我國貪官外逃追逃追贓的法律長效機制構(gòu)建

1、<p>　　我國貪官外逃追逃追贓的法律長效機制構(gòu)建</p><p>　　摘 要 對于打擊和制裁潛逃海外的犯罪分子，并成功追回他們轉(zhuǎn)移海外的資金，關(guān)系到一國的法律尊嚴、社會安定、經(jīng)濟安全，本文試圖分析我國貪官外逃追逃追贓的制度障礙，并嘗試總結(jié)國外的相關(guān)經(jīng)驗，以期對我國的相關(guān)工作提供有益的借鑒。 </p><p>　　關(guān)鍵詞 貪官外逃 追逃追贓 長效機制 </p>&l

2、t;p>　　作者簡介：田妍妍，鄭州升達經(jīng)貿(mào)管理學院文法學系，講師，研究方向：經(jīng)濟法學、民商法學、知識產(chǎn)權(quán)法學。 </p><p>　　中圖分類號：D630.9 文獻標識碼：A 文章編號：1009-0592（2016）03-155-02 </p><p>　　一、 我國貪官外逃的現(xiàn)狀 </p><p>　　貪污腐敗已經(jīng)成為我國經(jīng)濟建設(shè)中面臨的重大問題之一，而且形

3、勢越來越嚴峻，“反貪”工作的順利開展與否，關(guān)系我國政治經(jīng)濟發(fā)展的長治久安。我們不禁要問，貪官們他們是如何出逃的？他們攜帶的巨款是如何出境的？國家追逃追贓的實際效果如何？ </p><p>　　在現(xiàn)實中，很多“老虎”、“蒼蠅”貪官們都選擇外逃。外逃人員大致分為兩類：一類是案發(fā)貪官們后倉皇出逃，以經(jīng)濟犯罪居多；一類是經(jīng)過精心謀劃后伺機出逃，主要是政府官員和國有企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)。那些級別、職務(wù)高的、準備充分的，首選生活質(zhì)

4、量、移民容易的發(fā)達國家，如美國、加拿大、澳大利亞等，涉案金額相對小、級別職務(wù)低、準備不充分的，大多會選擇那些法制不太健全、消費水準低的拉美、非洲國家，另外也有人選擇方便偷渡的周邊國家等等，情況不一，但都是攜帶巨款潛逃。 </p><p>　　貪官外逃案件主要有以下模式：一是裸官外逃。貪官們事先將其配偶、子女以留學、移民、探親等方式送出國境，將貪污受賄所得贓款以學費、生活費等名目轉(zhuǎn)至親人名下，最后自己以探親名義出逃

5、。二是洗錢或者將贓款轉(zhuǎn)移至海外銀行，比如通過經(jīng)常項目下交易、信用卡工具、設(shè)立海外離岸公司、甚至賭場等方式，實現(xiàn)資金轉(zhuǎn)移，再以出國考察、治病等名義伺機潛逃。我國每年有相當數(shù)量的貪官外逃，但是最終被繩之以法的寥寥無幾，即使他們回國接受審判，被判處死刑者極少，他們貪污受賄的大量錢財以及轉(zhuǎn)移至國外的財產(chǎn)卻無法追回。 </p><p>　　二、我國貪官外逃追逃追贓難的制度缺陷分析 </p><p>

6、　　經(jīng)濟犯罪嫌疑人非法獲得收益的金額十分驚人，少則百萬，多則數(shù)十億，巨額利益使他們鋌而走險，遠走海外以逃避國內(nèi)刑事處罰。這些蛀蟲們嚴重破壞了我國的經(jīng)濟建設(shè)，是我國法律嚴厲打擊的對象，但是實踐中，貪官外逃后，我們對其追逃、追贓的難度極大，究其原因，有如下幾點： </p><p>　?。ㄒ唬┓缸锵右扇说娜藛T、資金轉(zhuǎn)移方式多樣化，國內(nèi)監(jiān)管困難 </p><p>　　貪官們外逃國家遍布廣，且轉(zhuǎn)移資

7、金的方式眾多，無所不用其極，這為國內(nèi)監(jiān)管帶來了困難。比如，犯罪嫌疑人可以通過對外投資的名義將國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移外國，并且很有可能非法持有外匯，進行原材料價格的虛報，虛開發(fā)票等，導(dǎo)致國內(nèi)監(jiān)管機構(gòu)很難察覺。 </p><p>　?。ǘ﹪鴥?nèi)主管機關(guān)眾多，相互之間協(xié)調(diào)溝通困難 </p><p>　　國內(nèi)主管機關(guān)涉及到紀檢、公安機關(guān)、司法機關(guān)、海關(guān)、國家安全機關(guān)、審計、監(jiān)察、金融、交通、通訊機關(guān)等多頭管

8、理，多頭并進，信息溝通不緊密，各自為戰(zhàn)，沒有形成協(xié)作有效的綜合防控網(wǎng)，給犯罪分子以可逃之機。 </p><p>　　（三）引渡機制存在巨大障礙 </p><p>　　犯罪分子一旦逃往國外，就如同進入自由天堂，任意揮霍不義之財，而中國法律卻鞭長莫及，難以制裁。而且與國外相比，我國刑法中有相當數(shù)量的死刑規(guī)定，就算在國際司法協(xié)作中有合作機制，但涉及到意識形態(tài)、死刑存廢問題，甚至動輒上升到人權(quán)高度

9、，都成為開展懲治貪污引渡合作的障礙，導(dǎo)致最終被成功引渡回國的犯罪分子數(shù)量很少。 </p><p>　　三、國外貪官外逃追逃追贓的經(jīng)驗借鑒 </p><p>　　鑒于貪官外逃帶來的嚴重危害性，各國政府對此都采取嚴厲打擊、絕不姑息的態(tài)度，我們擇其有代表性的國家的做法，吸取經(jīng)驗教訓，揚長避短。 </p><p><b>　　（一）美國 </b><

10、;/p><p>　　美國采取從根源上遏制貪污腐敗的條件，做到讓官員們無款可貪。比如，美國的總統(tǒng)、州長、市長和部門行政領(lǐng)導(dǎo)人都無財務(wù)支出決定權(quán)，涉及到財政支出的項目均由各級議會統(tǒng)一審議和決定，行政機關(guān)只有按其決議行使執(zhí)行權(quán)，這就從源頭上堵死了官員們貪污公款的可能性。另外，美國有完善的社會監(jiān)督制度。作為新聞自由的代表性國家，媒體監(jiān)督在反貪領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用。但凡政府官員稍有蛛絲馬跡，就可能因為輿論監(jiān)督身敗名裂、傾家蕩產(chǎn)，

11、并受到重刑制裁。 </p><p><b>　?。ǘ┠鞲?</b></p><p>　　墨西哥規(guī)定，國家公務(wù)員必須如實、定期向監(jiān)察部門申報個人和家庭財產(chǎn)，上至總統(tǒng)、下至基層官員無一例外，甚至那些海關(guān)與稅務(wù)機關(guān)工作人員、項目工程管理人員等因為工作性質(zhì)容易出現(xiàn)貪污腐敗的，亦要進行財產(chǎn)申報。還建立了“黑名單”，主管機關(guān)一旦發(fā)現(xiàn)線索，就可根據(jù)情況控制犯罪嫌疑人，凍結(jié)賬戶資

12、金，限制攜款出境。 </p><p><b>　　（三）俄羅斯 </b></p><p>　　俄羅斯的腐敗情況也不容樂觀，近幾年，俄羅斯政府也采用了有力的措施來控制腐敗，典型如禁止官員子女海外留學。各類官員（上至總統(tǒng)、總理、國會議員）及其配偶、未成年子女不得在俄羅斯境外擁有各類財產(chǎn)，如房產(chǎn)、土地、股票、期貨以及外國賬戶，甚至不能喝外國公民，子女甚至不能海外留學，違反規(guī)

13、定者將面臨5年以內(nèi)有期徒刑，最高200萬美元的罰款，以及喪失就職政府機關(guān)的資格，并且通過國際追逃、追贓來追回官員非法所得和嫌疑資金，盡可能減少俄羅斯國家損失。這種嚴厲的規(guī)定被稱為“最與世隔絕”的法案，雖然過于嚴厲，但在一定程度上遏制了俄羅斯的貪污腐敗現(xiàn)象。 </p><p><b>　　（四）尼日利亞 </b></p><p>　　尼日利亞政府在海外追逃、追贓問題上彰

14、顯了政府決心，并且有很多具體細致的措施取得了良好的效果。如，在針對前總統(tǒng)阿巴查侵吞國家約40億美元并轉(zhuǎn)移海外的問題上，尼日利亞政府費時費力，成功追回近半數(shù)資產(chǎn)，具體措施如下：1.設(shè)立專案組，查找資金流向，赦免主動投案、主動交代、主動退繳的官員責任；2.由政府出面，與資本流入國達成協(xié)議，請求司法協(xié)助，調(diào)查取證和凍結(jié)相關(guān)嫌疑賬戶，最終返還給尼日利亞政府；3.與部分腐敗分子達成和解協(xié)議，減免腐敗分子回國受審的刑事責任、民事責任，來追回國有資產(chǎn)

15、；4.以犯罪嫌疑人及相關(guān)人員作為直接被告，直接在海外提起民事訴訟，并且最終勝訴。 　　總的來看，那些廉潔指數(shù)較高的國家對貪官都采用重點打擊、重在預(yù)防的態(tài)度。都主張從源頭控制貪污的可能性，用嚴厲的法律法規(guī)來約束、控制公務(wù)員的實際財產(chǎn)狀況，如完善的《信息公開法》、《財產(chǎn)申報法》等。另外較重視社會力量，將公務(wù)員的活動納入公眾監(jiān)督范圍，比如社會公眾可以隨時、隨地查閱任何國內(nèi)公務(wù)員的個人財產(chǎn)和家庭財產(chǎn)，公務(wù)員的個人消費也納入監(jiān)督范圍。對于腐敗和

16、貪污界限分明，規(guī)定細化，沒有中間地帶和所謂的“灰色收入”。對腐敗行為零容忍，對腐敗案</p><p>　　四、我國貪官外逃追逃追贓的法律長效機制構(gòu)建 </p><p>　　貪官外逃行為導(dǎo)致國有資產(chǎn)大量流失，有關(guān)部門依職權(quán)追繳境外贓款，挽回國家損失，是職責所在。我們必須建立我國貪官外逃追逃追贓的法律長效機制，方能取得更好的效果。 </p><p>　?。ㄒ唬┮罁?jù)《聯(lián)合

17、國反腐敗公約》，加強追逃追贓方面的合作 </p><p>　　我國僅與少數(shù)國家簽訂引渡雙邊協(xié)定，而且多為小國，而貪官們常去的“天堂國家”則幾乎沒有與我國有類似協(xié)定，這成為引渡貪官回國難的法律障礙之一。我們應(yīng)當通過外交途徑，盡快與這些國家訂立雙邊協(xié)定或者多邊條約，加強引渡合作、司法協(xié)助等，利用現(xiàn)有《聯(lián)合國反腐敗公約》來追回海外流失的國有資產(chǎn)，盡可能實現(xiàn)預(yù)防與檢測財產(chǎn)轉(zhuǎn)移、腐敗資產(chǎn)的返還與處置等，精簡遣返流程。 &l

18、t;/p><p>　　從實際利益角度來看，貪官所攜帶外逃的資金，雖是我國國有資產(chǎn)流失，但在一定程度上刺激了所在國的經(jīng)濟消費，給他們帶去了一定的收益，也是他們獲得的一筆財富，因此，受到短期利益的驅(qū)使，這些國家和地區(qū)總會設(shè)置一定的障礙來阻撓該類資本回流中國國內(nèi)，因此這就需要我們了解所在國法律規(guī)定，根據(jù)實際情況來決定追贓策略。我們可以采取折中態(tài)度，比如我們可以建立海外追贓資產(chǎn)分享制度，即采取本國與所在國分成的方式來追繳贓款

19、，本著“有理、有利、有節(jié)”的基本方針，靈活處理，也可以在證據(jù)、程序、費用問題方面做出一定的讓步，這樣使雙方受益，提高協(xié)助追贓的積極性，也可以使追逃追贓時間成本降低，并且有效震懾貪官外逃。 </p><p>　?。ǘ┙柚鷩H刑警的幫助來追逃追贓 </p><p>　　國際刑警組織的成員將近200個國家和地區(qū)，范圍廣泛，成員眾多，成為國際社會打擊犯罪的重要機構(gòu)之一，貪污腐敗、洗錢等均為其調(diào)查

20、對象。我們可以借助國際刑警組織的力量來發(fā)布全球通緝令，追責外逃官員。對于配合我國刑偵工作的該類組織，我們可以提供經(jīng)費支持或者物質(zhì)獎勵，通力合作，建立追責追贓的國際合作組織，實現(xiàn)預(yù)期目標。 </p><p>　?。ㄈ┘訌妵H金融合作，嚴控海外可疑賬戶資金往來 </p><p>　　每年大量的資金非法逃往海外，我們必須加強與國外各大金融機構(gòu)的聯(lián)系，預(yù)防和控制洗錢行為，及時掌握動態(tài)信息，敦促和

21、請求國外金融機構(gòu)盡快凍結(jié)可疑資金的流轉(zhuǎn)，將我國經(jīng)濟損失降到最低。 </p><p>　　國際社會已經(jīng)有比較成熟的“相互承認和執(zhí)行沒收令制度”，即只要一國有證據(jù)證明犯罪嫌疑人的相關(guān)資產(chǎn)是通過貪污、賄賂或者其他非他途徑獲得，就可以由司法機關(guān)簽發(fā)財產(chǎn)沒收令，并可以請求其他國家協(xié)助執(zhí)行。由于我國尚未建立該制度，因此導(dǎo)致很難請求有關(guān)國家協(xié)助我國凍結(jié)犯罪嫌疑人在該國的財產(chǎn)，也很難要求將該財產(chǎn)轉(zhuǎn)移回國內(nèi)。 </p>

22、<p>　　（四）健全相關(guān)法律制度，建立相應(yīng)數(shù)據(jù)庫 </p><p>　　我國《刑法》、《刑事訴訟法》、《民事訴訟法》等部門法在貪官追逃、追贓問題上規(guī)定的尚有不足，《信息公開法》、《財產(chǎn)申報法》等法律尚未頒布，配套法律制度和設(shè)施都不健全，資金投還不夠，追贓隊伍還不夠高效有力，多部門工作機制還不夠協(xié)調(diào)，這就需要我們加大投入、盡快完善各種法律制度，建立多部門聯(lián)動機制，采取靈活多變、務(wù)實的措施，提升我們的

23、國際形象。另外，我們要建立健全在逃犯罪嫌疑人信息數(shù)據(jù)庫，詳細分析他們的個人信息，如賬戶信息，護照信息、就醫(yī)記錄、整容檔案等，從數(shù)據(jù)上提供技術(shù)支持。 </p><p>　?。ㄎ澹U大媒體和社會力量來協(xié)助解決 </p><p>　　在互聯(lián)網(wǎng)大環(huán)境下，新聞媒體的力量發(fā)揮得越來越廣泛，我們可以借助國家廣播電視媒體在海外區(qū)域來公布、傳播外逃貪官的個人信息和近親屬概況，使之無處藏身，另外，建立互聯(lián)網(wǎng)反

24、貪平臺，鼓勵各種公眾的檢舉揭發(fā)，注重各類信息的梳理與核實，不放過任何蛛絲馬跡，當然，也要重視對檢舉揭發(fā)者的保密工作和獎勵工作，盡可能保證發(fā)動群眾的力量來反對腐敗。 </p><p>　　綜上，對外逃貪官的追逃追贓之路任重而道遠，我們對此要有清醒的認識，堅定信心、務(wù)實高效，才能取得追逃追贓工作的重大進展。 </p><p><b>　　參考文獻： </b></p&

25、gt;<p>　　[1]劉璐.我國追逃貪官中法律障礙及對策.法制與社會.2015（35）. </p><p>　　[2]劉黎明.關(guān)于境外追逃追贓的思考――以“獵狐行動”為例.湖南警察學院學報.2015（6）. </p><p>　　[3]陳結(jié)淼.我國應(yīng)建立海外追贓資產(chǎn)分享制度――以《聯(lián)合國反腐敗公約》為視角.安徽大學學報（哲學社會科學版）.2016（1）.</p>