常州市中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策研究

1、<p>　　常州市中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策研究</p><p>　　摘 要 中小企業(yè)是常州市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，其健康蓬勃發(fā)展對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展具有重要意義。企業(yè)法律意識(shí)的淡薄往往導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響企業(yè)的正常運(yùn)營，本文提出了常州市中小企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并分析了其誘因，并針對(duì)性地提出了解決對(duì)策。 </p><p>　　關(guān)鍵詞 中小企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 法律意識(shí) </

2、p><p>　　中圖分類號(hào)：D922.29文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009-0592（2013）07-266-02 </p><p><b>　　一、研究背景 </b></p><p>　　中小企業(yè)歷來是常州經(jīng)濟(jì)的主體，也是常州經(jīng)濟(jì)活力的重要體現(xiàn)，在常州經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中起著極其重要的作用。根據(jù)常州市第二次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，截止2008年底，常州共有各類企

3、業(yè)總數(shù)64931戶，其中中小企業(yè)占全部企業(yè)數(shù)的99.07%；在工業(yè)企業(yè)中，全市45093戶中小企業(yè)占到全市工業(yè)企業(yè)總數(shù)的99.96%。實(shí)現(xiàn)工業(yè)產(chǎn)值、銷售收入、利稅、利潤分別是4417.35億元、4260.28億元、321.24億元、187.6億元，分別占全市總量的83.79%、83.7%、86.56%、84.7%。不僅在數(shù)量上占絕對(duì)優(yōu)勢，而且在經(jīng)濟(jì)上處于主導(dǎo)地位，對(duì)于提高社會(huì)就業(yè)，促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定中起決定作用。然而數(shù)據(jù)顯示，中國民營企業(yè)的平

4、均壽命只有2.9年，能夠生存3年以上的企業(yè)只有10%。而日本的企業(yè)平均壽命為30年，是中國的10倍；美國企業(yè)平均壽命為40年，為中國的13倍。中小企業(yè)法律意識(shí)淡薄，忽視法律風(fēng)險(xiǎn)的管理是企業(yè)壽命相對(duì)較短的重要原因之一。有調(diào)查表明，美國企業(yè)支出的平均法律風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用占企業(yè)總收入的1%，而我國與面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)分值相對(duì)應(yīng)，應(yīng)支出的法律風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用為企業(yè)總收入的0.4%，而實(shí)際只支出了0.022%，法律事務(wù)方面的費(fèi)</p><p>

5、;　　隨著中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)問題的日益凸顯，逐漸引起了學(xué)界的關(guān)注，中國人民大學(xué)商學(xué)院呂景勝教授從實(shí)證角度研究了中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)問題，尹偉琴從中小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制構(gòu)建的視角進(jìn)行了研究，山東博睿律師事務(wù)所徐勇律師對(duì)企業(yè)法律意識(shí)與法律風(fēng)險(xiǎn)之間的因果關(guān)系進(jìn)行了闡述，這些都說明，作為國民經(jīng)濟(jì)重要組成部分的中小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)問題越來越引起重視，對(duì)中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行深入研究有著重要意義。 </p><p>　　二、常

6、州市中小企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn) </p><p>　　隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和完善，企業(yè)在市場競爭中已經(jīng)越來越明顯地發(fā)現(xiàn)控制法律風(fēng)險(xiǎn)的重要性。企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)總體來說可以分為商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，但是商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)從一定程度上來說，可以通過法律手段進(jìn)行有效的控制，所以，歸根到底，就是法律風(fēng)險(xiǎn)問題。疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管所造成的經(jīng)濟(jì)糾紛和涉訴會(huì)給企業(yè)帶來已發(fā)生或潛在的重大經(jīng)濟(jì)損失。企業(yè)面臨的常見法律風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾個(gè)方面： <

7、/p><p>　?。ㄒ唬┕境闪?、合并分立法律風(fēng)險(xiǎn) </p><p>　　企業(yè)在設(shè)立過程中，企業(yè)的股東或者發(fā)起人在沒有進(jìn)行充分的認(rèn)識(shí)和設(shè)計(jì)，包括在章程的制定中缺乏詳細(xì)周密的考慮，為日后的內(nèi)外部各種糾紛埋下了隱患。企業(yè)對(duì)合并、分立過程中涉及的有關(guān)債權(quán)、債務(wù)事項(xiàng)沒有制定完善的法律處置方案，采取對(duì)應(yīng)的法律措施，并就企業(yè)合并與分立過程中資產(chǎn)及債權(quán)、債務(wù)的轉(zhuǎn)換作出法律安排。 </p>&l

8、t;p>　?。ǘ┖贤娠L(fēng)險(xiǎn) </p><p>　　合同法律風(fēng)險(xiǎn)是指在合同簽訂、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，企業(yè)作為合同因合同條款不利或履行不力或其他外部因致其合同目的落空或合同利益受損的可能性。從對(duì)外經(jīng)營到內(nèi)部管理，合同涉及企業(yè)經(jīng)營的每一個(gè)環(huán)節(jié)，滲透到每一個(gè)細(xì)節(jié)，并與其他法律風(fēng)險(xiǎn)相互影響。企業(yè)從原材料的引進(jìn)到成品的銷售，中間有一系列的買賣合同；在融資方面會(huì)帶來抵押貸款、質(zhì)押貸款等擔(dān)保合

9、同；在貨物的儲(chǔ)存保管方面有保管合同；還有涉及到租賃、轉(zhuǎn)讓、居間等等。 </p><p>　?。ㄈ┤肆Y源管理風(fēng)險(xiǎn) </p><p>　　公司的人力資源管理管理是指企業(yè)從招聘、面試、錄用、考核到離的職系列流程管理。每一個(gè)環(huán)節(jié)都要遵守法律規(guī)定，否則會(huì)給企業(yè)帶來勞資糾紛，牽扯進(jìn)不必要的人力物力財(cái)力。新頒布的《勞動(dòng)合同法》在很多方面都進(jìn)行了調(diào)整，對(duì)企業(yè)提出了更高的要求，比如在勞動(dòng)合同的簽訂方面，

10、以前企業(yè)在沒有法律意識(shí)的情況下，都會(huì)不跟勞動(dòng)者簽訂書面合同，以為這樣在出問題時(shí)可以逃避責(zé)任，但是《勞動(dòng)合同法》對(duì)用人單位未按要求訂立書面勞動(dòng)合同作了如下明確規(guī)定：“建立勞動(dòng)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)訂立書面勞動(dòng)合同。已建立勞動(dòng)關(guān)系，超過一個(gè)月不滿一年未與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同的，向勞動(dòng)者每月支付兩倍工資；超過一年未訂立書面勞動(dòng)合同的，視為簽訂了無固定期限的勞動(dòng)合同?！彼圆缓灪贤坏荒芙o企業(yè)帶來想象中的“好處”，還會(huì)因此帶來“損失”和法律風(fēng)險(xiǎn)。 <

11、/p><p>　?。ㄋ模┲R(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn) </p><p>　　在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)已成為最重要的生產(chǎn)要素，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)最重要的無形資產(chǎn)，擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量已成為衡量一個(gè)企業(yè)核心競爭力的重要標(biāo)志。從調(diào)研的企業(yè)情況來看，普遍已經(jīng)意識(shí)到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，但是，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的專業(yè)性以及長期缺乏對(duì)商標(biāo)、專利的重視度，企業(yè)在實(shí)操中還沒有引起足夠的重視。因此，企業(yè)要在實(shí)際經(jīng)營中普遍存在的重運(yùn)用輕保護(hù)、

12、侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題要引起足夠的重視。 </p><p>　　（五）國際貿(mào)易法律風(fēng)險(xiǎn) </p><p>　　隨著中國加入WTO，世界經(jīng)濟(jì)更趨一體化，外資企業(yè)紛紛進(jìn)駐中國，常州地處長三角發(fā)達(dá)地區(qū)，外資企業(yè)有近二千家，本土企業(yè)也高度參與國際貿(mào)易?？鐕髽I(yè)法律機(jī)制相對(duì)完善，解決糾紛的策略更趨成熟，一旦發(fā)生糾紛，我國企業(yè)往往應(yīng)對(duì)無措。近些年中外企業(yè)之間諸如投資、專利和商標(biāo)轉(zhuǎn)讓等糾紛頻發(fā)，有些糾紛

13、已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了經(jīng)濟(jì)和法律范圍，甚至引起國家高層領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)注。我國外貿(mào)企業(yè)常常遭遇反傾銷的打擊，企業(yè)在走出國門開拓海外市場、參與國際競爭與合作的過程中，對(duì)國外法律和政策不熟悉，對(duì)市場化訴訟策略不了解，往往使企業(yè)無法站穩(wěn)腳跟，重者使企業(yè)的合法經(jīng)濟(jì)利益受到嚴(yán)重?fù)p害，甚至危及企業(yè)的生存。 </p><p><b>　　三、風(fēng)險(xiǎn)誘因分析 </b></p><p>　?。ㄒ唬┓梢庾R(shí)

14、淡薄 　　隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的不斷完善，企業(yè)經(jīng)營中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性愈加顯著。然而在現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)又很容易被忽略，不少企業(yè)法律意識(shí)淡薄，沒有意識(shí)到市場經(jīng)濟(jì)其實(shí)也是法律經(jīng)濟(jì)。在我們進(jìn)行企業(yè)調(diào)研時(shí)發(fā)現(xiàn)，在實(shí)際的經(jīng)營中，更注重企業(yè)經(jīng)營利潤和商業(yè)競爭以及企業(yè)經(jīng)營版圖的擴(kuò)大，而對(duì)企業(yè)經(jīng)營的法律層面關(guān)注較少，即使有些企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到“法律武器”的重要性，但往往也是“重訴訟而輕預(yù)防”，疏于防范，致使在法律糾紛發(fā)生時(shí)常常措手不及，而勝訴需要堅(jiān)實(shí)的

15、證據(jù)基礎(chǔ)，一系列嚴(yán)密管理制度和法律程序的保障，但在此時(shí)，企業(yè)早已錯(cuò)過了保存證據(jù)的時(shí)機(jī)。 </p><p>　　（二）內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不健全 </p><p>　　有效法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立是以適合企業(yè)實(shí)際的法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程為基礎(chǔ)，使其貫穿到企業(yè)管理的各個(gè)方面。搭建包括合同管理制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、商業(yè)秘密管理制度、案件糾紛管理制度、授權(quán)委托制度、印鑒管理制度等在內(nèi)的各項(xiàng)適應(yīng)企業(yè)

16、實(shí)際的法律管理制度。然而在現(xiàn)實(shí)中情況并不理想，不少中小企業(yè)正處于成長期，在開發(fā)新產(chǎn)品、開拓市場提高效益方面投入大量精力，甚至有些企業(yè)尚在為生存而殫精竭慮，無暇顧及法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的構(gòu)建，另外一種情況是，一些企業(yè)為了節(jié)約經(jīng)營成本，不愿在法律風(fēng)險(xiǎn)防范上進(jìn)行投入。企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化事前預(yù)警意識(shí)和防范措施，從研究和發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因入手，盡早識(shí)別和消除風(fēng)險(xiǎn)根源，提前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防，杜絕簡單的事后補(bǔ)救，建立并完善法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作機(jī)制。 </p>

17、;<p>　?。ㄈ┩獠糠森h(huán)境不完善 </p><p>　　由于我國市場經(jīng)濟(jì)體制尚不成熟，中小企業(yè)在經(jīng)營中遇到了各種各樣的困擾，高發(fā)案率，高敗訴率，低執(zhí)行率，打贏官司拿不到錢的尷尬與無奈困擾著企業(yè)，一筆官司、一筆欠款葬送一個(gè)蒸蒸日上的企業(yè)的案例并非危言聳聽。我國中小企業(yè)發(fā)展的法律體系還不完備，以《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》為例，其內(nèi)容原則性強(qiáng)，可操作性不強(qiáng)，沒有一般法律所具有的法律責(zé)任和處罰措

18、施。這致使中小企業(yè)缺乏平等、透明的法律環(huán)境，雖然政府出臺(tái)一系列優(yōu)惠措施鼓勵(lì)中小企業(yè)發(fā)展，但是相關(guān)法律體系的不完備使得對(duì)中小企業(yè)的法律保護(hù)也難以到位。 </p><p>　　四、中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的對(duì)策建議 </p><p>　?。ㄒ唬┙y評(píng)監(jiān)控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系 </p><p>　　在調(diào)研基礎(chǔ)上針對(duì)企業(yè)一般業(yè)務(wù)流程和項(xiàng)目運(yùn)作程序提出一套測評(píng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

19、體系，以供企業(yè)自我測評(píng)或合作伙伴、交易對(duì)手、中介機(jī)構(gòu)用于測評(píng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。該指標(biāo)體系將分為管理良好、危機(jī)征兆、需要整頓、危險(xiǎn)預(yù)警、嚴(yán)重危機(jī)五個(gè)級(jí)別，在對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上，建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，每一測評(píng)指標(biāo)均含相應(yīng)分值或權(quán)重因素，用以診斷企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)及建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和糾錯(cuò)機(jī)制。 </p><p>　?。ǘ┘涌焱菩兄行∑髽I(yè)法律顧問制度，增加必要法律費(fèi)用開支，加強(qiáng)人員法律培訓(xùn) &

20、lt;/p><p>　　中小企業(yè)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作是因?yàn)檫@項(xiàng)工作低投人、高產(chǎn)出，是企業(yè)創(chuàng)造效益最經(jīng)濟(jì)的途徑。一個(gè)企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)造萬元的利潤，可能需要幾十人，占用大量生產(chǎn)設(shè)備和流動(dòng)資金，用一年的時(shí)間苦心經(jīng)營，才能完成萬元的銷售收人。而要避免萬元的法律風(fēng)險(xiǎn)損失，可能只需幾名企業(yè)法律顧問，花上幾天時(shí)間，認(rèn)真研究合同，仔細(xì)查找合同漏洞和瑕疵，就可避免。所以從經(jīng)濟(jì)效益角度考慮，法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作是一項(xiàng)十分合算的工作。企業(yè)應(yīng)加快完善重

21、大法律糾紛案件的防控、處理和備案機(jī)制。要建立起由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)一負(fù)責(zé)，企業(yè)總法律顧問或分管有關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)負(fù)責(zé)人分工組織，企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施，有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)相互配合的重大法律糾紛案件管理工作體系。 </p><p>　　（三）完善中小企業(yè)的法律體系 </p><p>　　現(xiàn)階段我國關(guān)于中小企業(yè)的法律體系缺乏統(tǒng)一性、系統(tǒng)性和科學(xué)性。當(dāng)前應(yīng)轉(zhuǎn)變立法觀念，根據(jù)中小企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)中的地位和特點(diǎn)

22、立法，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的法律扶持，完善中小企業(yè)法律體系，解決目前《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》效力較低的局面。在立法建設(shè)上我們可以借鑒發(fā)達(dá)國家如日本的經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)不同時(shí)期中小企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)先后制定了五十多部有針對(duì)性的法律、法規(guī)，如《中小企業(yè)對(duì)策大綱》、《中小企業(yè)基本法》、《中小企業(yè)現(xiàn)代化促進(jìn)法》、《中小企業(yè)經(jīng)營領(lǐng)域調(diào)整法》、《中小企業(yè)扶持股份法》等，有效地推動(dòng)了中小企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。 </p><p><b

23、>　　五、結(jié)論 </b></p><p>　　引導(dǎo)和促進(jìn)常州市中小企業(yè)的健康有序發(fā)展，就必須要求中小企業(yè)必須遵守國家勞動(dòng)安全、職業(yè)衛(wèi)生、社會(huì)保障、資源環(huán)保、質(zhì)量、財(cái)政稅收、金融等方面的法律、法規(guī)，強(qiáng)調(diào)要依法誠信經(jīng)營，不斷提高自身素質(zhì)。同時(shí)，為中小企業(yè)的發(fā)展提供法律支持是非常迫切的，這需要政府加快清理和修訂限制中小企業(yè)發(fā)展的法律法規(guī)，要盡快完善中小企業(yè)立法、司法和執(zhí)法體系，特別是健全保障和規(guī)范中小

24、企業(yè)正常發(fā)展的法律、法規(guī)體系，以營造公正透明的法治環(huán)境。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn)： </b></p><p>　　[1]呂景勝.我國中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證研究.中國軟科學(xué).2007（5）. </p><p>　　[2]尹偉琴.中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制構(gòu)建.浙江經(jīng)濟(jì).2008（24）. </p><p>