外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)研究.pdf

1、一、論文研究問(wèn)題的目的與意義 中國(guó)實(shí)行對(duì)外開(kāi)放和引進(jìn)外資政策二十多年以來(lái)，累計(jì)吸引外商直接投資近6600億美元，連續(xù)13年列發(fā)展中國(guó)家及亞洲國(guó)家FDI流入國(guó)首位，也是全球最大的流入國(guó)之一。到目前為止，外商投資企業(yè)總體運(yùn)行狀況良好，為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展起到了積極的作用。 外資的大量進(jìn)入，帶來(lái)了中國(guó)緊缺的資金以及一些先進(jìn)的技術(shù)和管理模式，彌補(bǔ)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“資金缺口”和“技術(shù)缺口”，帶動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，增加了就業(yè)機(jī)

2、會(huì)，增加了勞動(dòng)者收入和政府稅收，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)功不可沒(méi)。 但是外資大量進(jìn)入也帶來(lái)很多的負(fù)面效應(yīng)。除給我國(guó)造成很高的外資依賴(lài)度、增加金融風(fēng)險(xiǎn)、造成行業(yè)壟斷、資源環(huán)境等問(wèn)題外，實(shí)際上我國(guó)在吸引外資中處于弱勢(shì)地位而使本國(guó)的各種要素被迫接受過(guò)低的價(jià)格；“兩頭在外”的加工貿(mào)易模式，使我國(guó)只能以勞動(dòng)力的低回報(bào)解決部分就業(yè)問(wèn)題，不利于國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升。 因此，“以市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略實(shí)施，是否能提高我國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，成為今后我

3、國(guó)制定外資政策時(shí)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考察的方面。 技術(shù)溢出被認(rèn)為是外資企業(yè)影響國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的重要途徑。技術(shù)溢出，通常是指技術(shù)領(lǐng)先者對(duì)同行業(yè)企業(yè)及其它企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的積極影響，屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的外部效應(yīng)，是技術(shù)領(lǐng)先者帶來(lái)的，但卻難以從中獲得相應(yīng)的回報(bào)，因而這種效應(yīng)通常是非情愿或無(wú)意識(shí)狀態(tài)下完成的。這種外部經(jīng)濟(jì)性的存在，使跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為的社會(huì)收益可能會(huì)大于企業(yè)收益。也就是說(shuō)，通過(guò)與外商辦合資企業(yè)，引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，然后擴(kuò)散到國(guó)內(nèi)

4、其它俞=業(yè)，特別是國(guó)有企業(yè)，形成技術(shù)溢出。 出于技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)的不完全性，市場(chǎng)交易成本很高，許多技術(shù)都采取內(nèi)部化使用的方式，越是先進(jìn)的、尖端的技術(shù)，越小容易通過(guò)外部市場(chǎng)取得，這就更增加了跨國(guó)公司技術(shù)溢出效應(yīng)的重要性。正是基于這種考慮，許多人才提出要“用市場(chǎng)來(lái)?yè)Q技術(shù)”，并在政策上體現(xiàn)為對(duì)技術(shù)先進(jìn)型外資企業(yè)給予鼓勵(lì)，以充分利用這種外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。但是，在中國(guó)吸引外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)研究中，國(guó)內(nèi)外出現(xiàn)很多有爭(zhēng)議的結(jié)論。這反映出學(xué)者們

5、對(duì)這一問(wèn)題的認(rèn)識(shí)尚不深入。目前國(guó)內(nèi)外已有研究大多是論文形式，專(zhuān)著比較少，一篇論文一般是采用某一種方法，對(duì)某個(gè)或少數(shù)幾個(gè)專(zhuān)題進(jìn)行研究，研究?jī)?nèi)容無(wú)法全面系統(tǒng)。 另外，對(duì)國(guó)內(nèi)外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)研究，多集中在行業(yè)內(nèi)效應(yīng)，即外商直接投資企業(yè)引起同行業(yè)的廠(chǎng)商的競(jìng)爭(zhēng)、模仿、人員流動(dòng)等方式實(shí)現(xiàn)先進(jìn)技術(shù)和管理模式的外溢。實(shí)際上，外商投資企業(yè)可能在培養(yǎng)和支持上下游的合作伙伴方面，更有積極性。經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)的分工不斷細(xì)化，擴(kuò)展到

6、全球市場(chǎng)。在價(jià)值鏈內(nèi)處于支配地位的廠(chǎng)商，可以通過(guò)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)營(yíng)理念等對(duì)其他環(huán)節(jié)的廠(chǎng)商發(fā)生強(qiáng)有力的影響。因此，行業(yè)間的技術(shù)溢出效應(yīng)，可能是相對(duì)于行業(yè)內(nèi)效應(yīng)更顯著、更重要的方面。 本文著眼于將行業(yè)間溢出效應(yīng)納入已有模型，評(píng)估其顯著程度，力圖將對(duì)外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的研究，向前推進(jìn)一步。同時(shí)在分析基礎(chǔ)上，提出政策建議。 二、主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)全文除緒言外，共分四章，三萬(wàn)余字。 第一章外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)研究回顧這一

7、章首先對(duì)技術(shù)溢出的概念和特點(diǎn)進(jìn)行了分析歸納。技術(shù)溢出屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的外部效應(yīng)，具有外部性、互動(dòng)性、隱含性和不確定性的特點(diǎn)。這些特點(diǎn)，決定了對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的準(zhǔn)確衡量和評(píng)估是相當(dāng)困難的。 關(guān)于技術(shù)溢出效應(yīng)的理論研究始于20世紀(jì)60年代初，研究重點(diǎn)圍繞技術(shù)溢出的作用機(jī)制和限制因素展開(kāi)，出現(xiàn)了利用局部均衡或動(dòng)態(tài)模型分析技術(shù)溢出決定因素、競(jìng)爭(zhēng)型溢出效應(yīng)、跨國(guó)公司子公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)博弈等研究成果。 在實(shí)證研究方面，關(guān)于技術(shù)溢出效應(yīng)是

8、否存在，國(guó)外出現(xiàn)許多有爭(zhēng)議的研究，而國(guó)內(nèi)大多數(shù)學(xué)者的研究支持這一效應(yīng)的存在，但是也存在爭(zhēng)議：關(guān)于技術(shù)溢出的制約因素，學(xué)者們的研究主要集中在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、東道國(guó)吸收能力、教育水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面，得出一些非常有價(jià)值的研究成果。行業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)是近年來(lái)新出現(xiàn)的研究領(lǐng)域，國(guó)外一些學(xué)者進(jìn)行了開(kāi)創(chuàng)性的研究，支持了行業(yè)間溢出效應(yīng)大于行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的觀點(diǎn)，在研究方法上也為后續(xù)的研究提供了非常有價(jià)值的參考。 第二章外商直接投

9、資技術(shù)溢出機(jī)制分析 本章綜合分析了外商直接投資的技術(shù)溢出渠道：聯(lián)系效應(yīng)、模仿和競(jìng)爭(zhēng)、人員流動(dòng)。同時(shí)，就各種制約因素的作用機(jī)制也進(jìn)行了分析。 本章重點(diǎn)研究了行業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)。在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈格局興起、全球范圍內(nèi)的行業(yè)分工更加細(xì)致深入的情況下，全球生產(chǎn)供應(yīng)鏈的垂直分工體系不斷完善，各行業(yè)之間呈現(xiàn)出更加緊密的聯(lián)系。全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈可以按照驅(qū)動(dòng)力不同分為生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型和購(gòu)買(mǎi)者驅(qū)動(dòng)型。處于價(jià)值鏈核心環(huán)節(jié)的企業(yè)，對(duì)其他環(huán)節(jié)的企業(yè)具有強(qiáng)大的

10、影響能力，這成為當(dāng)前技術(shù)溢出的重要形式。 本章還以貼牌、產(chǎn)品配套生產(chǎn)、戰(zhàn)略聯(lián)盟和戰(zhàn)略性技術(shù)合作為例，分析了行業(yè)間技術(shù)溢出的具體形式。 第三章外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)證研究本章在原有的分析行業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出的模型基礎(chǔ)上，引入新的變量將行業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)納入考察范圍。通過(guò)使用中國(guó)24個(gè)行業(yè)5年的數(shù)據(jù)，對(duì)模型進(jìn)行了估計(jì)。 第四章研究結(jié)論及政策建議通過(guò)上述研究，本章歸納了研究結(jié)論： 外商直接投資對(duì)提高我國(guó)內(nèi)資企業(yè)的

11、技術(shù)水平，具有顯著的積極影響。 外商直接投資產(chǎn)生了顯著的行業(yè)內(nèi)溢出和前向聯(lián)系溢出，而后向聯(lián)系溢出不顯著。 外商直接投資產(chǎn)生的前向聯(lián)系技術(shù)溢出效應(yīng)，較行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)更加顯著。 對(duì)此，本文提出了幾項(xiàng)政策建議： 1、繼續(xù)大力吸引外資，發(fā)揮外資對(duì)我國(guó)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)水平提高的帶動(dòng)作用。 2、加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，充分發(fā)揮外商直接投資的前向和后向聯(lián)系。 3、提高外資經(jīng)濟(jì)的當(dāng)?shù)爻煞?，改善生產(chǎn)制造的進(jìn)口依賴(lài)。

12、 三、論文的主要?jiǎng)?chuàng)新 本文的主要?jiǎng)?chuàng)新體現(xiàn)在第三章中對(duì)于現(xiàn)有研究模型的拓展。 關(guān)于技術(shù)溢出的現(xiàn)有研究大多借鑒Feder(1982)的做法，把整個(gè)工業(yè)經(jīng)濟(jì)分為外資部門(mén)(F)和內(nèi)資部門(mén)(H)兩部分。其中，外資部門(mén)對(duì)內(nèi)資部門(mén)有技術(shù)溢出作用，假設(shè)這種作用主要來(lái)自外資部門(mén)對(duì)其資本的運(yùn)用，所以把外資工業(yè)企業(yè)的總資本計(jì)入內(nèi)資工業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)函數(shù)中，即外資工業(yè)部門(mén)的資本積累將對(duì)內(nèi)資部門(mén)產(chǎn)量的增加發(fā)生間接的影響，這就是外溢效應(yīng)。這樣，某行業(yè)

13、內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)出值，成為以行業(yè)內(nèi)內(nèi)資企業(yè)資產(chǎn)、內(nèi)資企業(yè)從業(yè)人數(shù)和行業(yè)內(nèi)外資資本數(shù)量為自變量的函數(shù)。 本文的創(chuàng)新在于，在上述模型中引入新的變量來(lái)代表行業(yè)間前向聯(lián)系效應(yīng)和后向聯(lián)系效應(yīng)。具體處理過(guò)程要利用投入產(chǎn)出表的原理和數(shù)據(jù)。 投入產(chǎn)出表反映了各工業(yè)行業(yè)間的相互投入和消耗關(guān)系，是反映各行業(yè)聯(lián)系程度的較科學(xué)的方法。直接消耗系數(shù)表是根據(jù)投入產(chǎn)出表計(jì)算的。每列的元素代表該行業(yè)消耗的其他各行業(yè)的產(chǎn)出占該行業(yè)總消耗的比例。 模型

14、中，某行業(yè)受到的上游產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)后向聯(lián)系資本數(shù)量的大小，是按照以直接消耗系數(shù)表每行的元素為權(quán)重，將各行業(yè)外資資產(chǎn)數(shù)量加權(quán)相乘加總的方式得出；對(duì)某行業(yè)內(nèi)資企業(yè)受到其他行業(yè)外資前向聯(lián)系的外資資本數(shù)量的大小，則是按照以直接消耗系數(shù)表每列的元素為權(quán)重，將各行業(yè)外資資產(chǎn)數(shù)量加權(quán)相乘加總的方式得出的。 這樣，模型就綜合反映了行業(yè)內(nèi)內(nèi)資資產(chǎn)數(shù)量、內(nèi)資企業(yè)從業(yè)人數(shù)、行業(yè)內(nèi)外資資產(chǎn)數(shù)量、發(fā)生前向聯(lián)系的外資資產(chǎn)數(shù)量和發(fā)生后向聯(lián)系的外資資產(chǎn)數(shù)量對(duì)于內(nèi)