工程造價(jià) 畢業(yè)論文——建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主方工期索賠研究

1、<p>　　建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主方工期索賠研究</p><p><b>　　摘 要</b></p><p>　　施工進(jìn)度管理中，索賠是一項(xiàng)不可避免的工作，索賠工作的好壞直接影響到工程經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)也是反映項(xiàng)目管理水平的重要方面，索賠是當(dāng)事人在合同的實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)不應(yīng)有自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的

2、行為。對(duì)施工合同的雙方來(lái)說(shuō)，都有通過(guò)索賠維護(hù)自己合法權(quán)益的權(quán)利，依據(jù)雙方確定的合同責(zé)任，構(gòu)成正確履行合同義務(wù)的制約關(guān)系。對(duì)工期索賠進(jìn)行研究有助于對(duì)實(shí)施過(guò)程中的索賠進(jìn)行和預(yù)防和減少，或?qū)λl(fā)生的索賠采取正確有效地的措施，已最大限度的減小索賠的額度，將損失最小化。</p><p>　　本文剖析了業(yè)主方索賠的概念以及重要行，對(duì)各種業(yè)主方工期索賠現(xiàn)象進(jìn)行了分析，同時(shí)簡(jiǎn)述了幾種可延長(zhǎng)工期的特殊情況。</p>

3、<p>　　隨著我國(guó)建筑行業(yè)和世界的接軌，索賠也成為我國(guó)建筑業(yè)涉外施工的重要情況，對(duì)此提出了幾點(diǎn)我國(guó)對(duì)政府和企業(yè)索賠管理與世界接軌的重要發(fā)展戰(zhàn)略。</p><p>　　關(guān)鍵詞：業(yè)主方索賠 涉外索賠 反索賠 </p><p>　　Research on Construction Projects Claim for Extension of the Owner</p&

4、gt;<p><b>　　ABSTRACT</b></p><p>　　In construction schedule management, claims is an indispensable work, claims has not only a direct impact on the work of project cost, but also reflect im

5、portant aspects of project management, claims is the behavior that the parties, during the implementation of the contract, according to law, contracts requirements and practice, offer compensation or compensation require

6、d to the other party to the contract behavior for the loss not because their own responsibility. For both parties of the const</p><p>　　This paper analyzes the concept of the owner claims and important behav

7、iors and the various phenomena of the owner claims, elaborate some special circumstances that can extend program period.</p><p>　　As China's construction industry go into world standards, the claims has

8、also become an important foreign construction situation in construction industry in China, for which China has offer some important development strategies, so the government and claims management of the enterprise can g

9、o into the world.</p><p>　　Key Words: Owner Claims Foreign Claims Anti-claim</p><p><b>　　目 錄</b></p><p><b>　　第一章緒論1</b></p><p>　　1.1研究背景及

10、研究意義1</p><p>　　1.2國(guó)內(nèi)外發(fā)展概述1</p><p>　　1.2.1索賠在國(guó)外的發(fā)展1</p><p>　　1.2.2索賠在國(guó)內(nèi)的發(fā)展2</p><p>　　1.3 本文的研究?jī)?nèi)容及框架4</p><p>　　第二章 國(guó)內(nèi)工期索賠狀況分析6</p><p>　　2.

11、1 我國(guó)工期索賠存在的問(wèn)題6</p><p>　　2.2 國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀分析7</p><p>　　2.3 國(guó)外工期索賠的經(jīng)驗(yàn)8</p><p>　　2.3.1施工索賠在國(guó)外現(xiàn)狀8</p><p>　　2.3.2國(guó)外成功原因8</p><p>　　第三章 工期索賠的原因及內(nèi)容10</p><p

12、>　　3.1工期索賠產(chǎn)生的原因10</p><p>　　3.2工期影響因素的分析11</p><p>　　3.2.1 有關(guān)單位的影響11</p><p>　　3.2.2 資金的影響11</p><p>　　3.2.3 施工條件的變化11</p><p>　　3.2.5 施工管理不力12</p&g

13、t;<p>　　3.2.6 設(shè)計(jì)變更的影響12</p><p>　　3.2.7 意外事件的出現(xiàn)12</p><p>　　3.3工期索賠的基本內(nèi)容13</p><p>　　第四章 案例分析及業(yè)主方反索賠研究16</p><p>　　4.1國(guó)內(nèi)案例——工期簽證16</p><p>　　4.2國(guó)際案例

14、分析17</p><p>　　4.2.1工期索賠原因以及分析18</p><p>　　4.2.2其他幾種工期索賠原因22</p><p>　　4.5業(yè)主方索賠事件的預(yù)防措施23</p><p>　　4.6業(yè)主方反索賠研究25</p><p>　　4.6.1索賠與反索賠的關(guān)系25</p><

15、;p>　　4.6.2反索賠的處理原則26</p><p>　　4.7.3反索賠的主要內(nèi)容26</p><p>　　4.8.4業(yè)主反索賠的程序29</p><p>　　4.8.4工期延誤業(yè)主方的影響分析30</p><p>　　4.7業(yè)主反索賠手段及處理方法31</p><p>　　4.8反索賠的意義3

16、2</p><p>　　第五章 業(yè)主方工期索賠對(duì)策分析34</p><p>　　5.1成功反索賠的建議34</p><p>　　5.1.1樹(shù)立正確的索賠意識(shí)34</p><p>　　5.1.2提高經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍的素質(zhì)34</p><p>　　5.1.3建立完善的管理體系34</p><p&g

17、t;　　5.1.4引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)理念35</p><p>　　5.1.5積極參與工程建設(shè)35</p><p>　　5.1.6爭(zhēng)取以協(xié)商的方式解決爭(zhēng)端35</p><p>　　5.1.7積極應(yīng)對(duì)索賠,嚴(yán)格審查索賠報(bào)告35</p><p>　　5.2對(duì)政府部門改善索賠環(huán)境的建議36</p><p><b>

18、;　　結(jié)論與展望38</b></p><p><b>　　參考文獻(xiàn)39</b></p><p><b>　　致 謝40</b></p><p><b>　　外文資料41</b></p><p><b>　　中文譯文50</b>&

19、lt;/p><p><b>　　緒論</b></p><p>　　1.1研究背景及研究意義</p><p>　　隨著我國(guó)基本建設(shè)制度和國(guó)際的接軌，建設(shè)過(guò)程中不可避免的工程索賠就變得的尤為突出，工期索賠的管理是一個(gè)重要內(nèi)容，是我國(guó)實(shí)行改革開(kāi)放建筑行業(yè)和國(guó)際慣例接軌出現(xiàn)的新問(wèn)題。業(yè)主方工期索賠是在建筑市場(chǎng)上保護(hù)自身正當(dāng)利益，彌補(bǔ)損失和提高經(jīng)濟(jì)效益重要的

20、和有效地手段，許多工程通過(guò)成功的索賠能極大的改善工程造價(jià)。但是我國(guó)的工程索賠相比許多先進(jìn)國(guó)家還是工程建設(shè)中相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，同時(shí)存在的各種各樣的問(wèn)題。本文主要通過(guò)研究業(yè)主方的工期索賠，剖析我國(guó)建筑行業(yè)中普遍存的問(wèn)題，提出一些可以改善我國(guó)工期索賠管理的建設(shè)性的意見(jiàn)，改善我國(guó)索賠現(xiàn)狀的具體措施[1]。 </p><p>　　索賠（Claim）一詞具有較為廣泛的含義，其一般含義是指對(duì)某事、某物權(quán)利的一種主張、要求、堅(jiān)

21、持等。工程索賠通常是指在施工合同履行過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方因非自身因素或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，通過(guò)一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是業(yè)主方、監(jiān)理工程師和承包方之間的一項(xiàng)正常的、大量發(fā)生而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)、合情合理的行為。</p><p>　　合同條件是規(guī)定業(yè)主和承包商雙方權(quán)益以及應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的關(guān)鍵性文件，它

22、闡明了業(yè)主及承包商之間風(fēng)險(xiǎn)的劃分。業(yè)主方只有提高靈活運(yùn)用合同條件的能力，才能維護(hù)其合理的合同權(quán)益。索賠是業(yè)主方與承包商維護(hù)和保障自己正當(dāng)合法權(quán)益的手段，是建造合同賦予的權(quán)力，通過(guò)工程索賠來(lái)減少損失是合同管理的手段。</p><p>　　工程索賠是業(yè)主方經(jīng)營(yíng)管理水平的體現(xiàn)，承攬工程項(xiàng)目的主要目的是獲取經(jīng)濟(jì)收益，項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理自然也就圍繞這一中心展開(kāi)。任何一個(gè)有實(shí)力的業(yè)主都應(yīng)具備很強(qiáng)的合同管理和工程索賠的能力。只有既

23、能優(yōu)化內(nèi)部管理以降低成本，又善于運(yùn)用工程索賠的手段減少損失的業(yè)主方，才能使自身的競(jìng)爭(zhēng)力不斷發(fā)展強(qiáng)大。從這個(gè)意義上說(shuō)，能夠成功且合理地進(jìn)行工程索賠的業(yè)主方，一定是綜合經(jīng)營(yíng)管理水平比較高的業(yè)主[2]。</p><p>　　工程索賠是謀取正當(dāng)經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑，在國(guó)際上，很多有經(jīng)驗(yàn)的業(yè)主都善于通過(guò)索賠，來(lái)提高工程收益和競(jìng)爭(zhēng)力。索賠能使企業(yè)取得補(bǔ)償損失，導(dǎo)致企業(yè)獲得應(yīng)有的工程收益。索賠的取得常常會(huì)使建筑企業(yè)因需準(zhǔn)備充分的

24、資料和依據(jù)，從而使其經(jīng)營(yíng)管理得到加強(qiáng)，并扭虧為盈?？梢?jiàn)，工程索賠對(duì)建筑企業(yè)的重要性是不言而喻的。</p><p>　　1.2國(guó)內(nèi)外發(fā)展概述</p><p>　　1.2.1索賠在國(guó)外的發(fā)展</p><p>　　相比國(guó)內(nèi)，由于國(guó)外工程建設(shè)的實(shí)際需要，其工程索賠的理論研究和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)這方面工作開(kāi)展較早同時(shí)也十分重視，目前在國(guó)際上廣泛應(yīng)用的管理索賠公式就是起源于1960年美國(guó)

25、BCA（合同糾紛仲裁團(tuán)）對(duì)Eichleay公司索賠案的仲裁。同年美國(guó)“管理之父”泰勒即開(kāi)始對(duì)生產(chǎn)降低損失的初步定量研究室；1989年托馬斯在對(duì)建筑工程因材料管理不善而造成的生產(chǎn)率降低研究之后提出了生產(chǎn)率影響系數(shù)的概念。同時(shí)其他著名技工公司也進(jìn)行了大量的研究并取得了成果，國(guó)外定性分析進(jìn)行的更全面些，代表性著作已有不少，并側(cè)重于索賠進(jìn)行合同法律上的責(zé)任分析同時(shí)還緊密結(jié)合具體的合同條件。相比國(guó)內(nèi)尚處于初期的索賠環(huán)境國(guó)外以建立了較為完善的體制，

26、各種措施相輔相成，做到了發(fā)生索賠糾紛有法可依有例可尋的層次。</p><p>　　1.2.2索賠在國(guó)內(nèi)的發(fā)展</p><p>　　相比國(guó)外對(duì)工期索賠的研究國(guó)內(nèi)對(duì)國(guó)際工期索賠的研究尚處于初步階段，發(fā)表的論文以及出版的著作大都是對(duì)索賠進(jìn)行一般要領(lǐng)的簡(jiǎn)述分析，或者經(jīng)驗(yàn)總結(jié)以及結(jié)合工程實(shí)例對(duì)索賠進(jìn)行定性的分析說(shuō)明，而對(duì)索賠的系統(tǒng)的系統(tǒng)理論分析和定量研究卻很少，以下列于了國(guó)內(nèi)論文以及出版的著作<

27、;/p><p>　　郭鎮(zhèn)寧在《工程施工進(jìn)度控制與工期索賠》簡(jiǎn)述了工期延誤索賠的原則與策略，論述了工程項(xiàng)目管理中,施工階段進(jìn)度控制的意義和方法,并通過(guò)案例說(shuō)明在發(fā)生進(jìn)度偏差時(shí),如何進(jìn)行工期索賠。</p><p>　　殷福磊，張興力在《關(guān)于工期索賠時(shí)差所有權(quán)的探討》分析了多原因下共同延誤的工期索賠,工期索賠是工程索賠的重要一環(huán)。進(jìn)行工期索賠的依據(jù)是發(fā)包方確認(rèn)的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃。影響工期拖延的多種事件往往同

28、時(shí)發(fā)生，而合同中對(duì)時(shí)差所有權(quán)界定不明確，給責(zé)任的劃分帶來(lái)爭(zhēng)執(zhí)。闡述了工期索賠的含義及原因，介紹了傳統(tǒng)工期索賠計(jì)算帶來(lái)的問(wèn)題，分析了時(shí)差所有權(quán)的歸屬，提出了處理時(shí)差所有權(quán)的建議，旨在為合同雙方合理公平處理工期索賠提供了參考意見(jiàn)。</p><p>　　王志來(lái)，徐波在《國(guó)際施工合同中工期索賠相關(guān)概念的辨析》對(duì)各種工期延誤進(jìn)行了簡(jiǎn)要分析對(duì)國(guó)際施工合同中與工期索賠相關(guān)的幾個(gè)概念進(jìn)行辨析,劃分出可延期與不可延期合同的類別,明

29、確了減輕損害責(zé)任對(duì)工期索賠的重要性,指出了工程的拖延與延誤的責(zé)任歸屬,介紹了國(guó)際上對(duì)“加速施工”的兩種不同性質(zhì)的定義。</p><p>　　周善良，陳強(qiáng)在《建設(shè)工程工期索賠與簽證》中通過(guò)案例用法律的角度說(shuō)明工期順延和工期索賠的重要性并且對(duì)其法律依據(jù)進(jìn)行了簡(jiǎn)述與分析</p><p>　　唐際宇在《前沿工期索賠和工程實(shí)際中的應(yīng)用》中概述了工期索賠的條件，步驟實(shí)效簡(jiǎn)述了索賠的計(jì)算，在介紹工期索賠

30、的概念、條件及作用的基礎(chǔ)上，著重闡述了工期索賠的步驟、工期計(jì)算、索賠時(shí)效等，并提出了工期索賠的談判策略及存在的誤區(qū)。</p><p>　　汪小超，胡云世，李燕在《淺析工程項(xiàng)目建設(shè)中的工期索賠》簡(jiǎn)述了工期索賠的認(rèn)定和計(jì)算方法，長(zhǎng)期以來(lái)，建設(shè)工程索賠管理在我國(guó)沒(méi)有受到應(yīng)有的重視，中國(guó)入世以后，國(guó)際工程承包市場(chǎng)上的索賠反而越來(lái)越多，而在國(guó)內(nèi)的工程建筑市場(chǎng)上，工程索賠案例并不多，承包商的利益不能得到補(bǔ)償，通過(guò)工程實(shí)例，詳

31、細(xì)的論述了一般工程的工期索賠原因及其計(jì)算方法</p><p>　　吳鐵鎖在《淺析工期索賠》提出了單事件條件下工期延誤和多事件條件下工期延誤索賠的處理原則，介紹了工期索賠問(wèn)題,指出在處理由于工期延誤導(dǎo)致的工期索賠時(shí),應(yīng)特別注意工期延誤的定性判斷、責(zé)任劃分,實(shí)際進(jìn)度要考慮網(wǎng)絡(luò)圖時(shí)差的合理利用和工期延誤原因的實(shí)際發(fā)生時(shí)間。</p><p>　　趙立靜在《淺析施工企業(yè)工期索賠的現(xiàn)狀及改善措施》分析

32、了我國(guó)企業(yè)工期索賠存在的幾點(diǎn)問(wèn)題針對(duì)近年來(lái)施工企業(yè)工期索賠的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題,指出施工企業(yè)應(yīng)重視索賠、確保索賠成功的必要性,并在此基礎(chǔ)上對(duì)施工企業(yè)如何提高索賠能力進(jìn)行了初步研究,提出施工企業(yè)工期索賠必要的措施: 1、提高索賠事件的識(shí)別能力; 2、提高索賠事件的處理能力;3、提高索賠制度的完善能力;4、加快人才培養(yǎng),采用先進(jìn)技術(shù)手段確保索賠的合理與成功率。</p><p>　　黃如寶在《關(guān)于工期索賠若干問(wèn)題的探討》

33、分析了工期延誤的類型及處理原則，在工期索賠處理時(shí)，工期索賠計(jì)算應(yīng)特別注意：由于網(wǎng)路的關(guān)鍵路線可能發(fā)生變化，且實(shí)際進(jìn)度計(jì)劃要考慮時(shí)差的合理利用，因此工期索賠不能僅按網(wǎng)絡(luò)圖計(jì)算，而要考慮工期延誤原因的實(shí)際發(fā)生時(shí)間，按經(jīng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的實(shí)際進(jìn)度計(jì)劃計(jì)算。</p><p>　　姚小剛，凌傳榮在《多因素影響下工期索賠的復(fù)雜性》對(duì)雙方因素作用下工程延誤的計(jì)算問(wèn)題進(jìn)行了探討分析，建立了數(shù)學(xué)模型，給出了計(jì)算步驟。</p&g

34、t;<p>　　唐宗潔，唐元明在《工期索賠處理時(shí)需要考慮的幾點(diǎn)問(wèn)題》列舉了幾種工期索賠處理應(yīng)注意的問(wèn)題，工期索賠在工程索賠總是不可避免的，在工程索賠中也有很重要的作用，只有較好地確定了工期索賠值，才可以更好地處理費(fèi)用索賠的問(wèn)題。在分析、總結(jié)大量相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了歸納和提煉，以期使索賠工作量化、合理。</p><p>　　葉宏偉在《工程竣工結(jié)算與工期索賠》中簡(jiǎn)述了工期索賠的程序，并對(duì)工期結(jié)算是否

35、包含工期索賠上承包方與發(fā)包方的分歧做出了分析，為此對(duì)工期竣工結(jié)算及工期索賠兩個(gè)命題進(jìn)行了分析探討，認(rèn)為二者有著密切的關(guān)系，在進(jìn)行工程竣工結(jié)算是應(yīng)考慮工期的延誤以及索賠，而工期索賠也必然要在承包方與發(fā)包方雙方進(jìn)行工期竣工,竣工結(jié)算的時(shí)候提出來(lái)并一同解決。</p><p>　　王經(jīng)友在《淺析工程竣工結(jié)算與工期索賠》中簡(jiǎn)述了工程竣工結(jié)算與工期索賠的關(guān)系同時(shí)也對(duì)工期竣工結(jié)算是否包含工期索賠進(jìn)行了分析</p>

36、<p>　　廖威在《淺談國(guó)際工程承包中的工期索賠費(fèi)用索賠》簡(jiǎn)述了國(guó)際工程承包中的工期索賠論述了國(guó)際工程承包中工期索賠和費(fèi)用索賠的成因及其計(jì)算方法，旨在對(duì)如今國(guó)際工程承包中的索賠有一個(gè)淺顯的認(rèn)識(shí)。</p><p>　　彭金永在《淺談工期索賠與實(shí)例分析》中分析了工期索賠的簡(jiǎn)要過(guò)程，并根據(jù)某污水管工程施工過(guò)程中存在的主要問(wèn)題，分析了工期索賠的簡(jiǎn)要過(guò)程，總結(jié)了施工過(guò)程中應(yīng)注意的具體事項(xiàng)，為其他索賠工程提供參考

37、與借鑒。</p><p>　　從上述著作中我們不難發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)工期延誤的研究主要是從案例角度對(duì)索賠進(jìn)行了一些分析，文獻(xiàn)的內(nèi)容主要放在索賠的合同分析和責(zé)任劃分以及工期延誤的分析上，繼而結(jié)合管理中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)上提出索賠的分析評(píng)價(jià)原則。同時(shí)國(guó)內(nèi)大多數(shù)著作索賠方面都是以施工方為主，卻忽略了業(yè)主方面對(duì)工期索賠的重要性，以及業(yè)主方對(duì)施工方可能出現(xiàn)的頻繁工期索賠的預(yù)防措施，業(yè)主方工期索賠不單能對(duì)自身利益最大化的維護(hù)。也能保證所需工程

38、按時(shí)按質(zhì)的完成，同時(shí)避免一些工期延誤所造成的不必要的經(jīng)濟(jì)損失。</p><p>　　1.3 本文的研究?jī)?nèi)容及框架</p><p>　　本文采用了規(guī)范化研究方法，擬先研究問(wèn)題提出的背景，通過(guò)問(wèn)題的提出，經(jīng)過(guò)對(duì)現(xiàn)實(shí)情況的分析結(jié)合國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)、方法，提出對(duì)問(wèn)題的解決方案。首先，由國(guó)內(nèi)外工期索賠發(fā)展現(xiàn)狀，提出我國(guó)現(xiàn)在工程項(xiàng)目工期索賠過(guò)程中存在的問(wèn)題以及對(duì)施工方索賠的預(yù)防措施;然后，結(jié)合我國(guó)

39、具體實(shí)際，提出解決問(wèn)題方案和措施。針對(duì)我國(guó)現(xiàn)在工程項(xiàng)目施工工期索賠中存在的不懂索賠，不會(huì)索賠，不敢索賠等問(wèn)題，借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)提出了改進(jìn)措施 ，本文研究路線圖如圖1.1所示。</p><p><b>　　圖1.1論文路線圖</b></p><p>　　Fig.1.1 Thesis Roadmap </p><p>　　第二章 國(guó)內(nèi)工期索

40、賠狀況分析</p><p>　　2.1 我國(guó)工期索賠存在的問(wèn)題</p><p>　　20世紀(jì)80年代云南魯布革引水發(fā)電工程是我國(guó)工程索賠首次采用國(guó)際工程管理模式，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)國(guó)企索賠與世界接軌的第一步，索賠概念也自此進(jìn)人中國(guó)[23]。經(jīng)歷了近20多年各類業(yè)主方和施工方與國(guó)際項(xiàng)目的接觸，工程索賠管理工作已取得了很大的發(fā)展，尤其是作為工程索賠重中之重的工期索賠的發(fā)展取得了極為顯著的成效，數(shù)量或金

41、額上的索賠無(wú)論都呈不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)。受到業(yè)主、承包商及有關(guān)部門的高度重視。是否運(yùn)用索賠以及對(duì)索賠的運(yùn)用是否得當(dāng)，直接關(guān)系自己的利益、生存和發(fā)展。但工程索賠及其管理還是我國(guó)工程建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，我國(guó)工程企業(yè)對(duì)索賠的現(xiàn)狀可描述如下：</p><p>　　1.對(duì)索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識(shí)。工期索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)或時(shí)間的補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系，但是有些人或部門

42、對(duì)索賠概念認(rèn)識(shí)不夠，理解片面，認(rèn)為發(fā)生了索賠，就會(huì)受到法律的懲罰，負(fù)刑事責(zé)任，而不理智的采取了一些違背常規(guī)的手段，從而造成了更大的損失。實(shí)際上，在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達(dá)的國(guó)家，沒(méi)有發(fā)生索賠就結(jié)束的合同是不存在的。業(yè)主方工期索賠是一項(xiàng)正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是一項(xiàng)正常業(yè)務(wù)。有根據(jù)、有章法的索賠要求是在正確履行合同基礎(chǔ)上本應(yīng)該得到的合理補(bǔ)償。</p><p>　　業(yè)主方對(duì)工期索賠沒(méi)有全面的、正確的認(rèn)識(shí)和足夠的重視,沒(méi)

43、有將施工索賠管理納入整個(gè)工程項(xiàng)目施工管理的過(guò)程中。索賠意識(shí)薄弱,在出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)才開(kāi)始研究合同中的索賠條款,收集所需的工期索賠的原始依據(jù),從而陷入索賠的被動(dòng)局面,影響了自身的經(jīng)濟(jì)利益。另外對(duì)工期索賠的方法、程序不明確,建筑項(xiàng)目索賠的工期、金額計(jì)算不規(guī)范、不科學(xué)。</p><p>　　2.索賠專門人才缺乏。通常我們認(rèn)為工程項(xiàng)目管理的核心是合同管理，而合同管理的關(guān)鍵又是索賠管理。作為工程索賠之一的工期索賠既是一門科學(xué)，同

44、時(shí)也是一門“藝術(shù)”。參與工期索賠管理工作的人員不但要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種條例，而且還要具有相當(dāng)豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，能全面掌握施工的各個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)還需具備一定的財(cái)會(huì)貿(mào)易、公共關(guān)系等在內(nèi)的知識(shí)，這樣才能使索賠有理有據(jù)。</p><p>　　但是目前我國(guó)建筑施工企業(yè)，通曉各類規(guī)則法規(guī)方法的全面型人缺乏，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理、知識(shí)素質(zhì)不高；懂索賠管理的人才甚缺。</p><p>　　3.索賠

45、經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏。索賠管理雖在我國(guó)經(jīng)歷了二十幾年的發(fā)展，取得了一定的成就，也解決了不少?gòu)?fù)制的工期延誤事件。但其經(jīng)驗(yàn)還處于探索期間，其研究處于理論研究階段。比如，對(duì)工期索賠的計(jì)算，采用網(wǎng)絡(luò)分析法和比例計(jì)算法。前者比較復(fù)雜，一般不常用，而后者雖簡(jiǎn)單、方便，但其不滿足業(yè)主指令采取加速措施或刪減工程量等條件，而且操作時(shí)，人為因素較多，所以也不能全面反映索賠的合理性。近年來(lái),由于法律的不斷健全,以及人們法制觀念與意識(shí)的逐漸加強(qiáng),工期索賠逐漸

46、被國(guó)內(nèi)的施工單位、建設(shè)單位和監(jiān)理單位所認(rèn)識(shí)和重視,但對(duì)于工期索賠及其索賠管理還缺少經(jīng)驗(yàn)。只注重施工索賠意向的提出,不知道如何進(jìn)行運(yùn)作,使得對(duì)索賠的方法、索賠依據(jù)的保管及收集、索賠的程序及計(jì)算不科學(xué)、不規(guī)范,存在不會(huì)索賠現(xiàn)象，以至于發(fā)生工期索賠時(shí)限于被動(dòng)。 </p><p>　　4.“人情紐結(jié)”較嚴(yán)重。在我國(guó)建筑市場(chǎng)領(lǐng)域里，承包商和業(yè)主、監(jiān)理方之間存在較嚴(yán)重的“人情紐結(jié)”。業(yè)主方為了今后能在未來(lái)工程中取勝或不必引來(lái)

47、一些麻煩，對(duì)施工方所帶來(lái)的工期延誤經(jīng)常持被動(dòng)接受的態(tài)度，當(dāng)索賠發(fā)生時(shí)往往懼怕官司纏身影響自身信譽(yù)而息事寧人，很少拿起法律的手段來(lái)贏得自己的利益。</p><p>　　2.2 國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀分析</p><p>　　雖然計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌已實(shí)行多年。但不合理的行政干預(yù)、地方保護(hù)、行業(yè)壟斷等使我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)仍然沒(méi)有完全擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影子。不尊重合同、不按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事的現(xiàn)象在建設(shè)行業(yè)中表現(xiàn)得還

48、很突出在。上述情況的出現(xiàn)主要是以下幾方面原因：</p><p>　　1.法律意識(shí)淡漠，索賠意識(shí)不足。工期索賠對(duì)提高企業(yè)和工程項(xiàng)目管理水平有很大的作用,但目前我國(guó)工程項(xiàng)目企業(yè)在施工合同管理、企業(yè)內(nèi)部管理等方面都存在著松散、計(jì)劃實(shí)施不嚴(yán)密的問(wèn)題,在施工過(guò)程中沒(méi)有正確的工程進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃、沒(méi)有完整的施工記錄、沒(méi)有建立健全工期索賠管理機(jī)制,因而缺乏工期索賠所要求的基礎(chǔ),降低了索賠成功的機(jī)會(huì)。施工企業(yè)由于長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制束

49、縛，習(xí)慣于接受國(guó)家下達(dá)的計(jì)劃任務(wù)，不習(xí)慣競(jìng)爭(zhēng)，缺乏市場(chǎng)意識(shí)。承包商未就已存在的有關(guān)法律、法規(guī)認(rèn)真研究，缺乏強(qiáng)烈的合同意識(shí)， 不懂得合同管理與索賠的重要性，往往從一開(kāi)始就為以后的工程順利履行設(shè)置了障礙。同時(shí)，由于不熟悉相關(guān)法律、法規(guī)，一旦發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛，不會(huì)或不善于運(yùn)用法律手段解決糾紛，也分不清依法賠償和依法懲罰的界線，很難有利地利用科學(xué)的合同管理，進(jìn)行工程索賠。</p><p>　　2.索賠未被業(yè)主重視。首先是業(yè)主

50、方經(jīng)常忽視收集索賠證據(jù)和準(zhǔn)備索賠證明文件，使工期索賠沒(méi)有可靠的基礎(chǔ)和依據(jù)。其次是業(yè)主方不敢索賠。往往希望和各大施工方保持的良好關(guān)系，因此， 即使遇到施工方原因造成的工期延誤，亦不敢提出索賠。第三是不會(huì)索賠。由于缺乏合格的合同管理人員，業(yè)主方不懂索賠理論、程序、方法以及相關(guān)法律、法規(guī)，所以，即使有工期延誤事件也無(wú)力去索賠，更談不上索賠技巧。</p><p>　　3.法律尚不健全。我國(guó)法律尚不健全，有法不依現(xiàn)象十分嚴(yán)

51、重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問(wèn)題。關(guān)于索賠問(wèn)題，在合同簽訂和實(shí)施中問(wèn)題較多，索賠管理的能力參差不齊并且其管理的成效不很顯著，水平也很難提高。</p><p>　　4.索賠管理方面的問(wèn)題。從建筑企業(yè)內(nèi)部講，在合同管理和索賠方面也存在著一些問(wèn)題。目前，大多數(shù)企業(yè)內(nèi)部都成立了專門的合同管理機(jī)構(gòu)，但有的企業(yè)內(nèi)部合同管理制度不能落實(shí)，機(jī)構(gòu)不完備，人員素質(zhì)低[24]。合同管理混亂，對(duì)合同的

52、訂立、履行過(guò)程缺乏有效的控制、監(jiān)督和管理，為日后索賠埋下了隱患，主要表現(xiàn)有一下幾點(diǎn)如表2.1所示。</p><p>　　表2.1 索賠隱患形成原因</p><p>　　Table2.1 Hidden causes of claims</p><p><b>　　續(xù)表2.1</b></p><p>　　資料來(lái)源：根據(jù)資料[

53、23]整理繪制</p><p>　　5.建筑市場(chǎng)問(wèn)題。我國(guó)目前建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)非常激烈，雖然市場(chǎng)的天平向業(yè)主方傾斜，但是施工方索賠點(diǎn)較多索賠項(xiàng)目繁瑣，現(xiàn)代化大工程上業(yè)主方往往需要處理各個(gè)承包方的索賠要求常常為了搞好關(guān)系被動(dòng)的接受施工方提出的許多索賠要求，不敢想施工方提出索賠要求。即使業(yè)主方想嚴(yán)格的按照合同來(lái)執(zhí)行往往顧及以后的工程招標(biāo)，使得自己放棄了許多索賠的權(quán)利，從而使雙方的非理性行為惡化著工程承包市場(chǎng)環(huán)境。<

54、/p><p>　　2.3 國(guó)外工期索賠的經(jīng)驗(yàn)</p><p>　　2.3.1施工索賠在國(guó)外現(xiàn)狀</p><p>　　國(guó)外對(duì)工程索賠的理論及實(shí)證研究從七十年代就進(jìn)入了較高的水平，近幾年，國(guó)際上對(duì)于工程風(fēng)險(xiǎn)管理研究日益成熟，形成了一套比較完整的理論體系，先后開(kāi)發(fā)、研究了各種，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，經(jīng)過(guò)幾十年的理論研究和實(shí)踐應(yīng)用，國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論逐漸成熟，涉及到工程管理的各個(gè)

55、方面，形成了以風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)價(jià)、控制和管理等構(gòu)成較完整的理論體系。</p><p>　　尤為重要的是，各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)也不斷得以改進(jìn)。成熟的工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論促進(jìn)了索賠風(fēng)險(xiǎn)管理理論的不斷完善和發(fā)展，索賠的計(jì)算分析有完整的方法，用系統(tǒng)的方法進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析和專家系統(tǒng)的研究。國(guó)際上承包商對(duì)于索賠的定性分析運(yùn)用得較為充分，側(cè)重于對(duì)索賠進(jìn)行和同、法律上的責(zé)任分析，還緊密結(jié)合具體的合同條件討論索賠對(duì)策。在發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)還成立專門

56、的工程索賠研究機(jī)構(gòu)。</p><p>　　二十一世紀(jì)以來(lái)，隨著計(jì)算機(jī)水平的發(fā)展國(guó)際上計(jì)算機(jī)在施工索賠領(lǐng)域應(yīng)用比較廣泛。利用文字處理、表格處理、進(jìn)度控制等計(jì)算機(jī)常用軟件準(zhǔn)備索賠材料，收集整理數(shù)據(jù)和實(shí)現(xiàn)基本的計(jì)算功能，改進(jìn)日常報(bào)表工作等，這部分得到的結(jié)果往往是其他應(yīng)用方面的基礎(chǔ)。利用計(jì)算機(jī)的仿真和人工智能技術(shù)模擬施工過(guò)程、決策過(guò)程、以便及早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題解決問(wèn)題，從而達(dá)到預(yù)防索賠的目的，利用多媒體技術(shù)和數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)對(duì)施工技術(shù)

57、進(jìn)行分類、匯總、存儲(chǔ)和提取，能夠有效地支持索賠。</p><p>　　2.3.2國(guó)外成功原因</p><p>　　國(guó)外對(duì)工期索賠的研究工作開(kāi)展較早，發(fā)展較快。目前國(guó)外工期索賠的快速發(fā)展主要是以下幾方面原因：</p><p>　　1.政府通過(guò)立法和不斷的補(bǔ)充，運(yùn)用行政、經(jīng)濟(jì)和引導(dǎo)手段使法律體系更加細(xì)致、健全和有效率，使建筑市場(chǎng)更加規(guī)范，力求做到充分保護(hù)業(yè)主、建設(shè)者的利

58、益，形成有序的建筑生產(chǎn)過(guò)程，確保了建筑業(yè)的良性發(fā)展。</p><p>　　2.由國(guó)家工商行政主管部門、建筑業(yè)主管部門及行業(yè)協(xié)會(huì)等組織編制標(biāo)準(zhǔn)合同文本，供承、發(fā)包當(dāng)事人參考使用。</p><p>　　3.由較有聲望的行業(yè)協(xié)會(huì)或組織成立的工程合同管理和合同調(diào)解委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)合同糾紛進(jìn)行調(diào)節(jié)和仲裁。例如，國(guó)際商會(huì)和斯德哥爾莫的商會(huì)等。由于工程承包合同的復(fù)雜性和許多技術(shù)爭(zhēng)論問(wèn)題，一般調(diào)節(jié)人除必須具

59、有公正和獨(dú)立的聲譽(yù)外，還必須具有專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，且要具有合同和法律知識(shí)。在調(diào)解委員會(huì)或調(diào)節(jié)小組中最好既有工程專家又有法律人士組成。</p><p>　　4.項(xiàng)目經(jīng)理或監(jiān)理工程師對(duì)工程建設(shè)合同的管理。FIDIC編制的施工合同條件是以工程師為準(zhǔn)仲裁人對(duì)合同進(jìn)行管理，NEC施工承包合同條件是以項(xiàng)目經(jīng)理為核心對(duì)合同進(jìn)行管理。</p><p>　　國(guó)外完善的索賠環(huán)境的保持正是由以上幾項(xiàng)共同維護(hù)而形成

60、的各項(xiàng)措施相輔相成，如圖2.1所示。</p><p>　　圖2.1 各項(xiàng)措施維護(hù)著完善的施工索賠環(huán)境</p><p>　　Fig4.1 Measures to maintain the perfect environment for construction claims</p><p><b>　　資料來(lái)源:自行繪制</b></p>

61、;<p>　　第三章 工期索賠的原因及內(nèi)容</p><p>　　3.1工期索賠產(chǎn)生的原因</p><p>　　工期索賠作為工程索賠的重要內(nèi)容與工程索賠的產(chǎn)生有許多相同的原因。</p><p>　　當(dāng)事人違約：當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)在沒(méi)有按照合同的規(guī)定履行自己的業(yè)務(wù)。發(fā)包人違約常常表現(xiàn)在沒(méi)有為承包人提供合同約定的施工條件,未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。監(jiān)

62、理人未能按照合同的約定完成工作，入未能及時(shí)發(fā)出圖紙，指令也是為發(fā)包人違約。承包人違約的情況賊主要是沒(méi)有按照合同規(guī)定的期限完成施工，或者由于不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他的損害。</p><p>　　不可抗力或不利的物質(zhì)條件：不可抗力又可分為自然事件和社會(huì)事件。自然事件主要是工程施工過(guò)程不可避免發(fā)生并不能克服的自然災(zāi)害，如地氈海嘯瘟疫水災(zāi)等;社會(huì)事件包括國(guó)家政策，法律，法令的更改，戰(zhàn)爭(zhēng)，罷工等；不利的物質(zhì)條件通常是指承包

63、人在施工現(xiàn)場(chǎng)遇到的不可預(yù)見(jiàn)的自然物質(zhì)條件，非自然物質(zhì)障礙和污染物，包括地下和水文條件。</p><p>　　合同缺陷：合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，合同中的遺漏或者錯(cuò)誤。在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如何這種解釋將導(dǎo)致成本增加或者工期的延長(zhǎng)，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償。</p><p>　　合同變更：合同變更表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更，施工方法的變更，追加或者取消某些工作，合同規(guī)定的其他變更等

64、。</p><p>　　監(jiān)理人的指令：監(jiān)理人的指令有時(shí)也會(huì)產(chǎn)生索賠，入建立人指令承包人加速施工，進(jìn)行某項(xiàng)工作，更換某些材料，采取某些措施等，并且這些指令不是有承包人的原因造成的。</p><p>　　其他第三方原因：某些第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方問(wèn)題而引起的對(duì)本工程不利的影響[3]。</p><p>　　在對(duì)以上工程索賠產(chǎn)生的研究進(jìn)行分析后，在施工索賠現(xiàn)

65、狀及對(duì)策研究中提出了工期索賠的主要產(chǎn)生原因有以下幾點(diǎn)：</p><p>　　1.施工環(huán)境的多變性和特殊性。</p><p>　　由于施工合同均在工程開(kāi)始前簽訂,不能充分考慮和明確各種因素對(duì)工程建設(shè)的影響。而現(xiàn)代工程項(xiàng)目規(guī)模大、技術(shù)性強(qiáng)、投資大、工期長(zhǎng),易受社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、法律環(huán)境的影響,使工程項(xiàng)目施工的成本和工期計(jì)劃與實(shí)際存在差異。 </p><p>

66、　　2.施工合同的多樣性和理解的差異性。</p><p>　　由于施工涉及的合同種類繁雜多樣,經(jīng)常出現(xiàn)合同文件的不嚴(yán)謹(jǐn)、遺漏甚至矛盾,并且由于受到合同履行期長(zhǎng)及可變因素和不確定因素較多的影響,容易造成合同雙方對(duì)合同的理解出現(xiàn)偏差。</p><p>　　3.施工建設(shè)主體的復(fù)雜性和多元性。</p><p>　　一個(gè)工程項(xiàng)目往往涉及很多單位,如業(yè)主、承包商、分包商、供應(yīng)商

67、、監(jiān)理工程師等,各方面的社會(huì)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)關(guān)系、技術(shù)關(guān)系復(fù)雜,容易出現(xiàn)一方失誤而引發(fā)他方損失,進(jìn)而引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛和施工索賠。</p><p>　　3.2工期影響因素的分析</p><p>　　建設(shè)項(xiàng)目具有龐大、復(fù)雜、周期長(zhǎng)和相關(guān)單位多等特點(diǎn),因而在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,影響工期的因素會(huì)有很多.要有效地進(jìn)行工期控制,就必須對(duì)影響工期的各種因素進(jìn)行全面的分析和預(yù)測(cè).一方面,它可促進(jìn)對(duì)有利因素的充分利用,以

68、及對(duì)不利因素的妥善預(yù)防和克服,使進(jìn)度目標(biāo)制訂得更符合實(shí)際.另一方面,它便于事先制訂預(yù)防措施、事中采取有效辦法、事后進(jìn)行妥善補(bǔ)救,達(dá)到縮小實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的偏差,實(shí)現(xiàn)對(duì)進(jìn)度的主動(dòng)控制和動(dòng)態(tài)控制的目的.影響建設(shè)項(xiàng)目工期的因素,按照其性質(zhì)可歸納為人、技術(shù)、材料、設(shè)備與構(gòu)配件、機(jī)具、資金、水文、地質(zhì)與氣象、環(huán)境、社會(huì),以及其它難以預(yù)料的因素等等.其中人為的因素影響最多.從產(chǎn)生的根源的源于建設(shè)單位、有的源于設(shè)計(jì)與施工及供貨單位、有的源于政府建設(shè)

69、主管部門與有關(guān)協(xié)作單位和社會(huì),也有的源于各種自然條件.下面分別對(duì)幾種主要影響因素進(jìn)行分析[4]。</p><p>　　3.2.1 有關(guān)單位的影響</p><p>　　建設(shè)項(xiàng)目的主要施工單位對(duì)施工進(jìn)度有決定性作用.但是,建設(shè)單位和業(yè)主、設(shè)計(jì)單位、銀行信貸單位、建材設(shè)備供應(yīng)部門、運(yùn)輸部門、水、電供應(yīng)部門及政府有關(guān)主管部門,都可能給施工某些方面造成困難而影響施工進(jìn)度.其中設(shè)計(jì)單位圖紙錯(cuò)漏、有關(guān)部

70、門或業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)方案的變動(dòng)、材料和設(shè)備不能按期供應(yīng)或質(zhì)量、規(guī)格不符合要求等,都將影響施工.資金不按時(shí)支付,也會(huì)使施工中斷或速度減慢.另外,不合理的合同工期,將增大施工組織的難度,從而導(dǎo)致工期延誤等。</p><p>　　3.2.2 資金的影響</p><p>　　工程施工的順利進(jìn)行必須有足夠的資金作保障。一般來(lái)說(shuō)，資金的影響主要來(lái)自業(yè)主，或者是由于沒(méi)有及時(shí)支付足夠的工程預(yù)付款，或者是由于拖欠

71、了工程進(jìn)度款，這些都會(huì)影響到承包單位流動(dòng)資金的周轉(zhuǎn)，進(jìn)而殃及施工進(jìn)度。對(duì)于施工單位，解決的辦法：一是進(jìn)度計(jì)劃安排與資金供應(yīng)狀況進(jìn)行平衡；二是想方設(shè)法及時(shí)收取工程進(jìn)度款；三是對(duì)占用資金的各要素進(jìn)行計(jì)劃投放。對(duì)于監(jiān)理和業(yè)主確定進(jìn)度目標(biāo)時(shí)要根據(jù)資金提供能力及資金到位速度確定，以免因資金供應(yīng)不足而拖延進(jìn)度，導(dǎo)致工程索賠等不良后果。</p><p>　　3.2.3 施工條件的變化 </p><p>

72、　　工程建設(shè)中，地質(zhì)條件和水文地質(zhì)條件與勘查設(shè)計(jì)的不符，如地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物、軟弱地基以及惡劣的氣候、暴雨、高溫和洪水等都對(duì)施工進(jìn)度產(chǎn)生影響，造成臨時(shí)停工或破壞。在施工過(guò)程中一旦遇到氣候、水文、地質(zhì)及周圍環(huán)境等方面的不利因素，必然會(huì)影響到施工進(jìn)度。此時(shí)，承包單位應(yīng)利用自身的技術(shù)、組織能力予以克服。監(jiān)理和業(yè)主應(yīng)對(duì)承包商不能自行解決的問(wèn)題，協(xié)助疏通關(guān)系，積極創(chuàng)造解決問(wèn)題克服困難的條件。</p><p>　　3

73、.2.4 技術(shù)失誤</p><p>　　施工單位采用技術(shù)措施不當(dāng),如施工中發(fā)生技術(shù)事故、應(yīng)用新技術(shù)、新材料和新結(jié)構(gòu)缺乏經(jīng)驗(yàn)或不能保證質(zhì)量等,都會(huì)影響施工進(jìn)度。</p><p>　　3.2.5 施工管理不力</p><p>　　施工組織不合理、勞動(dòng)力和施工機(jī)械調(diào)配不當(dāng)、施工平面布置不合理等,都將影響施工進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行。</p><p>　　3.

74、2.6 設(shè)計(jì)變更的影響</p><p>　　在施工過(guò)程中出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更是難免的，或者是由于原設(shè)計(jì)有問(wèn)題需要修改，或者是由于業(yè)主提出了新的要求。施工單位除了加強(qiáng)圖紙審查進(jìn)行一次性洽商外，還應(yīng)根據(jù)有關(guān)合同進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和時(shí)間的索賠。監(jiān)理和業(yè)主應(yīng)從這些變更對(duì)進(jìn)度、質(zhì)量、投資影響的角度進(jìn)行審核，嚴(yán)格控制隨意變更。</p><p>　　3.2.7 意外事件的出現(xiàn)</p><p>　　

75、工程建設(shè)中如果出現(xiàn)意外的事件,如火災(zāi)或重大工程事故，各種可預(yù)見(jiàn)或不可預(yù)見(jiàn)因素。政治方面的有戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂、罷工、拒付債務(wù)、制裁等；經(jīng)濟(jì)方面的有延遲付款、匯率浮動(dòng)、換匯控制、通貨膨漲、分包單位違約等的因素,都會(huì)影響施工進(jìn)度，監(jiān)理和業(yè)主應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件給予恰當(dāng)處理。</p><p>　　綜合以上不難看出在當(dāng)今建設(shè)項(xiàng)目中工期延誤的的主要因素有以下幾點(diǎn)：</p><p>　　1.進(jìn)度款

76、不能按時(shí)支付;</p><p>　　2.材料供應(yīng)不及時(shí);</p><p>　　3.材料質(zhì)量不合格;</p><p><b>　　4.圖紙不完整;</b></p><p><b>　　5.現(xiàn)場(chǎng)管理混亂;</b></p><p>　　6.項(xiàng)目經(jīng)理能力有限;</p>

77、<p>　　7.不可預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)條件;</p><p>　　8.地質(zhì)資料勘探不準(zhǔn)確;</p><p><b>　　9.缺乏管理人員;</b></p><p>　　10.施工經(jīng)驗(yàn)不足。</p><p>　　各項(xiàng)因素所占比例如圖3.1所示。</p><p>　　圖3.1各種工期延誤因素比例&l

78、t;/p><p>　　Fig.3.1 The proportion of various factors that schedule delays</p><p>　　資料來(lái)源：根據(jù)資料[10]整理繪制</p><p>　　3.3工期索賠的基本內(nèi)容</p><p>　　在施工過(guò)程中不同索賠事件中可索賠的項(xiàng)目是不同的。

79、根據(jù)《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》中的通用合同條款和FIDIC合同條款中，可以合理補(bǔ)償承包人工期的條款有下面幾條，如圖3.1與3.2所示。</p><p>　　表3.1《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》</p><p>　　Table3.1 《Standard construction tender documents》</p><p>　　資料來(lái)源：建設(shè)工程施工合同（示范文本

80、）</p><p>　　表3.2 FIDIC合同條款</p><p>　　Table3.2 FIDIC contract terms</p><p><b>　　續(xù)表3.2</b></p><p>　　資料來(lái)源：FIDIC合同條款</p><p>　　符合以上條款的情況下，業(yè)主方可以滿足承包方對(duì)工

81、期索賠的要求，適當(dāng)?shù)难娱L(zhǎng)工期。對(duì)于業(yè)主方其索賠主要是指合同實(shí)施過(guò)程中，施工方的責(zé)任原因使工程進(jìn)程延誤，使業(yè)主方造成經(jīng)濟(jì)損失，是業(yè)主方對(duì)權(quán)利的要求，在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)不能完成工程，業(yè)主追求延誤違約的責(zé)任，一般按工期延誤的實(shí)際損失向承包方提出索賠。</p><p>　　業(yè)主方向承包方提出反索賠的內(nèi)容分為一下幾項(xiàng):</p><p>　　1.業(yè)主贏利和收入損失。通過(guò)與項(xiàng)目盡可能相同的某工程項(xiàng)目進(jìn)行

82、比較計(jì)算此項(xiàng)損失。</p><p>　　2.增大的工程管理費(fèi)用開(kāi)支。此項(xiàng)損失一般包括業(yè)主方雇傭的建筑工程師以及職員，在延長(zhǎng)的工期內(nèi)所產(chǎn)生的增大支出，以及業(yè)主租用設(shè)備延長(zhǎng)期內(nèi)的租金，由承包方延誤造成的安全保險(xiǎn)費(fèi)用等。</p><p>　　3.超額籌資的費(fèi)用。此項(xiàng)費(fèi)用通常是業(yè)主遭受最嚴(yán)重的延誤費(fèi)用，由承包延期的引起任何利息支付都應(yīng)作為延期損失提出索賠。</p><p>

83、　　4.使用設(shè)施機(jī)會(huì)的喪失。在任何情況下，對(duì)于能按合同期限啟用設(shè)施而增加的收益，都可作為延期損失由業(yè)主方向承包方提出索賠。</p><p>　　雙方對(duì)工程項(xiàng)目的索賠與反索賠需要的條件是相同的，提出索賠應(yīng)具有一下幾個(gè)條件，并且索賠的理由是否充分，依據(jù)是否可靠，條件是否具備都是及其重要的。</p><p>　　1.施工設(shè)計(jì)圖紙的變更是否有工程原設(shè)計(jì)單位簽發(fā)，并加蓋設(shè)計(jì)單位印章和設(shè)計(jì)人員簽字的設(shè)

84、計(jì)變更通知單;</p><p>　　2.現(xiàn)場(chǎng)簽證是否經(jīng)建設(shè)單位或建設(shè)單位委托的監(jiān)理單位指定的專人簽字，工程竣工后補(bǔ)簽的簽證，必須加蓋建設(shè)單位公章;</p><p>　　3.因停工、窩工、拖延工期等方面的事項(xiàng)，必須持有責(zé)任劃分明確、起止時(shí)間簽證清楚的對(duì)方現(xiàn)場(chǎng)簽字，或有權(quán)單位出具的原始資料;</p><p>　　4.因地下設(shè)施資料不清而增加的施工工程量，是否經(jīng)建設(shè)單位簽

85、字認(rèn)可，并附有注明尺寸和數(shù)量的工程施工草圖;</p><p>　　5.材料代用和施工交叉作業(yè)而影響的工程造價(jià)和工期的，應(yīng)有對(duì)方的簽字認(rèn)可;</p><p>　　6.因施工單位的原因，擅自修改設(shè)計(jì)圖紙，降低標(biāo)準(zhǔn)，降低混凝土和砂漿標(biāo)號(hào)的，必須要有具體的部位、混凝土和砂漿試塊的試驗(yàn)時(shí)間及檢驗(yàn)報(bào)告;</p><p>　　7.國(guó)際匯率的調(diào)整，國(guó)家規(guī)范、技術(shù)條件、工程預(yù)算定額及

86、工程材料預(yù)算價(jià)格、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、工資單價(jià)等的調(diào)整，必須具有上級(jí)建設(shè)行政部門的正式文件</p><p>　　8.人力不可抗拒而引起的工程損失和修復(fù)所增加的費(fèi)用，必須要有雙方共同簽字認(rèn)可的草圖和工程量計(jì)算單[6]。</p><p>　　工程索賠，不僅要具備一定的條件，而且還要做到有理、有據(jù)、合法。</p><p>　　首先，索賠必須符合所簽訂的建設(shè)工程合同和《建設(shè)工程施工合

87、同(示范文本)》的有關(guān)條款。因?yàn)橐婪ê炗喌慕ㄔO(shè)工程施工合同和施工合同示范文本具有法律效力，所以它是鑒定索賠能否成立的標(biāo)準(zhǔn)。其次索賠所反映的問(wèn)題，必須客觀實(shí)際，經(jīng)得起雙方的調(diào)查和對(duì)證。再次即要有具體的事實(shí)依據(jù)。如索賠事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、原因、涉及人員，雙方簽字的原始記錄、來(lái)往函件以及計(jì)算結(jié)果等。</p><p>　　第四章 案例分析及業(yè)主方反索賠研究</p><p>　　4.1國(guó)內(nèi)案例——

88、工期簽證</p><p>　　武進(jìn)A建設(shè)工程有限公司于2004年1月15日與常州T機(jī)械有限公司簽訂新車間建設(shè)工程施工合同，合同約定2004年7月16日竣工，工期為160天，工期每拖延一天罰5000元，合同造價(jià)748萬(wàn)元。A建設(shè)工程有限公司實(shí)際完工時(shí)間為2005年12月22日，延誤工期523天。2006年11月T機(jī)械有限公司向仲裁委員會(huì)提起仲裁，要求A建設(shè)工程有限公司賠償工期違約金2615000元。A建設(shè)工程有限公

89、司就工期問(wèn)題答辯稱，工期延誤屬實(shí)，但延誤的原因在于工程量增加、設(shè)計(jì)變更以及T機(jī)械有限公司未按合同約定足額支付工程進(jìn)度款等，故延誤的責(zé)任應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)。T機(jī)械有限公司則認(rèn)為，雖然有設(shè)計(jì)變更、工程量增加等事實(shí)，但由于承包人A建設(shè)工程有限公司在施工過(guò)程中從未提出過(guò)工期順延請(qǐng)求，未按合同規(guī)定辦理過(guò)任何工期簽證，因此可以認(rèn)為承包人放棄了增加工期的權(quán)利。仲裁庭審理后認(rèn)為，依據(jù)有關(guān)法律，A建設(shè)工程有限公司對(duì)工期順延的請(qǐng)求負(fù)有舉證責(zé)任，結(jié)果A建設(shè)工程有

90、限公司始終拿不出過(guò)硬的證據(jù)，因此，A建設(shè)工程有限公司將承擔(dān)敗訴的結(jié)果[7]。</p><p>　　相比與國(guó)際建設(shè)項(xiàng)目國(guó)內(nèi)項(xiàng)目中的業(yè)主方和施工方索賠意識(shí)較弱不能較好的維護(hù)自己工期索賠的權(quán)利以及利益。案例中施工方措施并未到位沒(méi)有在索賠期限內(nèi)辦理工期簽證，使得自己在工程竣工后的訴訟中變的十分被動(dòng)，而業(yè)主方正是抓住了此點(diǎn)，本應(yīng)當(dāng)由業(yè)主方承擔(dān)的工期延誤損失反而由施工方承擔(dān)。</p><p>　　而案

91、例中業(yè)主方抓住了施工方索賠管理的漏洞向仲裁委員會(huì)提起仲裁，提起了工期反訴將工期延誤的損失最小化并得到了一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。</p><p>　　工期簽證，則是指承包人在發(fā)生非自身原因引起的工程拖期后，在合同約定的期限內(nèi)，按照合同約定的形式、程序向業(yè)主方（或工程師）送達(dá)請(qǐng)求順延工期和賠償因工期增加帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失的報(bào)告，業(yè)主方（或工程師）收到該報(bào)告后在合同約定的期限內(nèi)進(jìn)行審核并給予書面答復(fù)的過(guò)程和形成的書面證明材料或補(bǔ)充

92、協(xié)議。根據(jù)有關(guān)舉證責(zé)任分配的規(guī)定，業(yè)主方如果提起工期延誤賠償訴訟，需要的證據(jù)僅兩份就足夠，一份是雙方簽訂的施工合同，另一份則是四方蓋章的竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。而承包人如果要反駁業(yè)主方的訴訟請(qǐng)求，則需要提供業(yè)主方同意順延工期的證據(jù)，即工期簽證，以證明自己并沒(méi)有延誤工期。如果承包人沒(méi)有工期簽證，則需要提供大量證據(jù)證明自己對(duì)工期延誤沒(méi)有責(zé)任，包括：雙方約定的可以順延工期的合同條款；實(shí)際發(fā)生的可以順延工期的事實(shí)證據(jù)；工期順延計(jì)算依據(jù)等。</p&g

93、t;<p>　　需要指出的是，這些證據(jù)除事實(shí)證據(jù)外均為承包人單方制作，未得到業(yè)主方的認(rèn)可。因此根據(jù)有關(guān)司法解釋規(guī)定，承包人還需申請(qǐng)人民法院就工期順延的天數(shù)委托鑒定單位進(jìn)行鑒定。且不說(shuō)承包人要預(yù)交鑒定費(fèi)用、案件審理時(shí)間拉長(zhǎng)，單單鑒定本身就可能因工程已經(jīng)覆蓋、承包人資料不全等原因無(wú)法得出承包人希望的鑒定結(jié)論。由于是否可以順延工期的舉證責(zé)任在承包人，如果承包人拿不出發(fā)包人確認(rèn)的工期順延證據(jù)，又無(wú)法通過(guò)鑒定證明延誤的工程均是依法可

94、以順延的工期，則承包人將面臨敗訴的風(fēng)險(xiǎn)。</p><p>　　因此，工期簽證是工期糾紛案件中雙方舉證最有效的證據(jù)之一，在施工過(guò)程中一定要重視工期簽證。工期簽證辦理情況如圖4.1所示。</p><p>　　圖4.1工期索賠事件簽證辦理的幾種情況</p><p>　　Fig.4.1 Claim for extension of visa for

95、60;the event several situations</p><p><b>　　資料來(lái)源:自行繪制</b></p><p>　　當(dāng)前我國(guó)工期索賠意識(shí)較薄弱，在施工過(guò)程中比較注重經(jīng)濟(jì)索賠，對(duì)工期索賠卻并不重視甚至不清楚常常不重視工期簽證，當(dāng)發(fā)生索賠糾紛時(shí)很容易被對(duì)方抓住漏洞，使本方利益遭受損失，增強(qiáng)我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主方和施工方的索賠意識(shí)刻不容緩[8]

96、。</p><p>　　案例工程中業(yè)主方展示了完善的文件管理系統(tǒng)以及較強(qiáng)的索賠意識(shí)，這些都是一個(gè)成熟建筑企業(yè)所該具有的。通過(guò)自己良好的索賠意識(shí)通過(guò)法律手段挽回自己一部分工期延誤造成的損失。</p><p>　　應(yīng)該指出的是，簽證與索賠不是一個(gè)概念。索賠是一方向另一方主張權(quán)利、但未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為，而簽證則是承發(fā)包雙方就費(fèi)用補(bǔ)償和工期延長(zhǎng)等達(dá)成一致的書面證明材料和補(bǔ)充協(xié)議。</p&

97、gt;<p><b>　　4.2國(guó)際案例分析</b></p><p>　　埃塞俄比亞某環(huán)城路第三標(biāo)段建設(shè)項(xiàng)目中，業(yè)主為埃塞俄比亞國(guó)家公路局，聘請(qǐng)當(dāng)?shù)啬彻緭?dān)任咨詢工程師，我國(guó)某對(duì)外工程承包公司以352127883.90比爾(1元=1.1比爾，匯率比較穩(wěn)定)的投標(biāo)價(jià)中標(biāo)。業(yè)主負(fù)責(zé)工程的設(shè)計(jì)，承包商負(fù)責(zé)整個(gè)工程的施工，以及對(duì)業(yè)主某些部分的設(shè)計(jì)進(jìn)行設(shè)計(jì)深化。施工范圍主要包括該標(biāo)段路面

98、的施工，以及對(duì)兩個(gè)交叉口、一個(gè)高架橋、擋土墻、縱向的排水管以及涵洞等各種輔助設(shè)施的施工。該標(biāo)段環(huán)城路總長(zhǎng)4.08km，主干道的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)寬度為22m至44m，臨街道路(包括人行道在內(nèi))設(shè)計(jì)寬度為13.2m。合同雙方于2006年5月8日簽署合同，合同有效期為900日歷天，計(jì)劃于2006年6月5日開(kāi)工，至2008年11月8日竣工。合同規(guī)定誤期損害賠償費(fèi)每日賠償費(fèi)率為合同價(jià)的0.05％，限額為最終合同價(jià)的10％。 </p><

99、;p>　　案例工程采用當(dāng)?shù)爻鞘薪ㄖO(shè)施管理部1994年頒布的標(biāo)準(zhǔn)施工合同條件作為通用條件，并針對(duì)該標(biāo)段編制了專用條件，整套合同文件較為規(guī)范。合同協(xié)議書中規(guī)定的支付貨幣全部為當(dāng)?shù)刎泿疟葼?，若發(fā)生索賠事件進(jìn)行支付時(shí)適用當(dāng)?shù)氐你y行匯率。可以看出，該工程具有很強(qiáng)的本土特色，承包商必須對(duì)埃塞俄比亞的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面情況均具有相當(dāng)?shù)牧私夂脱芯俊?</p><p>　　基于項(xiàng)目的一些本土化特點(diǎn)，以及在工程施工過(guò)程

100、中的各種外界不確定因素的影響，對(duì)承包商的施工進(jìn)度造成了嚴(yán)重的壓力，累計(jì)延遲近300天?？傮w上來(lái)說(shuō)，對(duì)該工程工期影響最為深刻的索賠事件主要有兩方面： </p><p>　　一方面是業(yè)主的主觀行為影響合同執(zhí)行的情況：主要是工程師簽發(fā)圖紙延誤及設(shè)計(jì)變更；征地拆遷(業(yè)主未能為承包商及時(shí)提供現(xiàn)場(chǎng)和路權(quán))。 </p><p>　　另一方面是業(yè)主負(fù)責(zé)的客觀原因影響合同執(zhí)行的情況：主要是異常不利的天氣條件

101、(雨季拖延)。</p><p>　　4.2.1工期索賠原因以及分析</p><p>　　對(duì)工期的索賠控制是國(guó)際項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，對(duì)國(guó)際項(xiàng)目建設(shè)的各方面來(lái)說(shuō)用“時(shí)間就是金錢”來(lái)說(shuō)一點(diǎn)也不為過(guò)，也是維護(hù)自己合法利益的重要措施，下面我們對(duì)案例工程中雙方的工期索賠進(jìn)行分析</p><p>　　1.設(shè)計(jì)變更和圖紙簽發(fā)所造成的工期延誤。根據(jù)合同的規(guī)定，工程師有義務(wù)按時(shí)準(zhǔn)確的簽

102、發(fā)圖紙，批準(zhǔn)承包方提交的施工圖紙，對(duì)設(shè)計(jì)的變更和做出相應(yīng)的施工指示，以免造成工期的延誤。而案例工程中，業(yè)主方工程師并沒(méi)有履行自己應(yīng)盡的職責(zé)，是工期造成了較大的延誤，在國(guó)際工程中各種因素影響和制約的工期，其中工程師批準(zhǔn)施工圖紙所造成的工程延誤屬于較為常見(jiàn)的情況，依據(jù)國(guó)際工程工期延誤索賠的基本處理原則，其責(zé)任在于業(yè)主方，屬于可原諒可補(bǔ)償?shù)难诱`，施工方可以取得適當(dāng)?shù)墓て谘娱L(zhǎng)和一定的經(jīng)濟(jì)索賠。</p><p>　　作為承

103、包方我國(guó)建筑公司在索賠時(shí)間發(fā)生的28天之內(nèi)向業(yè)主方做出了相應(yīng)的索賠申請(qǐng)，同時(shí)保留了相應(yīng)的雙方往來(lái)的書面文件作為了重要論據(jù)之一。</p><p>　　我們不難看出在國(guó)際工程中由于工程師簽發(fā)圖紙和批準(zhǔn)施工圖紙所造成的施工延誤責(zé)任在于業(yè)主方，當(dāng)然施工方同時(shí)也應(yīng)有自己嚴(yán)格的文檔管理制度，積累索賠依據(jù)，為后續(xù)索賠提供條件，同時(shí)施工方也應(yīng)該在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向業(yè)主方提出索賠申請(qǐng)，確保自己的索賠權(quán)[9]。</p>

104、<p>　　在實(shí)際工程中有些施工方索賠意識(shí)不強(qiáng)，且并沒(méi)有完善的文件管理制度，在合同規(guī)定時(shí)限內(nèi)并沒(méi)有進(jìn)行索賠申請(qǐng)，造成工期延誤，業(yè)主方此時(shí)可進(jìn)行工期反訴，如果施工方拿不出過(guò)硬的證據(jù)，依據(jù)相關(guān)法律依據(jù)，仲裁庭審都會(huì)認(rèn)為施工方放棄了增加工期的權(quán)利而以施工方的敗訴而告終，業(yè)主方可獲得經(jīng)濟(jì)賠償，獲得相應(yīng)的違約金。作為業(yè)主方，應(yīng)盡量避免簽發(fā)圖紙所造成的工期延誤，在合同時(shí)限內(nèi)完成對(duì)圖紙的簽發(fā)工作并批準(zhǔn)施工圖紙最大程度避免施工方進(jìn)行工期索賠

105、而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失。</p><p>　　2.測(cè)控點(diǎn)提供的延誤。依據(jù)合同規(guī)定，業(yè)主方在開(kāi)工日期 (2006年6月5日)之前，業(yè)主方應(yīng)完成施工現(xiàn)場(chǎng)所有的拆遷工程，將現(xiàn)場(chǎng)移交給施工方。埃塞俄比亞雨季較長(zhǎng)，為了在雨季來(lái)臨之前內(nèi)盡快施工，業(yè)主方做了大量的準(zhǔn)備工作，包括施工人員的部署和培訓(xùn)，施工材料、施工機(jī)械的采購(gòu)和運(yùn)輸，施工路線的詳細(xì)踏勘和計(jì)劃等。但施工現(xiàn)場(chǎng)的拆遷工作沒(méi)有及時(shí)完成，所以業(yè)主方無(wú)法向施工方提供準(zhǔn)確全面的測(cè)控點(diǎn)

106、，承包方無(wú)法準(zhǔn)確的放線定位，以至于相應(yīng)的施工工作無(wú)法順利開(kāi)展，影響了工程的施工進(jìn)度，造成了承包方資源的閑置和損失，開(kāi)工日期也一再的拖延，直至2006年10月13日業(yè)主才向承包商移交了13.100—11.680km段施工現(xiàn)場(chǎng)，距雙方合同簽署日以過(guò)去158天之久。</p><p>　　此延誤對(duì)施工進(jìn)度的嚴(yán)重影響，所以承包商于2006年7月11日向工程師發(fā)出了索賠意向通知書，鑒于此工期延誤事件具有強(qiáng)烈的延續(xù)性，因此承包

107、商在提交最終工期索賠報(bào)告之前，定期的向工程師提交了同期記錄報(bào)告。</p><p>　　此項(xiàng)索賠事件中，業(yè)主方的開(kāi)工之前準(zhǔn)備措施的延誤造成了嚴(yán)重的工期延誤，致使工程開(kāi)工日期的一再拖延。施工方也嚴(yán)格謹(jǐn)慎的在索賠期限內(nèi)提出索賠申請(qǐng)，確保了自己的索賠權(quán)利。</p><p>　　站在業(yè)主方的角度，充分完善的準(zhǔn)備工作是保證施工正常進(jìn)行的重要保障,在合同規(guī)定開(kāi)工日期之前完成場(chǎng)地的移交是業(yè)主方的義務(wù)，顯然