外商直接投資產業(yè)組織效應研究.pdf

1、中國利用外資（FDI）已經進入了一個相對穩(wěn)定的時期，對于面臨市場化改革和結構調整雙重任務的中國經濟來說，F(xiàn)DI的作用將越來越明顯地表現(xiàn)在更具實質性意義的產業(yè)組織層面。在市場結構、產業(yè)競爭環(huán)境和市場績效等方面，F(xiàn)DI正在對中國市場經濟架構、競爭規(guī)則和市場秩序等產生日益明顯的影響。在實踐層面，實業(yè)界對于FDI和跨國公司的“壟斷”和“損害”憂慮更由來已久。顯然，在當前形勢下，研究FDI的經濟影響，必須清晰地揭示外資的產業(yè)組織效應，諸如外資的產

2、業(yè)壟斷和產業(yè)控制效果、對規(guī)模經濟和產業(yè)集中度的作用、有無反競爭獲過度競爭效果以及對市場績效的影響等。鑒此，本文在梳理國內外有關FDI產業(yè)組織效應理論研究的基礎上，綜合運用FDI和產業(yè)組織理論，全面而深入地探討了外資進入下中國市場結構變化、跨國公司進入后的市場行為變化、外資進入的競爭效應、跨國并購所產生的產業(yè)組織效應、外資對特定行業(yè)（汽車業(yè)和零售業(yè)）的產業(yè)組織效應等問題，并提出了政策建議。 本文從競爭的視角重點研究FDI帶來的市場

3、結構變化、廠商市場行為的變化、跨國公司并購所帶來的產業(yè)效應和競爭激勵等問題。本文的主要研究內容和基本結論是：（1）運用博弈理論和領導廠商市場結構模型，分析跨國公司進入與市場結構之間的關系。認為，無論是市場集中還是進入壁壘的提高，跨國公司進入后，由于市場競爭的作用，必然會使市場上的某些大企業(yè)具有轉向寡頭壟斷市場的趨向和可能，從而對我國市場結構、產業(yè)內企業(yè)的市場行為和績效都會產生一定的影響。但又同時認為，壟斷結構并不等于壟斷行為。模型分析表

4、明，壟斷結構并非只有負面效應，我國今后需要的將是以促進有效競爭為基本目標的適度集中的寡頭壟斷型市場結構。（2）從市場結構與市場行為之間的關系角度，對跨國公司進入我國后的市場競爭行為進行總體描述。從總體上看，盡管由于中國經濟正處于轉軌時期，企業(yè)行為更多的受到經濟體制和政府因素的影響，因而與西方成熟市場經濟國家的企業(yè)行為相比存在很大的差異，但在家電、汽車等市場競爭較為激烈、集中程度較高的行業(yè)，企業(yè)的某些競爭行為已顯示出與成熟市場經濟國家的企

5、業(yè)行為相似的特征。（3） FDI所帶來的新的產業(yè)組織體系并不是由經濟體內部的競爭所“發(fā)現(xiàn)”的，它是由外界的進入導致的市場組織突變。這種突變一方面直接影響了原有的市場競爭結構；另一方面則對未來的競爭結構形成產生直接的推動力。（4） FDI所帶來的較高的市場集中度與進入壁壘是導致市場壟斷結構的原因?？紤]到中國巨大的市場潛力及先動優(yōu)勢，跨國公司為實現(xiàn)其在華占領市場的戰(zhàn)略目標，必然運用掠奪性定價或其他引致退出的策略行為。（5）跨國并購可以在不同

6、層面上對東道國產業(yè)競爭力的產生有利或不利的影響?？鐕①徲欣趶娀虮Ｗo行業(yè)進入壁壘，提高產業(yè)集中度，從而創(chuàng)造壟斷或寡占的市場結構等。隨市場進一步開放，跨國并購對我國的產業(yè)組織影響將越來越顯著，越來越重要。（6）從關于跨國公司進入后汽車業(yè)和零售業(yè)市場結構（CR4和HHI指數(shù)）變化、規(guī)模經濟效率的實證分析的結果中可以看出，跨國公司進入后特別是我國加入WTO市場進一步開放后，產業(yè)內市場結構、規(guī)模經濟優(yōu)勢都發(fā)生了顯著的變化，從而相應地影響了企

7、業(yè)的市場行為，F(xiàn)DI的最大貢獻還在于對企業(yè)市場行為和績效的影響上。值得注意的是，在FDI的作用下，經過一段時期的激烈競爭，汽車業(yè)和零售業(yè)的市場結構必將逐步趨向寡頭壟斷，這將在一定程度上改變這些產業(yè)的整體面貌。（7）與國際比較，我國主導產業(yè)集中度過低，企業(yè)規(guī)模過小，在規(guī)模經濟、有效競爭及分工協(xié)作方面存在多重損失現(xiàn)象。除制度安排以外，積極、合理地利用FDI，對優(yōu)化我國產業(yè)組織結構意義重大。為此，從產業(yè)組織政策角度，我們需要：通過有效的政策調