要以建立健全內(nèi)部控制規(guī)范為重點(diǎn)規(guī)范權(quán)力運(yùn)行流程，對辦理主

9、體、依據(jù)、程序、期限、監(jiān)督渠道等事項進(jìn)行規(guī)范。與人民群眾密切相關(guān)的公共服務(wù)單位要編制辦理事項流程圖，公開辦事程序，明確辦理主體、依據(jù)、程序、時限和監(jiān)督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料等。</p><p>　　（二）查找風(fēng)險，確定風(fēng)險等級。根據(jù)單位職能、部門和崗位職責(zé)以及工作流程，按照分級分工負(fù)責(zé)的原則，采取自上而下與自下而上相結(jié)合的方式，通過自己查找、群眾評議、集體研究、組織審定、專家評審等多種形式，全面排查廉

10、潔和管理風(fēng)險，并根據(jù)風(fēng)險發(fā)生后被追究的嚴(yán)厲程度、風(fēng)險失控的危害程度以及風(fēng)險發(fā)生的可能程度等因素，按照高、中、低三個等級對崗位、部門和單位存在的風(fēng)險進(jìn)行評估。</p><p>　　（三）健全規(guī)則，優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)。要建立健全權(quán)力運(yùn)行程序規(guī)定，對權(quán)力進(jìn)行科學(xué)分解和配置，探索完善分權(quán)、控權(quán)的有效辦法，在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧辦事效率。圍繞重大決策、重要干部任免、重大項目

11、安排和大額度資金的使用，健全議事規(guī)則和工作規(guī)則，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子及其主要負(fù)責(zé)人的決策權(quán)限、決策內(nèi)容及決策程序，完善“三重一大”決策事項的風(fēng)險防控措施。在政府投資項目、公共資源交易、國有資金管理使用等重點(diǎn)領(lǐng)域，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。要強(qiáng)化授權(quán)審批控制，結(jié)合單位特點(diǎn)編制授權(quán)審批的權(quán)限指引，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。各級管理人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任，對于

12、重大的業(yè)務(wù)和事項，應(yīng)當(dāng)實(shí)行集體決策審批或者聯(lián)簽制度。</p><p>　　（四）推進(jìn)公開，保障社會監(jiān)督。深入推進(jìn)黨務(wù)公開、廠務(wù)公開、校務(wù)公開、院務(wù)公開和公共服務(wù)企事業(yè)單位辦事公開。要通過網(wǎng)站、公開欄、辦事指南和新聞媒體等途徑，公開面向社會和公眾的辦理事項，方便人民群眾，接受社會監(jiān)督。要通過編制內(nèi)部管理手冊、崗位說明書等方式，使干部員工掌握崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、存在風(fēng)險及風(fēng)險等級、防控措施等情況，明確權(quán)責(zé)分配，正確行

13、使職權(quán)和履行職責(zé)。通過單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部公開欄等途徑，加大對干部任用、職務(wù)消費(fèi)、資金支出預(yù)決算、物資采購、資產(chǎn)管理等公開力度。</p><p>　　（五）推動創(chuàng)新，加強(qiáng)科技防控。開展風(fēng)險防控示范單位創(chuàng)建，總結(jié)提升示范單位風(fēng)險防控做法和經(jīng)驗(yàn)，指導(dǎo)和協(xié)助試點(diǎn)單位進(jìn)行探索創(chuàng)新。著力在重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門、重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)推進(jìn)風(fēng)險防控的突破創(chuàng)新，在工程建設(shè)、醫(yī)療衛(wèi)生、干部人事等腐敗及不正之風(fēng)易發(fā)多發(fā)領(lǐng)域和部門，探索實(shí)行“

14、廉潔從業(yè)雙承諾雙評價”制度，實(shí)行雙向承諾和踐諾評價，完善信用評價和廉潔準(zhǔn)入制度。探索實(shí)行任職風(fēng)險評估及風(fēng)險隔離制度，對存在重大風(fēng)險隱患或連續(xù)發(fā)生風(fēng)險隱患的人員要從高風(fēng)險的崗位、部門或單位調(diào)整到低風(fēng)險的崗位、部門或單位。在企業(yè)和具備條件的單位探索實(shí)行風(fēng)險保證金，實(shí)行與風(fēng)險防控效果掛鉤的經(jīng)濟(jì)獎懲制度。依托科技手段優(yōu)化風(fēng)險防控，建立與經(jīng)營管理相適應(yīng)的信息系統(tǒng)，加強(qiáng)單位內(nèi)部人、財、物管理等方面的風(fēng)險防控，將業(yè)務(wù)流程程序化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，促進(jìn)內(nèi)

15、部控制流程與信息系統(tǒng)的有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)對業(yè)務(wù)和事項網(wǎng)上實(shí)時動態(tài)監(jiān)控，減少或消除人為操縱因素。</p><p>　　（六）差別管理，制定防控措施。針對不同等級風(fēng)險，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、工作職責(zé)和工作標(biāo)準(zhǔn)，采取差別化管理，有針對性制定切實(shí)可行的防控措施。要針對不同等級風(fēng)險建立健全不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營分析控制和績效考評控制等防控措施，建立健全風(fēng)險教育、風(fēng)險提示、

16、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險處置、風(fēng)險信息收集和風(fēng)險動態(tài)管理等制度，不斷完善風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)。要針對風(fēng)險較大的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，進(jìn)行分析評估，對可能引發(fā)違紀(jì)違法情況的苗頭性、傾向性問題，采取廉政談話、書面預(yù)警等方式，及時進(jìn)行預(yù)警提示和糾正，避免發(fā)展成為違紀(jì)違法行為。對有普遍性的問題，分析產(chǎn)生風(fēng)險原因，采取針對性措施，從權(quán)力制約、制度安排等方面進(jìn)行規(guī)范，消除風(fēng)險隱患，防范問題再次發(fā)生。積極探索和推廣增強(qiáng)教育實(shí)效的方式方法，豐富反腐倡廉知識題庫，推行反

17、腐倡廉知識學(xué)習(xí)測試系統(tǒng)，開展風(fēng)險崗位人員上崗前及領(lǐng)導(dǎo)人員任前廉政測試試點(diǎn)工作。要結(jié)合單位特點(diǎn)建立重大風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對可能發(fā)生的重大風(fēng)險或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理</p><p>　?。ㄆ撸┰u估完善，實(shí)行動態(tài)管理。行業(yè)主管部門要通過查驗(yàn)資料、重點(diǎn)抽查、專家評審等方式對開展風(fēng)險防控工作進(jìn)行評估、驗(yàn)收，對風(fēng)險查找不實(shí)、風(fēng)險等

18、級評估不準(zhǔn)的責(zé)令限期整改，修正風(fēng)險內(nèi)容，調(diào)整風(fēng)險等級和預(yù)防措施，完善管理方案。各風(fēng)險防控單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合內(nèi)部監(jiān)督情況，定期對風(fēng)險防控的有效性進(jìn)行自我評價，出具風(fēng)險防控自查報告，對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計缺陷和運(yùn)行缺陷，分析性質(zhì)和原因，提出整改方案。完善拓展廉潔從業(yè)檔案管理，通過述職述廉、個人事項報告、投訴舉報、內(nèi)部審計、案件分析、輿情信息采集等方式收集信息，建立風(fēng)險定期排查制度。實(shí)行風(fēng)險動態(tài)管理機(jī)制，以年度為周期，結(jié)合反腐倡廉新要求和風(fēng)險防控效

19、果，及時調(diào)整風(fēng)險內(nèi)容、風(fēng)險等級和防控措施。</p><p><b>　　五、工作要求</b></p><p>　?。ㄒ唬┘訌?qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，健全組織。領(lǐng)導(dǎo)班子成員尤其黨政主要領(lǐng)導(dǎo)要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找風(fēng)險點(diǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身及分管部門、分管人員的風(fēng)險防控管理工作，確保工作要求落到實(shí)處。行業(yè)主管主部門要根據(jù)各自行業(yè)工作性

20、質(zhì)和特點(diǎn)，按照指導(dǎo)意見的要求，指導(dǎo)系統(tǒng)各單位制定開展風(fēng)險防控工作的實(shí)施方案，明確工作要求、目標(biāo)任務(wù)和工作措施等。各單位要成立相應(yīng)風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)和辦事機(jī)構(gòu)，明確負(fù)責(zé)部門和人員，為風(fēng)險防控工作順利進(jìn)行提供組織保證。</p><p>　?。ǘ┩怀鲋攸c(diǎn)，把握關(guān)鍵。推進(jìn)風(fēng)險防控工作，涉及到反腐倡廉建設(shè)的方方面面。在推進(jìn)過程中，要結(jié)合實(shí)際，突出重點(diǎn)，落實(shí)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。要突出抓好領(lǐng)導(dǎo)班子、中層干部、重點(diǎn)崗位人員等重點(diǎn)對象的風(fēng)險防控

21、工作，促使他們嚴(yán)格遵守各項制度規(guī)定；要突出抓好干部任免、大額資金使用、工程招投標(biāo)、工程管理等重要事項的風(fēng)險防控工作，避免出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為；要突出抓好民主決策等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控工作，尤其是要抓好領(lǐng)導(dǎo)班子“三重一大”集體決策的風(fēng)險防控工作，不斷完善民主科學(xué)決策的體制機(jī)制。</p><p>　?。ㄈ┓止へ?fù)責(zé)，明確責(zé)任。要根據(jù)查找的風(fēng)險類型和評估的風(fēng)險等級，建立分級管理、分工負(fù)責(zé)、責(zé)任到人的風(fēng)險防控責(zé)任機(jī)制，定期對風(fēng)

22、險防控階段性任務(wù)完成情況進(jìn)行自查，及時發(fā)現(xiàn)整改存在的問題。要建立風(fēng)險防控責(zé)任追究機(jī)制，對不認(rèn)真履行防控責(zé)任，未嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險防控措施或未根據(jù)實(shí)際完善風(fēng)險防控制度，致使本地本部門本單位發(fā)生嚴(yán)重違紀(jì)違法行為的，按照有關(guān)規(guī)定追究主要領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員的責(zé)任。</p><p>　　（四）強(qiáng)化獎懲，注重實(shí)效。行業(yè)主管部門要將風(fēng)險防控工作納入反腐倡廉建設(shè)檢查考核、納入領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員工作目標(biāo)績效考評體系，并將檢查考核結(jié)果作為干部