論專利制度的激勵(lì)功能和發(fā)明人的權(quán)益保障

1、<p>　　論專利制度的激勵(lì)功能和發(fā)明人的權(quán)益保障</p><p>　　摘要：闡述了專利制度存在正當(dāng)性的激勵(lì)理論和以激勵(lì)理論為基礎(chǔ)的平衡論，說明了保護(hù)發(fā)明人合法權(quán)益的理論依據(jù)。分析了目前普遍存在的侵奪發(fā)明人、特別是職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益的種種表現(xiàn)，探討了發(fā)明人權(quán)利和權(quán)益的法律保障途徑。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：專利制度 激勵(lì)理論 權(quán)益保護(hù) </p><p&g

2、t;<b>　　0 引言 </b></p><p>　　我國專利制度建立近三十年來，在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新，以及推動社會進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等諸多方面都取得了令人矚目的成績。但與先進(jìn)國家相比，實(shí)施的時(shí)間還很短，國民整體的專利意識還比較淡薄。在一些單位，特別是一些國有大、中型企事業(yè)單位，對專利法的了解還很不深入，專利管理制度也不完善。個(gè)別管理者的管理行為有時(shí)會凌駕于法律之上，漠視發(fā)明

3、人在發(fā)明創(chuàng)造中付出的艱辛勞動和杰出貢獻(xiàn)，隨意侵奪發(fā)明人的合法權(quán)益。此點(diǎn)對職務(wù)發(fā)明人表現(xiàn)尤為突出。對于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造來說，由于發(fā)明創(chuàng)造是利用本單位提供的資金、物資條件和技術(shù)儲備完成的，專利申請權(quán)和專利權(quán)依法歸單位所有。但出于以激勵(lì)理論為基礎(chǔ)的平衡論，作為受益主體的單位，應(yīng)對職務(wù)發(fā)明人給予補(bǔ)償和獎(jiǎng)勵(lì)，以鼓勵(lì)員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，實(shí)現(xiàn)專利法的立法宗旨。為此，本文在充分闡述專利制度激勵(lì)理論的基礎(chǔ)上，詳細(xì)說明了職務(wù)發(fā)明人依據(jù)專利法的有關(guān)規(guī)定享有的合

4、法權(quán)益，指出了目前在一些單位存在著的侵奪發(fā)明人合法權(quán)益的各種表現(xiàn)，進(jìn)而分析了產(chǎn)生這種情況的原因，最后還給出了發(fā)明人在合法權(quán)益受到非法侵害時(shí)的解決途徑和司法保護(hù)。 </p><p>　　1 專利制度的激勵(lì)理論 </p><p>　　1.1 專利制度的激勵(lì)機(jī)制 在專利制度正當(dāng)性的諸多理論中，激勵(lì)論是一種被廣泛接受的理論。這種理論認(rèn)為既然一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造要付出大量的時(shí)間、精力和資金，在實(shí)施過程中又要

5、承擔(dān)很大的風(fēng)險(xiǎn)，如果這種知識產(chǎn)品在生產(chǎn)出來之后，即進(jìn)入到一種被自由利用的狀態(tài)，則知識產(chǎn)品生產(chǎn)的動機(jī)就會受到嚴(yán)重的削弱，從而使社會知識產(chǎn)品供應(yīng)的總量受到影響，進(jìn)而使社會的公共利益受損。建立在激勵(lì)理論基礎(chǔ)上的專利制度的核心內(nèi)容就是專利權(quán)的授予和專利權(quán)的保護(hù)。通過授權(quán)，發(fā)明人可以獨(dú)享專利技術(shù)的壟斷實(shí)施權(quán)，使其在最初困難的時(shí)期沒有競爭對手，以獲取經(jīng)濟(jì)利益，收回發(fā)明創(chuàng)造的成本，并得到較為豐厚的報(bào)酬，同時(shí)還可以刺激企業(yè)財(cái)政投入；另一方面可以增加社會

6、知識產(chǎn)品的總量和創(chuàng)新信息的公共儲備，促進(jìn)社會的發(fā)展和進(jìn)步。 </p><p>　　1.2 專利制度的利益衡量 建立在激勵(lì)理論基礎(chǔ)上的利益平衡論，則是解釋專利制度正當(dāng)性的另外一種激勵(lì)論模式。這種理論在更深層次上體現(xiàn)了專利權(quán)人利益與社會公眾利益之間的衡量，即對專利權(quán)利益的分配和共享。知識產(chǎn)品只有通過使用者的使用才能滿足社會公眾對科學(xué)技術(shù)的渴求，才能體現(xiàn)其社會價(jià)值。專利制度的法定壟斷在為發(fā)明人提供有效持久的創(chuàng)新動力的同

7、時(shí)也帶來了一定的負(fù)面影響，即以犧牲一定程度的自由競爭為代價(jià)限制了知識產(chǎn)品的利用和傳播。因此，專利制度的設(shè)計(jì)必須有利于社會公眾合法使用專利權(quán)人的智力成果，即有利于知識的傳播和擴(kuò)散，有利于科學(xué)技術(shù)的再創(chuàng)造和促進(jìn)人類的文明與進(jìn)步。這樣，以追求社會利益最大化為終極目標(biāo)的專利制度的利益衡量在本質(zhì)上也符合專利權(quán)人的根本利益。 </p><p>　　1.3 企業(yè)專利管理制度 隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，作為獨(dú)立經(jīng)營主體

8、的各企事業(yè)單位，也逐漸意識到，在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代所面臨的競爭形勢和緊迫壓力，也促進(jìn)了旨在貫徹國家法律，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，加強(qiáng)成果管理，提高核心競爭力的專利管理制度的建設(shè)。盡管這些企業(yè)所追求的利益往往符合國家利益和公眾利益，但這種符合并不表示他們是以追求公共利益為目的，而是在法律允許的范圍內(nèi)，根據(jù)企業(yè)發(fā)展的需要追求自身利益的最大化。因此在沒有外部制約的情況下，企業(yè)自己設(shè)計(jì)的專利管理制度往往有利于經(jīng)營者的利益，只強(qiáng)調(diào)效率價(jià)值，而有失公平正義。 &l

9、t;/p><p>　　2 職務(wù)發(fā)明人的權(quán)利 </p><p>　　專利法第六條規(guī)定：“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)和專利權(quán)歸發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人所在的單位享有。”因?yàn)樵诼殑?wù)發(fā)明創(chuàng)造中同樣凝聚了發(fā)明人創(chuàng)造性的智力勞動，也包含著他們自我實(shí)現(xiàn)和自我超越的追求。為了實(shí)現(xiàn)專利法的立法宗旨，并考慮到公平原則，所以在專利法的相應(yīng)條款中依然賦予了職務(wù)發(fā)明人的以下權(quán)利：①署名權(quán)。專利法第十七條規(guī)定：“對于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的

10、發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人有在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的權(quán)利?！边@種權(quán)利在理論上被有的學(xué)者稱為專利權(quán)的“人身權(quán)利”或“精神權(quán)利”，這是對發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人創(chuàng)造性勞動應(yīng)有的精神上的獎(jiǎng)勵(lì)；②獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的權(quán)利。專利法第十六條規(guī)定：“被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予合理的報(bào)酬?！?</p><p>　　3 侵

11、奪職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益的表現(xiàn) </p><p>　　盡管很多單位在貫徹執(zhí)行專利法及相關(guān)法律法規(guī)方面取得了很大的成績，但我們也應(yīng)清楚地看到，在一些單位侵奪發(fā)明人合法權(quán)益的現(xiàn)象不僅十分普遍，而且在性質(zhì)上也十分嚴(yán)重。本文只列出下面六種比較突出的表現(xiàn)：①擴(kuò)大職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的涵蓋范圍。如以單位的業(yè)務(wù)范圍取代發(fā)明人的職務(wù)范圍；將退職、退休或調(diào)離工作崗位后一年內(nèi)做出的與原單位承擔(dān)的工作有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造屬于職務(wù)發(fā)明的期限擴(kuò)大到三年或更

12、長時(shí)間；無視專利法在職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造歸屬問題上的合同優(yōu)先原則；對非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行壓制或歧視；當(dāng)非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造商品化，并產(chǎn)生良好經(jīng)濟(jì)效益時(shí)總是力圖將其據(jù)為己有或從中攝取不法收益。②利用行政手段，將一些對發(fā)明創(chuàng)造未做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人，例如只負(fù)責(zé)組織工作和為物質(zhì)條件的利用提供方便的人，或者其他從事輔助性工作的人員定為發(fā)明人或者共同發(fā)明人。③一些單位片面理解專利法關(guān)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)歸屬的有關(guān)規(guī)定，壟斷發(fā)明創(chuàng)造利益，而將專利權(quán)人應(yīng)盡的義務(wù)全部推

13、給職務(wù)發(fā)明人。如由發(fā)明人或者課題組交納專利代理、申請和維持等各種規(guī)費(fèi)；專利產(chǎn)品的開發(fā)、轉(zhuǎn)讓，甚至商品化和產(chǎn)業(yè)化中大量的事務(wù)性工作也全部由發(fā)明人來承擔(dān)。④把對職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬看作是一種恩賜，</p><p>　　專利制度保障職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益的方式可以分為兩大類：一類是柔性的保護(hù)方式，另一類是剛性的保護(hù)方式。①職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益的柔性保護(hù)方式。通過對專利制度的普及、宣傳和教育，提高單位全體員工，特別是各級管理

14、者的專利意識。使他們了解發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新對單位乃至整個(gè)社會的意義和保護(hù)發(fā)明人合法權(quán)益的重要性，以及這種保護(hù)與自身和單位根本利益的一致性。從而轉(zhuǎn)化為單位全體員工，特別是各級領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)心準(zhǔn)則，營造一個(gè)尊重知識、尊重知識生產(chǎn)者的良好氛圍，并強(qiáng)化為一種社會輿論和行為規(guī)范。把侵奪發(fā)明人合法權(quán)益的行為看作是與盜竊一樣的可恥行為。②職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益的剛性保護(hù)方式。專利制度的剛性保護(hù)方式是指依據(jù)專利法、專利法實(shí)施細(xì)則和其他法律法規(guī)，對于專利法賦予專利

15、權(quán)主體和客體的權(quán)利給予的強(qiáng)制性保護(hù)。例如專利法第七條、第六十五條和第六十七條明確規(guī)定了任何單位或者個(gè)人，不得壓制公民從事發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利，規(guī)定了侵奪發(fā)明人權(quán)益的法律責(zé)任和對從事專利管理工作以及其它與專利有關(guān)的工作的國家機(jī)關(guān)工作人員瀆職行為的法律責(zé)任。法條所列違法行為的法律責(zé)任包括：如果違法情節(jié)嚴(yán)重，按照刑法的規(guī)定構(gòu)成犯罪的，需要承擔(dān)刑事責(zé)任。如果情節(jié)較輕，尚不</p><p>　　當(dāng)發(fā)明人合法權(quán)益遭到侵犯時(shí)，可以依

16、據(jù)憲法、民事訴訟法、行政訴訟法、刑事訴訟法、仲裁法和專利法等法律的有關(guān)規(guī)定選擇自我保護(hù)或者自我救濟(jì)，調(diào)解或者協(xié)商、仲裁、行政訴訟、民事訴訟和刑事自訴等方式解決。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn)： </b></p><p>　　[1]馮曉青.知識產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)[M].北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2003. </p><p>　　[2]樓慧心

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