外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)研究.pdf

1、一、論文研究問題的目的與意義 中國實行對外開放和引進(jìn)外資政策二十多年以來，累計吸引外商直接投資近6600億美元，連續(xù)13年列發(fā)展中國家及亞洲國家FDI流入國首位，也是全球最大的流入國之一。到目前為止，外商投資企業(yè)總體運(yùn)行狀況良好，為我國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展起到了積極的作用。 外資的大量進(jìn)入，帶來了中國緊缺的資金以及一些先進(jìn)的技術(shù)和管理模式，彌補(bǔ)了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“資金缺口”和“技術(shù)缺口”，帶動了中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，增加了就業(yè)機(jī)

2、會，增加了勞動者收入和政府稅收，對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動功不可沒。 但是外資大量進(jìn)入也帶來很多的負(fù)面效應(yīng)。除給我國造成很高的外資依賴度、增加金融風(fēng)險、造成行業(yè)壟斷、資源環(huán)境等問題外，實際上我國在吸引外資中處于弱勢地位而使本國的各種要素被迫接受過低的價格；“兩頭在外”的加工貿(mào)易模式，使我國只能以勞動力的低回報解決部分就業(yè)問題，不利于國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升。 因此，“以市場換技術(shù)”的戰(zhàn)略實施，是否能提高我國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，成為今后我

3、國制定外資政策時應(yīng)當(dāng)重點考察的方面。 技術(shù)溢出被認(rèn)為是外資企業(yè)影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的重要途徑。技術(shù)溢出，通常是指技術(shù)領(lǐng)先者對同行業(yè)企業(yè)及其它企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的積極影響，屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的外部效應(yīng)，是技術(shù)領(lǐng)先者帶來的，但卻難以從中獲得相應(yīng)的回報，因而這種效應(yīng)通常是非情愿或無意識狀態(tài)下完成的。這種外部經(jīng)濟(jì)性的存在，使跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為的社會收益可能會大于企業(yè)收益。也就是說，通過與外商辦合資企業(yè)，引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)，然后擴(kuò)散到國內(nèi)

4、其它俞=業(yè)，特別是國有企業(yè)，形成技術(shù)溢出。 出于技術(shù)產(chǎn)品市場的不完全性，市場交易成本很高，許多技術(shù)都采取內(nèi)部化使用的方式，越是先進(jìn)的、尖端的技術(shù)，越小容易通過外部市場取得，這就更增加了跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng)的重要性。正是基于這種考慮，許多人才提出要“用市場來換技術(shù)”，并在政策上體現(xiàn)為對技術(shù)先進(jìn)型外資企業(yè)給予鼓勵，以充分利用這種外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。但是，在中國吸引外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)研究中，國內(nèi)外出現(xiàn)很多有爭議的結(jié)論。這反映出學(xué)者們

5、對這一問題的認(rèn)識尚不深入。目前國內(nèi)外已有研究大多是論文形式，專著比較少，一篇論文一般是采用某一種方法，對某個或少數(shù)幾個專題進(jìn)行研究，研究內(nèi)容無法全面系統(tǒng)。 另外，對國內(nèi)外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)研究，多集中在行業(yè)內(nèi)效應(yīng)，即外商直接投資企業(yè)引起同行業(yè)的廠商的競爭、模仿、人員流動等方式實現(xiàn)先進(jìn)技術(shù)和管理模式的外溢。實際上，外商投資企業(yè)可能在培養(yǎng)和支持上下游的合作伙伴方面，更有積極性。經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)的分工不斷細(xì)化，擴(kuò)展到

6、全球市場。在價值鏈內(nèi)處于支配地位的廠商，可以通過生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)營理念等對其他環(huán)節(jié)的廠商發(fā)生強(qiáng)有力的影響。因此，行業(yè)間的技術(shù)溢出效應(yīng)，可能是相對于行業(yè)內(nèi)效應(yīng)更顯著、更重要的方面。 本文著眼于將行業(yè)間溢出效應(yīng)納入已有模型，評估其顯著程度，力圖將對外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的研究，向前推進(jìn)一步。同時在分析基礎(chǔ)上，提出政策建議。 二、主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)全文除緒言外，共分四章，三萬余字。 第一章外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)研究回顧這一

7、章首先對技術(shù)溢出的概念和特點進(jìn)行了分析歸納。技術(shù)溢出屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的外部效應(yīng)，具有外部性、互動性、隱含性和不確定性的特點。這些特點，決定了對技術(shù)溢出效應(yīng)的準(zhǔn)確衡量和評估是相當(dāng)困難的。 關(guān)于技術(shù)溢出效應(yīng)的理論研究始于20世紀(jì)60年代初，研究重點圍繞技術(shù)溢出的作用機(jī)制和限制因素展開，出現(xiàn)了利用局部均衡或動態(tài)模型分析技術(shù)溢出決定因素、競爭型溢出效應(yīng)、跨國公司子公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)博弈等研究成果。 在實證研究方面，關(guān)于技術(shù)溢出效應(yīng)是

8、否存在，國外出現(xiàn)許多有爭議的研究，而國內(nèi)大多數(shù)學(xué)者的研究支持這一效應(yīng)的存在，但是也存在爭議：關(guān)于技術(shù)溢出的制約因素，學(xué)者們的研究主要集中在市場競爭情況、東道國吸收能力、教育水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面，得出一些非常有價值的研究成果。行業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)是近年來新出現(xiàn)的研究領(lǐng)域，國外一些學(xué)者進(jìn)行了開創(chuàng)性的研究，支持了行業(yè)間溢出效應(yīng)大于行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的觀點，在研究方法上也為后續(xù)的研究提供了非常有價值的參考。 第二章外商直接投

9、資技術(shù)溢出機(jī)制分析 本章綜合分析了外商直接投資的技術(shù)溢出渠道：聯(lián)系效應(yīng)、模仿和競爭、人員流動。同時，就各種制約因素的作用機(jī)制也進(jìn)行了分析。 本章重點研究了行業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)。在產(chǎn)業(yè)價值鏈格局興起、全球范圍內(nèi)的行業(yè)分工更加細(xì)致深入的情況下，全球生產(chǎn)供應(yīng)鏈的垂直分工體系不斷完善，各行業(yè)之間呈現(xiàn)出更加緊密的聯(lián)系。全球產(chǎn)業(yè)價值鏈可以按照驅(qū)動力不同分為生產(chǎn)者驅(qū)動型和購買者驅(qū)動型。處于價值鏈核心環(huán)節(jié)的企業(yè)，對其他環(huán)節(jié)的企業(yè)具有強(qiáng)大的

10、影響能力，這成為當(dāng)前技術(shù)溢出的重要形式。 本章還以貼牌、產(chǎn)品配套生產(chǎn)、戰(zhàn)略聯(lián)盟和戰(zhàn)略性技術(shù)合作為例，分析了行業(yè)間技術(shù)溢出的具體形式。 第三章外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)實證研究本章在原有的分析行業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出的模型基礎(chǔ)上，引入新的變量將行業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)納入考察范圍。通過使用中國24個行業(yè)5年的數(shù)據(jù)，對模型進(jìn)行了估計。 第四章研究結(jié)論及政策建議通過上述研究，本章歸納了研究結(jié)論： 外商直接投資對提高我國內(nèi)資企業(yè)的

11、技術(shù)水平，具有顯著的積極影響。 外商直接投資產(chǎn)生了顯著的行業(yè)內(nèi)溢出和前向聯(lián)系溢出，而后向聯(lián)系溢出不顯著。 外商直接投資產(chǎn)生的前向聯(lián)系技術(shù)溢出效應(yīng)，較行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)更加顯著。 對此，本文提出了幾項政策建議： 1、繼續(xù)大力吸引外資，發(fā)揮外資對我國內(nèi)資企業(yè)技術(shù)水平提高的帶動作用。 2、加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，充分發(fā)揮外商直接投資的前向和后向聯(lián)系。 3、提高外資經(jīng)濟(jì)的當(dāng)?shù)爻煞?，改善生產(chǎn)制造的進(jìn)口依賴。

12、 三、論文的主要創(chuàng)新 本文的主要創(chuàng)新體現(xiàn)在第三章中對于現(xiàn)有研究模型的拓展。 關(guān)于技術(shù)溢出的現(xiàn)有研究大多借鑒Feder(1982)的做法，把整個工業(yè)經(jīng)濟(jì)分為外資部門(F)和內(nèi)資部門(H)兩部分。其中，外資部門對內(nèi)資部門有技術(shù)溢出作用，假設(shè)這種作用主要來自外資部門對其資本的運(yùn)用，所以把外資工業(yè)企業(yè)的總資本計入內(nèi)資工業(yè)部門的生產(chǎn)函數(shù)中，即外資工業(yè)部門的資本積累將對內(nèi)資部門產(chǎn)量的增加發(fā)生間接的影響，這就是外溢效應(yīng)。這樣，某行業(yè)

13、內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)出值，成為以行業(yè)內(nèi)內(nèi)資企業(yè)資產(chǎn)、內(nèi)資企業(yè)從業(yè)人數(shù)和行業(yè)內(nèi)外資資本數(shù)量為自變量的函數(shù)。 本文的創(chuàng)新在于，在上述模型中引入新的變量來代表行業(yè)間前向聯(lián)系效應(yīng)和后向聯(lián)系效應(yīng)。具體處理過程要利用投入產(chǎn)出表的原理和數(shù)據(jù)。 投入產(chǎn)出表反映了各工業(yè)行業(yè)間的相互投入和消耗關(guān)系，是反映各行業(yè)聯(lián)系程度的較科學(xué)的方法。直接消耗系數(shù)表是根據(jù)投入產(chǎn)出表計算的。每列的元素代表該行業(yè)消耗的其他各行業(yè)的產(chǎn)出占該行業(yè)總消耗的比例。 模型

14、中，某行業(yè)受到的上游產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)后向聯(lián)系資本數(shù)量的大小，是按照以直接消耗系數(shù)表每行的元素為權(quán)重，將各行業(yè)外資資產(chǎn)數(shù)量加權(quán)相乘加總的方式得出；對某行業(yè)內(nèi)資企業(yè)受到其他行業(yè)外資前向聯(lián)系的外資資本數(shù)量的大小，則是按照以直接消耗系數(shù)表每列的元素為權(quán)重，將各行業(yè)外資資產(chǎn)數(shù)量加權(quán)相乘加總的方式得出的。 這樣，模型就綜合反映了行業(yè)內(nèi)內(nèi)資資產(chǎn)數(shù)量、內(nèi)資企業(yè)從業(yè)人數(shù)、行業(yè)內(nèi)外資資產(chǎn)數(shù)量、發(fā)生前向聯(lián)系的外資資產(chǎn)數(shù)量和發(fā)生后向聯(lián)系的外資資產(chǎn)數(shù)量對于內(nèi)