人力資本、技術(shù)進步與內(nèi)生經(jīng)濟增長：理論及中國實證.pdf

1、全球經(jīng)濟發(fā)展史上的三次重大技術(shù)革命深刻表明了技術(shù)進步與研發(fā)創(chuàng)新在決定長期經(jīng)濟增長中的關(guān)鍵作用，因而探討技術(shù)進步的源泉、比較各國研發(fā)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的差異根源就成為了以Romer、Lucas等人為代表的新增長理論的主要研究問題。類似地，盡管改革開放以來中國經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定的快速增長已經(jīng)引起了世界矚目，然而伴隨著經(jīng)濟高速增長同時還存在著系列潛在問題，其中經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變成為其中至關(guān)重要的話題。因此，本博士論文試圖將技術(shù)進步、研發(fā)創(chuàng)新與人力資本

2、這些新增長因素結(jié)合起來，從理論分析與實證研究兩個層面來共同探討長期經(jīng)濟增長的推動源泉，尤其是在傳統(tǒng)分析框架下引入對外貿(mào)易與吸引外資等因素，試圖來構(gòu)建一個分析經(jīng)濟開放情形下的內(nèi)生增長模式。 本文首先對經(jīng)濟增長理論的發(fā)展線索進行文獻回顧，尤其是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的文獻綜述。對已有增長文獻的疏理主要強調(diào)基于技術(shù)進步與基于人力資本的內(nèi)生增長理論的發(fā)展脈絡(luò)，對這兩條研究線索的內(nèi)在機理、模型構(gòu)建與研究結(jié)論進行了較為全面的文獻回顧。理論研究方面首先

3、討論了在研發(fā)投入與人力資本積累驅(qū)動下的內(nèi)生增長模型中，政府如何運用最優(yōu)財政政策對經(jīng)濟增長進行協(xié)調(diào)?；诋a(chǎn)品種類擴張型的內(nèi)生增長模型，本部分探討了如何通過政府政策來消除私人研發(fā)活動中由于壟斷定價、外部效應(yīng)以及壟斷權(quán)削弱導(dǎo)致的效率損失問題。論文證明了通過執(zhí)行稅收——補貼政策，政府可以引導(dǎo)市場均衡條件下的穩(wěn)態(tài)增長率達到社會最優(yōu)水平。進一步考察了一個同時內(nèi)生化人力資本積累和技術(shù)進步的創(chuàng)新經(jīng)濟，模型采用Romer對于生產(chǎn)部門的劃分，并通過利用Lu

4、cas(1988)對于人力資本內(nèi)生化的方法，以及Jones(1995)對Romer(1990)內(nèi)生化R&D生產(chǎn)函數(shù)的改進，克服了Romer(1990)等內(nèi)生增長模型的缺陷，使得經(jīng)濟增長完全內(nèi)生化，分解了人力資本積累、技術(shù)創(chuàng)新以及人口增長對經(jīng)濟增長的貢獻，同時消除了規(guī)模效應(yīng)對長期經(jīng)濟增長率的影響。第五章在上述研究基礎(chǔ)上，進一步考察了經(jīng)濟開放與長期經(jīng)濟增長的理論關(guān)系。假定技術(shù)進步不僅僅來自國內(nèi)研發(fā)投入的結(jié)果，而且還來自對外界先進技術(shù)的模仿與

5、吸收，其中技術(shù)外溢效果又取決于一國人力資本存量的高低與貿(mào)易開放程度。通過對模型競爭性市場均衡的求解，研究發(fā)現(xiàn)長期穩(wěn)態(tài)增長率依賴于人力資本存量、研發(fā)產(chǎn)出效率以及貿(mào)易開放程度，因此拓展了已有增長模型對開放經(jīng)濟增長問題的研究。 實證研究則運用中國區(qū)域面板數(shù)據(jù)，對理論研究結(jié)論進行了檢驗，其中技術(shù)外溢渠道包括進口貿(mào)易與外商直接投資兩類。實證研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，對樣本期間中國區(qū)域經(jīng)濟增長而言，投資率是關(guān)鍵的推動因素，然而研發(fā)投入與人力資本積累同樣