貿(mào)易技術(shù)壁壘問題與中國的對策研究.pdf

1、改革開放以來，我國對外貿(mào)易取得了令人矚目的成就，對外貿(mào)易總額從1978年的206億美元，猛增到2005年的1.4萬億美元，據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，自2002年以來，我國對外貿(mào)易發(fā)展已經(jīng)連續(xù)4年保持20％以上的高速增長，2005年繼續(xù)穩(wěn)居全球第3位。對外貿(mào)易對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了巨大的乘數(shù)效應(yīng)。但是，我國對外貿(mào)易在其發(fā)展過程中也不斷遭受貿(mào)易壁壘的限制。 近年來美國、日本、歐盟等發(fā)達(dá)國家(地區(qū))憑借在科技、管理、環(huán)保等方面的優(yōu)勢，設(shè)置了以技術(shù)法規(guī)

2、、標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序?yàn)橹饕獌?nèi)容的貿(mào)易技術(shù)壁壘，對市場準(zhǔn)入設(shè)置了極為嚴(yán)格的條件。中國相當(dāng)數(shù)量的出口產(chǎn)品，包括紡織品、農(nóng)產(chǎn)品、食品、輕工產(chǎn)品和機(jī)電產(chǎn)品等屢屢遭遇貿(mào)易技術(shù)壁壘。貿(mào)易技術(shù)壁壘已經(jīng)成為阻礙我國出口貿(mào)易發(fā)展的最大的非關(guān)稅壁壘之一，在很大程度上影響到各行業(yè)的發(fā)展，給我國出口帶來長期的負(fù)面影響。面對此起彼伏的貿(mào)易技術(shù)壁壘，怎樣才能趨利避害，成為一項(xiàng)重大的社會研究課題。 本論文主要從理論和實(shí)踐兩個角度對貿(mào)易技術(shù)壁壘問題進(jìn)行研究，具

3、體的邏輯思路如下： 1.我們對貿(mào)易技術(shù)壁壘基本理論問題進(jìn)行深入、系統(tǒng)分析。首先，我們對貿(mào)易技術(shù)壁壘及其表現(xiàn)形式進(jìn)行理論上的分析。目前，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評定程序等技術(shù)性貿(mào)易措施成為貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要表現(xiàn)形式。但是，技術(shù)性貿(mào)易措施本身并不等同于貿(mào)易技術(shù)壁壘。歷史證明，技術(shù)性貿(mào)易措施的合理實(shí)施大大促進(jìn)了國際分工和生產(chǎn)力的發(fā)展。只有當(dāng)一國以維護(hù)國家安全、保障人類、動植物生命和健康、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐等為由，強(qiáng)制或非強(qiáng)制性地采

4、取復(fù)雜苛刻的技術(shù)性貿(mào)易措施，并且該措施的實(shí)行在主觀或客觀上給國際貿(mào)易造成不必要的障礙時，這樣的技術(shù)性貿(mào)易措施才是貿(mào)易技術(shù)壁壘。 其次，我們對貿(mào)易技術(shù)壁壘的特點(diǎn)和其形成原因進(jìn)行較深刻地剖析，并在此基礎(chǔ)上預(yù)測貿(mào)易技術(shù)壁壘的發(fā)展趨勢。貿(mào)易技術(shù)壁壘本身所具有的廣泛性、合法性、隱蔽性、靈活性和復(fù)雜性等特點(diǎn)注定使其成為21世紀(jì)非關(guān)稅壁壘的主流。本文試從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析貿(mào)易技術(shù)壁壘形成的原因。我們利用博弈論的囚徒困境模型、成本——收益函數(shù)

5、來分析各國對貿(mào)易技術(shù)壁壘的采用情況，經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易技術(shù)壁壘的形成不僅是各個國家間貿(mào)易政策和經(jīng)濟(jì)利益博弈的結(jié)果，還是一國各主要集團(tuán)利益博弈的結(jié)果。針對目前貿(mào)易技術(shù)壁壘不斷變化的特點(diǎn)，我們還對貿(mào)易技術(shù)壁壘的發(fā)展趨勢做出了總體預(yù)測。 2.我們對貿(mào)易技術(shù)壁壘的作用原理和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行研究。從貿(mào)易技術(shù)壁壘的作用機(jī)制來看，它對進(jìn)口產(chǎn)品形成數(shù)量和價格兩方面的控制作用。所謂數(shù)量限制，即進(jìn)口國對進(jìn)口商品制定標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)法規(guī)等技術(shù)性要求，符合規(guī)定的產(chǎn)

6、品允許進(jìn)口，否則，則禁止進(jìn)口；所謂價格控制，即由于利益驅(qū)動，出口方必然努力設(shè)法跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘以便使其產(chǎn)品打入進(jìn)口國市場，出口方要按照進(jìn)口國的技術(shù)要求，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平或進(jìn)行新的投資，從而增加了進(jìn)口產(chǎn)品的成本，相應(yīng)地提高了進(jìn)口商品的價格，進(jìn)而削弱了其價格競爭優(yōu)勢。貿(mào)易技術(shù)壁壘的數(shù)量和價格的雙重調(diào)控機(jī)制共同地對進(jìn)口產(chǎn)品發(fā)生作用，并且呈現(xiàn)出交替循環(huán)變化的過程。 我們進(jìn)一步采用理論和實(shí)證分析相結(jié)合的方法，對貿(mào)易技術(shù)壁壘的經(jīng)濟(jì)

7、效應(yīng)作深刻的剖析。首先，我們采用局部均衡分析方法，分別分析貿(mào)易技術(shù)壁壘給貿(mào)易大國和貿(mào)易小國帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易技術(shù)壁壘給貿(mào)易小國帶來的損失大于貿(mào)易大國。其次，我們對貿(mào)易技術(shù)壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證研究。以美、日蘋果貿(mào)易爭端為案例，試分析日本取消對從美國進(jìn)口蘋果的技術(shù)限制措施后，日本社會福利水平的變化狀況。研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易技術(shù)壁壘對經(jīng)濟(jì)的影響是不明確的，它有保護(hù)人類、動植物生命或健康，維護(hù)國家安全，保護(hù)環(huán)境的合理目的，也有阻礙商品進(jìn)口，限

8、制自由貿(mào)易的不合理目的。在進(jìn)口產(chǎn)品存在較強(qiáng)的負(fù)外部性的情況下，消除貿(mào)易技術(shù)壁壘后，整個社會福利水平是否提高，要根據(jù)實(shí)際情況來判定。 3.總結(jié)主要發(fā)達(dá)國家技術(shù)性貿(mào)易措施體系建設(shè)的特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)，分析目前國際上約束協(xié)調(diào)貿(mào)易技術(shù)壁壘的幾種手段的實(shí)施狀況，探討貿(mào)易技術(shù)壁壘自由化的有效途徑。 由于貿(mào)易技術(shù)壁壘來源于發(fā)達(dá)國家，因此，本文對美國、歐盟、日本等主要發(fā)達(dá)國家的技術(shù)性貿(mào)易措施體系進(jìn)行較詳盡地分析，這樣才能“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”。

9、目前，國際規(guī)則、國際組織和區(qū)域性集團(tuán)成為規(guī)范貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要手段。我們發(fā)現(xiàn)，國際規(guī)則(如WTO/TBT/SPS)雖然在某種程度上規(guī)范了貿(mào)易技術(shù)壁壘，但是其本身又有很多例外條款，這為很多國家制定和實(shí)施貿(mào)易技術(shù)壁壘提供了空間；各種國際標(biāo)準(zhǔn)組織的成員大多是發(fā)達(dá)國家，它們在制定標(biāo)準(zhǔn)時具有一定的傾向性，另外，各國原有標(biāo)準(zhǔn)形成的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)有時會排斥政府或企業(yè)采納國際標(biāo)準(zhǔn)；通過成本——收益分析，我們發(fā)現(xiàn)，盡管各種區(qū)域性集團(tuán)對規(guī)范區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易技術(shù)壁壘做

10、出了巨大貢獻(xiàn)，但是它們在某種程度上會對區(qū)域外成員設(shè)置貿(mào)易技術(shù)壁壘，排斥了區(qū)域外成員的商品進(jìn)入，具有較強(qiáng)的排他性。 為此，我們嘗試提出貿(mào)易技術(shù)壁壘自由化的一些理論性建議。首先，要對貿(mào)易技術(shù)壁壘的合理和不合理的兩面性質(zhì)進(jìn)行甄別，其目的就是為了規(guī)范合理的貿(mào)易技術(shù)壁壘，減輕或消除以貿(mào)易保護(hù)為動機(jī)的貿(mào)易技術(shù)壁壘。其次，要進(jìn)一步完善WTO/TBT/SPS等涉及貿(mào)易技術(shù)壁壘問題的有關(guān)協(xié)議，堵塞“灰色區(qū)域”，不給貿(mào)易保護(hù)主義者提供設(shè)置貿(mào)易技術(shù)壁

11、壘的機(jī)會。最后，要考慮發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特殊情況，發(fā)達(dá)國家要真正給予發(fā)展中國家在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面切實(shí)可行的援助。 4.研究中國與貿(mào)易技術(shù)壁壘。近年來，來自發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易技術(shù)壁壘已經(jīng)成為抑制我國出口貿(mào)易的最主要因素之一。本文試從宏觀和微觀兩個層面來分析中國遭遇貿(mào)易技術(shù)壁壘的原因。 從宏觀角度上看，我國的技術(shù)性法規(guī)體系不完善，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和檢測手段較落后，我國的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)不合理，出口主要集中于勞動密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品技術(shù)含量低，

12、容易遭遇國外貿(mào)易技術(shù)壁壘；從微觀角度上看，我國企業(yè)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)重視不夠，對主要貿(mào)易國的技術(shù)手段缺乏了解，獲取信息的渠道狹窄，缺乏預(yù)測國際標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢的能力，企業(yè)在遭受貿(mào)易技術(shù)壁壘后，往往不抗?fàn)?，選擇沉默，不能用合法武器保護(hù)自身利益等。 5.中國應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘的策略研究。我們認(rèn)為，中國在應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘方面要轉(zhuǎn)變思維。一方面，要學(xué)會規(guī)避和應(yīng)對發(fā)達(dá)國家對我們設(shè)置的貿(mào)易技術(shù)壁壘。另一方面，要變被動為主動，在WTO/TBT/SPS等國際

13、規(guī)則允許的條件下，利用貿(mào)易技術(shù)壁壘這個盾牌，為我國對外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。 我們從政府和企業(yè)兩個層面，提出中國應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘的具體策略。政府要創(chuàng)新自己的管理理念，樹立“政府有限、政府服務(wù)、全民社會”等理念，全面提高、改善政府經(jīng)濟(jì)行為和運(yùn)作方式。政府要扶助企業(yè)提高應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘的能力。完善我國的技術(shù)性貿(mào)易措施體系建設(shè)。建立全國的預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)通報(bào)咨詢網(wǎng)的建設(shè)。幫助企業(yè)合理解決貿(mào)易爭端問題等；作為微觀市場的主體，企業(yè)首先要掌握W

14、TO的游戲規(guī)則，以減少進(jìn)入國際市場的盲目性。加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，以便提高出口產(chǎn)品的技術(shù)水平。企業(yè)也要健全和完善企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，動態(tài)追蹤貿(mào)易技術(shù)壁壘的有關(guān)信息。樹立綠色經(jīng)營理念，迎合消費(fèi)者心理。此外，在應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘方面，還要不斷挖掘行業(yè)協(xié)會在這方面的潛質(zhì)。 6.實(shí)證分析。我們以中國的紡織業(yè)、農(nóng)業(yè)和機(jī)電產(chǎn)業(yè)中遭遇的貿(mào)易技術(shù)壁壘為例，結(jié)合最近發(fā)生的大量新穎、有代表性的案例，分析各行業(yè)所遇到的貿(mào)易技術(shù)壁壘的特點(diǎn)，相應(yīng)提出應(yīng)對策略。

15、 本文的主要結(jié)論是：1.貿(mào)易技術(shù)壁壘不等同于技術(shù)性貿(mào)易措施，貿(mào)易技術(shù)壁壘具有合理和不合理的兩面性質(zhì)。2.貿(mào)易技術(shù)壁壘通過數(shù)量和價格雙重作用機(jī)制對貿(mào)易產(chǎn)生影響，貿(mào)易技術(shù)壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是不確定的。3.目前，規(guī)范貿(mào)易技術(shù)壁壘的各種機(jī)制存在一些問題，規(guī)范貿(mào)易技術(shù)壁壘，首先要甄別其性質(zhì)，其次發(fā)達(dá)國家要對發(fā)展中國家提供實(shí)質(zhì)性幫助，另外還要繼續(xù)完善WTO等國際規(guī)則。4.中國在應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘方面要有新思維：一方面，我們要學(xué)會規(guī)避和應(yīng)對發(fā)達(dá)國家