中國企業(yè)出口貿易和對外直接投資模型研究.pdf

1、進入新千年以來，行業(yè)內部不同企業(yè)之間的生產率差異即企業(yè)的異質性被納入一般均衡貿易模型，同時也給貿易理論帶來了新的聚焦角度：通過關注個體企業(yè)的特征來分析個體企業(yè)的組織結構選擇。本研究將異質性引入到全球價值鏈分工背景下中國企業(yè)的國際擴張行為模型研究中，以中國企業(yè)在價值鏈中的地位提升為區(qū)位維度，從國際貿易理論的研究范疇整合和拓展了一個新的基于價值鏈地位的企業(yè)優(yōu)勢概念，將競爭對手行為引入企業(yè)決策空間維度，構建了一個中國企業(yè)出口貿易和對外直接投資

2、(FDI)的內生動態(tài)均衡模型，旨在對全球價值鏈分工深化進程中中國企業(yè)出口貿易和FDI的內生最優(yōu)化決策做出理論詮釋和實踐指導。在WTO的規(guī)制下，這種基于企業(yè)異質性的微觀貿易投資理論模型研究對指導中國對外開放的實踐和政策的制定有重要的理論和現實意義。 本論文研究采用規(guī)范的理論分析與實證研究相結合。在理論模型上，運用國際經濟學、產業(yè)經濟學、競爭力經濟學及博弈論等相關理論，構建比較規(guī)范的數理經濟學模型，綜合運用一般均衡分析、局部均衡分析

3、、比較靜態(tài)分析、博弈分析和模擬運算等方法和工具；在實證分析中，綜合運用案例分析、統(tǒng)計學中的描述統(tǒng)計、相關性分析和計量經濟學中的：Probit模型。 本研究的主體為四個模型，主要結論如下： 針對僅在價值鏈低端環(huán)節(jié)具有初級要素優(yōu)勢的中國企業(yè)，本研究探討了生產率、工資率、可變貿易成本和固定成本綜合作用下企業(yè)進入外國市場的最優(yōu)選擇模型，驗證“鄰近一集中”權衡的合理性；并將模型擴展到多國市場和差異工資率情形。同時，一般均衡分析結果

4、指出市場分割成本作用下的克魯格曼母國市場效應會弱化，在經驗分析的基礎上對國家行政制度改革和物流基礎設施建設提出建議，并預計伴隨著市場分割打破的進程，國家某些產品出口可能會先減少后增加。 通過工藝改進和產品質量改進，中國企業(yè)在價值鏈較高增值環(huán)節(jié)積累了一定優(yōu)勢。在特定條件下，企業(yè)可以對價值鏈戰(zhàn)略環(huán)節(jié)所在國進行對外直接投資；單工廠型FDI也可能成為中國本土企業(yè)將來FDI的一種方向。貿易自由化可以擴大企業(yè)出口，但由于企業(yè)優(yōu)勢差異，貿易自

5、由化無法推動所有企業(yè)實現技術升級。位于該階段的企業(yè)也可進行技術優(yōu)勢尋求型FDI，除了必要的生產率要求外，還有三個重要條件需滿足：其一為全球銷售規(guī)模足夠大；其二為對北方的投資能確實加快和增加對北方創(chuàng)新者知識了解的速度和程度；其三為該產業(yè)技術創(chuàng)新率應快于南方企業(yè)的相對技術學習率。通過將研發(fā)成功率變量內生化，在古諾均衡模型基礎上，定量分析知識產權保護力度的影響作用，提出知識產權保護原則：漸進性和差異性。一旦成為價值鏈制高點控制者，中國企業(yè)就有

6、能力實施復雜一體化戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略是企業(yè)基于南北方國家要素稟賦差異、運輸成本、市場容量、產品不同工序的要素投入比例差異以及自身的生產率水平等因素考慮的內生選擇。其中低生產率企業(yè)選擇出口，高生產率企業(yè)選擇FDI，這符合西方異質性國際貿易理論思想。但由于企業(yè)位于發(fā)展中國家，其要素稟賦優(yōu)勢不同，所以復雜一體化戰(zhàn)略優(yōu)選結果與Grossman研究結果差異大。 在與發(fā)達國家跨國公司競爭博弈過程中，中國企業(yè)可以將FDI和出口貿易作為競爭策略以擴大

7、銷售和提高創(chuàng)新報酬。究竟選擇何種模式，這取決于市場結構條件、競爭雙方的個體差異及所生產的產品間的替代和互補關系。其中，互補關系的博弈結果為競爭雙方在第三國市場合作 FDI提供了理論基礎。因此，中國企業(yè)只有綜合考慮競爭對手策略、競爭雙方優(yōu)勢差異、競爭產品互補和替代關系、第三國要素報酬率和貿易成本等各類因素，才能制定出最優(yōu)國際擴張策略以實現最大利潤均衡值和最高研發(fā)均衡值。這改變了傳統(tǒng)理論中FDI一定是優(yōu)于出口的獲得最大利潤和最高研發(fā)報酬的國

8、際擴張方式的觀點。 本文在側重微觀層次理論分析的基礎上，還具有豐富的政策含義。首先，強調中國政府的角色定位，政府應在尊重企業(yè)國際化內生選擇的前提下，定位于中國企業(yè)出口和FDI戰(zhàn)略規(guī)劃的促進者和服務者；其次，反壟斷政策設計應更多地從國家整體利益出發(fā)，把增強國家產業(yè)競爭力作為重要目標，一方面要取消外資優(yōu)惠待遇，限制發(fā)達國家跨國公司在中國壟斷行為，創(chuàng)造內外資企業(yè)公平競爭環(huán)境，另一方面還需從全球市場競爭角度來看待本國企業(yè)規(guī)模經濟和壟斷之