外商直接投資（FDI）技術(shù)效應(yīng)與本土企業(yè)技術(shù)能力成長研究.pdf

1、FDI不僅能推動(dòng)一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且在理論上，通過FDI技術(shù)外溢本身所具有的較強(qiáng)的外部性特征，即示范-模仿、競爭、聯(lián)系、培訓(xùn)和集聚等五種效應(yīng)，客觀上有利于促進(jìn)東道國本土企業(yè)實(shí)現(xiàn)自身技術(shù)能力的提升。從現(xiàn)有的、基于不同的視角、數(shù)據(jù)來源和分析方法而得出的技術(shù)溢出實(shí)證研究資料來看，觀點(diǎn)比較一致的是發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)溢出呈正向效應(yīng)，而發(fā)達(dá)國家與欠發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)溢出效應(yīng)卻不盡相同，這與欠發(fā)達(dá)國家自身技術(shù)吸納能力和市場競爭環(huán)境有著直接聯(lián)系。

2、FDI的主體即發(fā)達(dá)國家的跨國公司，作為全球80％以上先進(jìn)技術(shù)的主要擁有者，其技術(shù)轉(zhuǎn)移雖然具有較強(qiáng)的內(nèi)部化特征，卻不能完全內(nèi)在化技術(shù)溢出。由于受東道國政府的政策影響，以及市場競爭的需要，研發(fā)成本的考慮和科研風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，跨國公司投資的技術(shù)擴(kuò)散和溢出存在一定的必然性。跨國公司通過對外直接投資，往往會(huì)對東道國本土企業(yè)產(chǎn)生非意愿的或主動(dòng)的技術(shù)溢出和擴(kuò)散，這對東道國本土企業(yè)技術(shù)能力成長產(chǎn)生積極影響。事實(shí)上，跨國公司已經(jīng)成為包括中國在內(nèi)的所有發(fā)展中國

3、家獲得先進(jìn)技術(shù)的最現(xiàn)實(shí)的主導(dǎo)渠道。但是，由于跨國公司極力控制核心技術(shù)擴(kuò)散，加之發(fā)展中國家落后的技術(shù)水平、“原子”結(jié)構(gòu)的產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)、低下的人力資本存量與質(zhì)量、不完善的要素市場以及不健全的公共服務(wù)等客觀因素，都大大制約發(fā)展中國家企業(yè)對跨國公司先進(jìn)技術(shù)的吸納和創(chuàng)新。在二十多年的開放中，跨國公司對于中國本土企業(yè)技術(shù)能力成長和升級發(fā)揮了重要作用。FDI的進(jìn)入，在給中國本土企業(yè)帶來殘酷競爭的同時(shí)，也為其打造了一個(gè)向技術(shù)先進(jìn)者開展學(xué)習(xí)、交流和合作的

4、平臺(tái)，因而就其負(fù)面效應(yīng)而言，F(xiàn)DI并非直接導(dǎo)致我國的本土企業(yè)技術(shù)落后和退步的根本原因，本土企業(yè)自身技術(shù)吸納、創(chuàng)新能力薄弱和制度缺失等因素才是制約FDI在華技術(shù)外溢效應(yīng)的關(guān)鍵所在。由此，政府和本土企業(yè)都應(yīng)認(rèn)真反思當(dāng)前的利用外資策略，從著眼于提升本土企業(yè)的技術(shù)能力角度，研究制定在新形勢下招商引資的戰(zhàn)略規(guī)劃及政策措施，即突出技術(shù)創(chuàng)新過程的政府責(zé)任，強(qiáng)化本土企業(yè)自主創(chuàng)新主體意識(shí)，完善本土企業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境，營造公平競爭的市場環(huán)境，加大國家技術(shù)標(biāo)

5、準(zhǔn)發(fā)展戰(zhàn)略研究，加強(qiáng)本土技術(shù)人才的培養(yǎng)和使用等等。 本文創(chuàng)新之處在于：一方面，關(guān)于本課題研究在國內(nèi)的國際經(jīng)濟(jì)理論領(lǐng)域處在邊緣階段，以往的研究成果多側(cè)重FDI技術(shù)效應(yīng)與經(jīng)濟(jì)增長研究，或者與廣義的國內(nèi)企業(yè)(含三資企業(yè))技術(shù)發(fā)展研究，本課題則明確定位在FDI技術(shù)效應(yīng)與本土企業(yè)技術(shù)能力成長內(nèi)在關(guān)聯(lián)機(jī)制研究，立意新且具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義；另一方面，在以往的研究成果中，東道國基本上被解釋為被動(dòng)地接受跨國公司的技術(shù)溢出，故本土企業(yè)實(shí)際技術(shù)能