外商直接投資對中國生態(tài)環(huán)境的影響效應(yīng)研究.pdf

1、世界經(jīng)濟(jì)一體化趨勢不斷增強(qiáng)，國際直接投資的迅猛發(fā)展，已成為影響中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量和因素之一。在中國為盡快實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，提出構(gòu)建環(huán)境友好型社會這一發(fā)展目標(biāo)和背景下，關(guān)注和研究外商直接投資（FDI）對中國生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生的影響作用，具有理論與現(xiàn)實(shí)意義。就國內(nèi)外現(xiàn)有的研究成果來看，主要圍繞FDI是否存在跨境污染轉(zhuǎn)移，發(fā)展中國家是否是“污染避難所”進(jìn)行探討，但由于研究視角和研究對象不同，使研究結(jié)論存在一定差異。從中國開放以來，就存在著FDI對

2、中國生態(tài)環(huán)境的影響效應(yīng)，只是中國對短缺資本的渴求，掩蓋了其對生態(tài)環(huán)境的負(fù)影響。因此，需要以FDI適應(yīng)中國自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的演進(jìn)，以及發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)變的要求為研究視角，全面分析外商直接投資對中國生態(tài)環(huán)境影響程度，爭取最大限度降低FDI帶來的負(fù)面影響，最大限度提升FDI對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的正面影響作用。同時(shí)，現(xiàn)階段生態(tài)環(huán)境惡化是一個(gè)備受關(guān)注的全球性問題，環(huán)境問題日益成為影響國與國政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重要因素，與環(huán)境相關(guān)的國家利益問題已越來越

3、深化和擴(kuò)大化，如何在國際環(huán)境關(guān)系國際化趨勢日益加強(qiáng)的背景下，協(xié)調(diào)FDI與環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系，也存在著進(jìn)一步探討和完善制度設(shè)計(jì)的空間。因此，要求不斷審視FDI對生態(tài)環(huán)境的影響效應(yīng)，形成對FDI適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的系統(tǒng)性研究，不僅是本文的立意與研究視角，而且也有利于豐富和拓展對FDI影響效應(yīng)的研究。基于此，論文研究目的是通過對外商直接投資與東道國生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系分析，揭示FDI的生態(tài)環(huán)境效應(yīng)，為探討FDI與中國生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，解決跨境環(huán)境污染轉(zhuǎn)移

4、問題，促進(jìn)中國又好又快發(fā)展提供有益參考。
　　 論文以對FDI生態(tài)環(huán)境效應(yīng)的理論界定為基礎(chǔ)，以探討FDI對中國生態(tài)環(huán)境的影響效應(yīng)為核心，以FDI的投資規(guī)模、投資結(jié)構(gòu)等方面對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響為主線，從理論、現(xiàn)實(shí)和實(shí)證等多層面解析和揭示FDI形成的生態(tài)環(huán)境效應(yīng)，并提出FDI與生態(tài)環(huán)境相協(xié)調(diào)的設(shè)想。基本研究思路是：（1）厘清FDI產(chǎn)生生態(tài)環(huán)境效應(yīng)的依據(jù)，為研究FDI生態(tài)環(huán)境效應(yīng)問題提供理論基礎(chǔ)。（2）探尋FDI產(chǎn)生生態(tài)環(huán)境效應(yīng)的途徑，

5、以及FDI與生態(tài)環(huán)境關(guān)系的理性假定，為進(jìn)行FDI生態(tài)環(huán)境效應(yīng)的實(shí)證研究奠定分析基礎(chǔ)。（3）進(jìn)一步從現(xiàn)實(shí)性分析和實(shí)證分析層面檢驗(yàn)FDI與生態(tài)環(huán)境的基本關(guān)系。（4）在實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)把跨境環(huán)境污染問題置于全球可持續(xù)發(fā)展與全球環(huán)境保護(hù)的背景下，構(gòu)想FDI與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的機(jī)制，通過一定的制度性協(xié)約，規(guī)范FDI投資行為對東道國生態(tài)環(huán)境的影響，進(jìn)而促進(jìn)全球生態(tài)環(huán)境問題的解決。具體而言，論文主要研究內(nèi)容及觀點(diǎn)是：
　　 1.從理論層

6、面對FDI生態(tài)環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行了梳理和解析，明晰了FDI生態(tài)環(huán)境負(fù)效應(yīng)與正效應(yīng)的依據(jù)。分析表明由于國家之間環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度不同，所形成的環(huán)境資源稟賦的比較優(yōu)勢，使環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)制定相對寬松的國家，容易吸引污染產(chǎn)業(yè)的跨境轉(zhuǎn)移，從而成為“污染避難所”，或“污染的天堂”。同時(shí)，在發(fā)達(dá)國家國內(nèi)環(huán)境保護(hù)日益強(qiáng)化的形勢下，污染密集型產(chǎn)業(yè)就是率先安排進(jìn)行對外投資的邊際產(chǎn)業(yè)。而“波特假說”則強(qiáng)調(diào)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的國家和地區(qū)，有充足的理由和空間，提高自身的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。本文指

7、出如果完全靠內(nèi)資發(fā)展經(jīng)濟(jì)也可能造成更嚴(yán)重的環(huán)境污染與破壞，則外資的生態(tài)環(huán)境正效應(yīng)就有其發(fā)揮的潛力與空間。
　　 2.探討FDI生態(tài)環(huán)境效應(yīng)的形成機(jī)制，進(jìn)一步完善FDI與生態(tài)環(huán)境關(guān)系的理論基礎(chǔ)。在明確FDI主要通過其投資規(guī)模、結(jié)構(gòu)及技術(shù)等方面對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響的基礎(chǔ)上，界定了FDI的生態(tài)環(huán)境規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)及技術(shù)效應(yīng)。認(rèn)為在環(huán)境保護(hù)技術(shù)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)不變的情況下，F(xiàn)DI規(guī)模的增加將使污染排放量增加，其生態(tài)環(huán)境的規(guī)模效應(yīng)為負(fù)；FDI流

8、動(dòng)變化產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)性變動(dòng)可能引致正負(fù)效應(yīng)，如果投資結(jié)構(gòu)更清潔或采用清潔生產(chǎn)技術(shù)時(shí)，會有利于生態(tài)環(huán)境的改善，并且在有利于生態(tài)環(huán)境質(zhì)量提高上，結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)一般大于規(guī)模效應(yīng)。另外，論文對FDI與生態(tài)環(huán)境之間的關(guān)系進(jìn)行多種關(guān)系形式的假設(shè)，為進(jìn)一步驗(yàn)證二者的關(guān)系提供了分析基礎(chǔ)。
　　 3.對FDI生態(tài)環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)實(shí)性分析。通過分析中國實(shí)際利用FDI的現(xiàn)實(shí)狀況，從不同投資主體、投資區(qū)域布局等多角度論述了FDI通過其規(guī)模、結(jié)構(gòu)等對中國生

9、態(tài)環(huán)境的影響效應(yīng)。揭示了不同時(shí)期下的FDI規(guī)模及結(jié)構(gòu)效應(yīng)及其對中國生態(tài)環(huán)境的影響；比較了不同投資主體如美、日、歐和港、澳、臺經(jīng)濟(jì)體的FDI對中國的生態(tài)環(huán)境效應(yīng)及差異，得出港、澳、臺經(jīng)濟(jì)體對中國生態(tài)環(huán)境影響大于美、日、歐；以污染密集型產(chǎn)業(yè)的界定為基礎(chǔ)，著重分析了FDI投資結(jié)構(gòu)的環(huán)境效應(yīng)，反映出FDI具有偏好投資中國工業(yè)部門及工業(yè)部門中的污染密集型行業(yè)的特征。以中國東、中、西部的劃分為前提，分析了分布于不同地區(qū)的FDI投資規(guī)模與結(jié)構(gòu)對地區(qū)生

10、態(tài)環(huán)境的影響作用，體現(xiàn)了FDI主要集中于東部的現(xiàn)實(shí)，從而FDI的生態(tài)環(huán)境效應(yīng)也體現(xiàn)東、中、西部這一梯度推移格局；同時(shí)，通過分析FDI對外貿(mào)易的生態(tài)環(huán)境效應(yīng)，也反映了FDI的投資結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)由勞動(dòng)密集型、低附加值產(chǎn)業(yè)向更高的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的特征，從而以其外商投資企業(yè)的出口規(guī)模和出口結(jié)構(gòu)體現(xiàn)對中國生態(tài)環(huán)境的影響。
　　 4.FDI與生態(tài)環(huán)境關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)分析。首先是對FDI與生態(tài)環(huán)境的因果關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。一是從全國層面分別對FDI與工業(yè)廢水、廢

11、氣、固體廢物、粉塵環(huán)境污染指標(biāo)之間的因果關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證，二是從區(qū)域?qū)用娣謩e對東、中、西部的FDI與工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物、粉塵環(huán)境污染指標(biāo)之間的因果關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證。FDI與生態(tài)環(huán)境的因果關(guān)系表明，無論是全國層面還是區(qū)域角度，F(xiàn)DI是影響生態(tài)環(huán)境的成因之一，但是FDI對生態(tài)環(huán)境的影響具有明顯的區(qū)域特征。其次是對FDI與生態(tài)環(huán)境之間的趨勢關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。一是從全國層面分別對FDI與工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物、粉塵環(huán)境污染指標(biāo)之間的趨勢關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證

12、，二是從區(qū)域?qū)用娣謩e對東、中、西部的FDI與工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物、粉塵環(huán)境污染指標(biāo)之間的趨勢關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證。從FDI與生態(tài)環(huán)境趨勢關(guān)系及其區(qū)域比較分析看，無論是從全國層面看還是從區(qū)域?qū)用婵矗現(xiàn)DI與所分析的四個(gè)污染指標(biāo)的趨勢關(guān)系，幾乎都具有“U型”特征。而且從各污染指標(biāo)“U型”的轉(zhuǎn)折點(diǎn)時(shí)間看，大都與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相一致。近期的FDI與生態(tài)環(huán)境的變化關(guān)系還比較明顯表現(xiàn)為FDI加劇了中國污染指標(biāo)的上升趨勢。
　　 5.FDI對生

13、態(tài)環(huán)境影響的因素分析。依據(jù)FDI對生態(tài)環(huán)境影響的決定因素，對分析指標(biāo)進(jìn)行了選擇。即分別選取外商直接投資額來反映FDI的規(guī)模效應(yīng)；用FDI占全社會固定資產(chǎn)投資的比重體現(xiàn)FDI的技術(shù)效應(yīng)；用資本生產(chǎn)率表示生產(chǎn)方式；用工業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)；用污染物排放量與工業(yè)增加值之比反映環(huán)境保護(hù)程度、環(huán)保技術(shù)水平等。在分解反映FDI對生態(tài)環(huán)境所產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)及結(jié)構(gòu)效應(yīng)的前提下，運(yùn)用指數(shù)體系因素分析法測定各影響因素對工業(yè)

14、廢水、廢氣、固體廢物、粉塵排放量變動(dòng)的影響方向與程度，以及引起的各污染指標(biāo)增減變化量。
　　 6.構(gòu)建FDI與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展機(jī)制。首先以中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必要性，以及解決跨國性環(huán)境問題的要求，作為引導(dǎo)FDI與生態(tài)環(huán)境相協(xié)調(diào)的現(xiàn)實(shí)背景。分析了環(huán)境問題國際化和環(huán)境問題的跨國性趨勢，探討了在此背景下中國提高環(huán)境保護(hù)程度面臨的國內(nèi)外形勢。明晰了把構(gòu)建FDI與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展機(jī)制問題置于上述背景與現(xiàn)實(shí)下的重要性、必要性和可行性。在此基

15、礎(chǔ)上提出了建立FDI與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展機(jī)制的設(shè)想，一方面以完善國際性的跨國環(huán)境規(guī)制，作為FDI與生態(tài)環(huán)境關(guān)系協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)，同時(shí)，強(qiáng)化國際直接投資和跨國公司的跨境環(huán)境管理，形成和完善關(guān)于約束FDI投資行為對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)影響效應(yīng)的相關(guān)制度體系；另一方面以中國的生態(tài)現(xiàn)代化建設(shè)，作為促進(jìn)FDI與生態(tài)環(huán)境關(guān)系協(xié)調(diào)的條件.主要從建立與完善中國可持續(xù)發(fā)展制度、建立和推廣清潔生產(chǎn)機(jī)制與環(huán)境質(zhì)量管理體系、構(gòu)建循環(huán)型經(jīng)濟(jì)社會運(yùn)行體系、引導(dǎo)FDI發(fā)揮正效應(yīng)的

16、引資政策調(diào)整等方面，闡述了中國生態(tài)現(xiàn)代化建設(shè)基礎(chǔ)性條件。
　　 論文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)或拓展性研究表現(xiàn)為：通過對FDI與生態(tài)環(huán)境的因果和趨勢關(guān)系的區(qū)域比較分析，得出FDI對生態(tài)環(huán)境的影響具有區(qū)域和行業(yè)上的差異，以及FDI與生態(tài)環(huán)境的曲線關(guān)系具有明顯的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征的結(jié)論。在實(shí)證分析中建立了能夠反映影響生態(tài)環(huán)境決定要素的指標(biāo)體系。運(yùn)用指數(shù)因素法分解了影響生態(tài)環(huán)境的各因素指標(biāo)，并就各因素對生態(tài)環(huán)境污染指標(biāo)的變動(dòng)程度、變動(dòng)方向及由此引起的變動(dòng)

17、量進(jìn)行了量化分析。得出了FDI規(guī)模對中國工業(yè)污染變化的影響具有同向性、FDI技術(shù)效應(yīng)對工業(yè)污染變化的影響具有逆向性特征的結(jié)論。同時(shí)，進(jìn)行了包含5方面內(nèi)容的FDI與生態(tài)環(huán)境關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制框架的設(shè)想。
　　 論文的立意是強(qiáng)調(diào)今后中國在利用外資上的態(tài)度決不能表現(xiàn)為饑不擇食，要未雨綢繆的考慮引資所帶來的環(huán)境問題問題，使引進(jìn)和利用FDI與提高中國生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的要求相適應(yīng)，使利用FDI的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，都要以解決生態(tài)環(huán)境要素的稀缺性為中心，以提高