外商直接投資（FDI）技術(shù)效應(yīng)與本土企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)研究.pdf

1、FDI不僅能推動(dòng)一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且在理論上，通過(guò)FDI技術(shù)外溢本身所具有的較強(qiáng)的外部性特征，即示范-模仿、競(jìng)爭(zhēng)、聯(lián)系、培訓(xùn)和集聚等五種效應(yīng)，客觀上有利于促進(jìn)東道國(guó)本土企業(yè)實(shí)現(xiàn)自身技術(shù)能力的提升。從現(xiàn)有的、基于不同的視角、數(shù)據(jù)來(lái)源和分析方法而得出的技術(shù)溢出實(shí)證研究資料來(lái)看，觀點(diǎn)比較一致的是發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)溢出呈正向效應(yīng)，而發(fā)達(dá)國(guó)家與欠發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)溢出效應(yīng)卻不盡相同，這與欠發(fā)達(dá)國(guó)家自身技術(shù)吸納能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境有著直接聯(lián)系。

2、FDI的主體即發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司，作為全球80％以上先進(jìn)技術(shù)的主要擁有者，其技術(shù)轉(zhuǎn)移雖然具有較強(qiáng)的內(nèi)部化特征，卻不能完全內(nèi)在化技術(shù)溢出。由于受東道國(guó)政府的政策影響，以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，研發(fā)成本的考慮和科研風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，跨國(guó)公司投資的技術(shù)擴(kuò)散和溢出存在一定的必然性。跨國(guó)公司通過(guò)對(duì)外直接投資，往往會(huì)對(duì)東道國(guó)本土企業(yè)產(chǎn)生非意愿的或主動(dòng)的技術(shù)溢出和擴(kuò)散，這對(duì)東道國(guó)本土企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)產(chǎn)生積極影響。事實(shí)上，跨國(guó)公司已經(jīng)成為包括中國(guó)在內(nèi)的所有發(fā)展中國(guó)

3、家獲得先進(jìn)技術(shù)的最現(xiàn)實(shí)的主導(dǎo)渠道。但是，由于跨國(guó)公司極力控制核心技術(shù)擴(kuò)散，加之發(fā)展中國(guó)家落后的技術(shù)水平、“原子”結(jié)構(gòu)的產(chǎn)品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、低下的人力資本存量與質(zhì)量、不完善的要素市場(chǎng)以及不健全的公共服務(wù)等客觀因素，都大大制約發(fā)展中國(guó)家企業(yè)對(duì)跨國(guó)公司先進(jìn)技術(shù)的吸納和創(chuàng)新。在二十多年的開(kāi)放中，跨國(guó)公司對(duì)于中國(guó)本土企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)和升級(jí)發(fā)揮了重要作用。FDI的進(jìn)入，在給中國(guó)本土企業(yè)帶來(lái)殘酷競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，也為其打造了一個(gè)向技術(shù)先進(jìn)者開(kāi)展學(xué)習(xí)、交流和合作的

4、平臺(tái)，因而就其負(fù)面效應(yīng)而言，F(xiàn)DI并非直接導(dǎo)致我國(guó)的本土企業(yè)技術(shù)落后和退步的根本原因，本土企業(yè)自身技術(shù)吸納、創(chuàng)新能力薄弱和制度缺失等因素才是制約FDI在華技術(shù)外溢效應(yīng)的關(guān)鍵所在。由此，政府和本土企業(yè)都應(yīng)認(rèn)真反思當(dāng)前的利用外資策略，從著眼于提升本土企業(yè)的技術(shù)能力角度，研究制定在新形勢(shì)下招商引資的戰(zhàn)略規(guī)劃及政策措施，即突出技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的政府責(zé)任，強(qiáng)化本土企業(yè)自主創(chuàng)新主體意識(shí)，完善本土企業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，加大國(guó)家技術(shù)標(biāo)

5、準(zhǔn)發(fā)展戰(zhàn)略研究，加強(qiáng)本土技術(shù)人才的培養(yǎng)和使用等等。 本文創(chuàng)新之處在于：一方面，關(guān)于本課題研究在國(guó)內(nèi)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)理論領(lǐng)域處在邊緣階段，以往的研究成果多側(cè)重FDI技術(shù)效應(yīng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究，或者與廣義的國(guó)內(nèi)企業(yè)(含三資企業(yè))技術(shù)發(fā)展研究，本課題則明確定位在FDI技術(shù)效應(yīng)與本土企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)內(nèi)在關(guān)聯(lián)機(jī)制研究，立意新且具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義；另一方面，在以往的研究成果中，東道國(guó)基本上被解釋為被動(dòng)地接受跨國(guó)公司的技術(shù)溢出，故本土企業(yè)實(shí)際技術(shù)能