經(jīng)濟法學教案

1、第二編 市場秩序規(guī)制法律制度,本編主要講述市場秩序法的內(nèi)容，涉及反壟斷法、反不正當競爭法、消費者權益保護法、產(chǎn)品質(zhì)量法和食品安全法等制度規(guī)定。通過本章的學習，同學需要理解市場秩序法的一般原理。本章內(nèi)容的講授需要24課時。,第一章 市場秩序規(guī)制法的原理,一、市場秩序規(guī)制法的含義與調(diào)整對象,（一）界定 國家從社會經(jīng)濟的整體出發(fā)，為了維護市場機制的作用，調(diào)整國家對影響市場秩序的市場主體行為進行規(guī)制過程中所形成的一系列

2、社會關系的法律規(guī)范的總稱。 采狹義說,（二）調(diào)整對象,1.對特殊市場主體行為的規(guī)制 2.對市場競爭行為的規(guī)制 3.對消費者合法權益的保護,二、市場秩序規(guī)制法的基本原則,1．維護經(jīng)濟民主原則2．保障實質(zhì)公平原則3．社會整體效率優(yōu)先原則4．傾斜保護弱者原則,第二章 反壟斷法,,第一節(jié) 反壟斷法概述一、壟斷及其危害,1．概念 （1）經(jīng)濟學上：少數(shù)企業(yè)憑借雄厚的經(jīng)濟實力對生

3、產(chǎn)和市場進行控制，并在一定的市場領域內(nèi)從實質(zhì)上限制競爭的一種市場狀態(tài)。有結(jié)構主義到行為主義發(fā)展過程。 結(jié)：市場結(jié)構決定市場行為，市場行為又決定市場績效； 行：市場結(jié)構、市場行為和市場績效三者的關系是互動的，而不是單向決定的關系。 （2）法學上：各國法律中規(guī)定的，壟斷主體對市場運行過程中進行排他性控制或?qū)κ袌龈偁庍M行實質(zhì)性限制，妨礙公平競爭秩序的行為或狀態(tài)。特征是違法性和危害性。 比經(jīng)濟學寬泛,2、壟斷的危害,（

4、1）阻礙社會技術進步；（2）破壞市場公平競爭；（3）損害消費者利益；（4）影響經(jīng)濟民主制度。只有危害么？,二、反壟斷法,1．概念：調(diào)整國家在規(guī)制市場主體（或其他機構）排斥和限制競爭、控制市場為目的而實施的反競爭行為過程中發(fā)生的各種社會關系的實體法和程序法規(guī)范的總和。,2、理解視角,（1）適用的對象為市場主體（2）規(guī)制的行為是排除限制競爭的行為（3）國家競爭政策的直接體現(xiàn)（4）實體法和程序法的結(jié)合（5）與反不正

5、當競爭法共同構成競爭法體系。,3．宗旨,多元化 （1）維護公平競爭； （2）提高經(jīng)濟運行效率; （3）保護消費者權益。 《反壟斷法》第1條,4.地位,美國《謝爾曼法》“經(jīng)濟自由的憲法” 德國《反對限制競爭法》“基本法” 日本《禁止壟斷法》 “經(jīng)濟憲法”,5、適用范圍,（1）適用的主體對象：經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會、行政機關以及其他社會組織（2）適用的行為對象（第3條規(guī)定的壟斷行為）

6、 ①壟斷協(xié)議；（限制競爭協(xié)議） ②濫用市場支配地位； ③經(jīng)營者集中 或 ④行政性壟斷；第8條,6、制定《反壟斷法》的必要性,（1）中國存在壟斷或者企業(yè)寡頭；（2）中國競爭精神和競爭文化比較弱；（3）西方國家對中國“完全市場經(jīng)濟地位”的承認。,三、中國反壟斷法的立法進程,1、1988年，中國競爭立法提上議事日程，準備采用統(tǒng)一立法的模式。2、1993年，出臺《反不正當競爭法》，對情況嚴重的公用企業(yè)壟斷和行政

7、壟斷進行了規(guī)定。3、1994年開始，《反壟斷法》重新排入全國人大立法計劃，歷經(jīng)八、九、十屆人大。 4、2006年6月，《反壟斷法》草案首次提交全國人大常委會審議。5、2007年6月，《反壟斷法》草案提交人大常委會二審。6、2007年8月30日，《反壟斷法》頒布，08年8月1日起實施7、2012年6月1日起施行《最高人民法院關于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應用法律若干問題的規(guī)定》,四、中國反壟斷法的爭議點,1、反壟斷法與知識

8、產(chǎn)權法的關系問題。這是跨國公司比較關注的問題。2、規(guī)制跨國公司的壟斷行為與規(guī)制我國公司壟斷行為的關系問題。 3、競爭政策與產(chǎn)業(yè)政策的問題。 4、反壟斷法執(zhí)法機構的設立問題。5、行政性壟斷的問題。,第二節(jié) 壟斷協(xié)議的法律規(guī)制,,一、概念和表現(xiàn)形式,1．概念： 13條 ：本法所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。 2．危害：（1）直接損害未參與協(xié)議企業(yè)的利益（2）對消費者的利益造成損害（3）妨礙

9、競爭機制功能的發(fā)揮,,14年5家外資眼鏡企業(yè)被罰款1900萬,3、表現(xiàn)形式,（1）橫向壟斷協(xié)議 13條 禁止競爭關系經(jīng)營者達成下列協(xié)議： ①固定或者變更商品價格； ②限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量； ③ 分割銷售市場或者原材料采購市場； ④ 限制購買新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產(chǎn)品； ⑤ 聯(lián)合抵制交易； ⑥ 反壟斷執(zhí)法機構認定的其他壟斷協(xié)議。,13年我國首次處罰境外企業(yè)價格壟斷,14年日

10、本十二家企業(yè)實施汽車零部件和軸承價格壟斷被國家發(fā)改委罰款12.35億元,（2）縱向壟斷協(xié)議,禁止經(jīng)營者有以下兩類聯(lián)合行為： ①固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格； （13年合生元、美贊臣、多美滋、雅培等被罰6.7億） （14年依視路、尼康、蔡司和博士倫、強生等被罰1900萬）（14年奧迪、克萊斯勒案） ②限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格； （13年 瑞邦訴強生案） （13年合生元、美

11、贊臣、多美滋、雅培等被罰6.7億） （14年依視路、尼康、蔡司和博士倫、強生等被罰1900萬） ③國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他壟斷協(xié)議。 橫與縱（考研2012-經(jīng)濟法-一-3）,,司考2013-1-27,某品牌白酒市場份額較大且知名度較高，因銷量急劇下滑，生產(chǎn)商召集經(jīng)銷商開會，令其不得低于限價進行銷售，對違反者將扣除保證金、減少銷售配額直至取消銷售資格。關于該行為的性質(zhì)，下列哪一判斷是正確的？　　A．維護品牌形象的

12、正當行為　　B．濫用市場支配地位的行為　　C．價格同盟行為　　D． 縱向壟斷協(xié)議行為,二、壟斷協(xié)議的認定,1．壟斷協(xié)議的構成要件（1）經(jīng)營主體的資格：相關市場的經(jīng)營者。 （2）限制競爭的目的：一般的限制競爭協(xié)議往往具有偽裝。 （3）實施壟斷協(xié)議的行為 （4）損害市場競爭的后果,思考：,企業(yè)團體（行業(yè)協(xié)會）是否構成壟斷協(xié)議的主體？（《中國旅游飯店行業(yè)規(guī)范》第29條，謝絕自帶酒水，是否是限制競爭的協(xié)議？） ①11條

13、 行業(yè)協(xié)會應當加強行業(yè)自律，引導本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，維護市場競爭秩序。 ②16條 行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為。,2．壟斷協(xié)議的豁免,（1）界定 對于違法的壟斷協(xié)議，由于其具有某些合理的因素，或者足以抵消其反競爭的危害，經(jīng)批準，不適用反壟斷法規(guī)制壟斷協(xié)議的規(guī)定，或者減輕或免除其法律責任的制度。（2） 豁免條件15條 經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本法第13

14、條、第14條的規(guī)定；,《反壟斷法》第15條,①為改進技術、研究開發(fā)新產(chǎn)品的； ②為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的； ③為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的； ④為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災救助等社會公共利益的； ⑤因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的； ⑥為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的； ⑦法律和國務院規(guī)定的其他

15、情形。,（3）豁免的舉證責任,舉證責任倒置，由經(jīng)營者舉證。15條 屬于前款第1項至第5項情形，不適用本法第13條、第14條規(guī)定的，經(jīng)營者還應當證明所達成的協(xié)議: ①不會嚴重限制相關市場的競爭； ②并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。,三、法律責任,1.經(jīng)營者行政責任 46 （1）條 經(jīng)營者違反本法規(guī)定，達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1％以上10

16、％以下的罰款；尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬元以下的罰款。,2. 行業(yè)協(xié)會的行政責任,46 （3）條 行業(yè)協(xié)會違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機構可以處50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，社會團體登記管理機關可以依法撤銷登記。 （13年上海黃金飾品行業(yè)協(xié)會以及老鳳祥銀樓、老廟、亞一等5家金店被罰1009.37萬元）（13年，浙江省保險行業(yè)協(xié)業(yè)被罰50萬元）3. 經(jīng)營者行政責任的寬恕制度

17、 46 （2）條 經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構報告達成壟斷協(xié)議的有關情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。,,,4. 民事責任,50條 經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔民事責任。 （該條款適用于所有的壟斷行為，經(jīng)營者的壟斷行為構成侵權，應當承擔損害賠償責任。） 2012.6《最高人民法院關于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應用法律若干問題的規(guī)定》 5.

18、刑事責任 初稿中曾經(jīng)出現(xiàn)壟斷行為的刑事責任問題，最后被刪除。,執(zhí)法情況,截至2014年8月底，國家發(fā)改委及其授權的地方價格主管部門調(diào)查并做出執(zhí)法決定的反壟斷案件共計72件，其中國家發(fā)改委直接查處20件，地方查處52件。1.14.9月，湖北省物價局對一汽-大眾銷售有限責任公司處以罰款2.4858億元，相當于其上一年度相關市場銷售額的6%，對其湖北地區(qū)10家經(jīng)銷商中的8家處以罰款共計2996萬元。2.14.9月，上海市物價局對克萊

19、斯勒處以罰款3168.20萬元，對其3家上海地區(qū)經(jīng)銷商處以罰款共計214.21萬元。4.對奔馳、對高通？5.對各商業(yè)銀行？6.對電信聯(lián)通？,第三節(jié) 濫用市場支配地位的法律規(guī)制（考研2010-經(jīng)濟法-三-1）,,,一、含義,1．概念：是指企業(yè)獲得一定的市場支配地位以后濫用這種地位，對市場的其他主體進行不公平的交易或者排除競爭對手的行為。2．結(jié)構主義和行為主義的區(qū)別 （1）結(jié)：市場結(jié)構決定市場行為，市場行為決定市場績效，故擁

20、有市場支配地位屬于“本身違法”；（本身違法原則） （2）行：市場結(jié)構與市場行為和市場績效之間并不具有必然的聯(lián)系，故擁有市場支配地位本身并不違法。（合理原則）,二、濫用市場支配地位行為的認定,（一）確定相關市場 本法所稱相關市場，是指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就特定商品或者服務（以下統(tǒng)稱商品）進行競爭的商品范圍和地域范圍。 2009.5.24《國務院反壟斷委員會關于相關市場界定的指南》 2014年第24號 關于

21、附加限制性條件批準微軟收購諾基亞設備和服務業(yè)務案經(jīng)營者集中反壟斷審查決定的公告,1、相關商品市場,是根據(jù)商品的特性、用途及價格等因素，由需求者認為具有較為緊密替代關系的一組或一類商品所構成的市場。包括兩方面 A、消費者需求的可替代性：需求彈性B、生產(chǎn)者供給的可替代性：供給彈性（SSNIP分析法）,2、相關地域市場,指需求者獲取具有較為緊密替代關系的商品的地理區(qū)域。 考慮因素： （1）區(qū)域間交易的障礙：交易成本的障礙和法律

22、上的障礙 （2）產(chǎn)品的特有性質(zhì) 3、時間相關市場,反壟斷調(diào)查申請書,申請人：上海市松江大學城五期華東政法大學2010屆所有畢業(yè)生地址：上海市松江區(qū)龍源路555號       委托代理人：呂志強  上海市申浩律師事務所 電話：021-33552259地址：上海市松江區(qū)龍源路555號

23、 郵編：201620          被申請人：五期舊書出賣唯一指定承包經(jīng)營者   被申請人：上海東方明珠教育服務有限公司 地址：上海松江區(qū)文匯路300弄32號        請求事項：1、依據(jù)《中華人民共和

24、國反壟斷法》第十九條第一款第一項之規(guī)定，請求確認五期舊書出賣唯一指定承包經(jīng)營者具有市場支配地位。 2、依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第三十八條之規(guī)定，請求對上海東方明珠教育服務有限公司指定五期舊書出賣唯一承包經(jīng)營者以及被指定承包經(jīng)營者涉嫌濫用市場支配地位、以不公平的低價購買申請人出賣的舊書的行為，進行反壟斷立案調(diào)查。 3、依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第十七條第一款第一項之規(guī)定，請求認定五期舊書出賣唯一指定承包經(jīng)

25、營者以以不公平的低價購買申請人出賣的舊書的行為構成濫用市場支配地位的行為。,（二）確認經(jīng)營者的市場支配地位,1、概念：17條 本法所稱市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關市場能力的市場地位。 2、認定的因素: 18條,18條認定經(jīng)營者具有市場支配地位，應當依據(jù)下列因素：,（1）該經(jīng)營者在相關市場的市場份額，以及相關市場的競爭狀況；（2）該經(jīng)

26、營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力；（3）該經(jīng)營者的財力和技術條件； （4）其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度； （5）其他經(jīng)營者進入相關市場的難易程度； （6）與認定該經(jīng)營者市場支配地位有關的其他因素。,3、可推定的條件,19條 有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營者具有市場支配地位： （1）一個經(jīng)營者在相關市場的市場份額達到二分之一的；（2）兩個經(jīng)營者在相關市場的市場份額合計達到三分之二的；

27、（3）三個經(jīng)營者在相關市場的市場份額合計達到四分之三的。,4、市場份額推定的限制,（1）有前款第2項、第3項規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營者市場份額不足十分之一的，不應當推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。（2）被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者，有證據(jù)證明不具有市場支配地位的，不應當認定其具有市場支配地位。,三、表現(xiàn)形式,17條 （1）以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；（壟斷價格或高賣低買）（2）沒有正當理由，以低于成本的價

28、格銷售商品；（掠奪性定價）（3）沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易；（拒絕交易）銀聯(lián)和支付寶（4）沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易；（獨家交易）（如QQ用戶被要求強制刪除360？）（書生訴盛大）（14年查微軟？） 拒絕交易與排他交易（華政2014-1-2）,,（5）沒有正當理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件；（搭售或捆綁銷售） （如電信套餐）(如QQ安裝QQ

29、軟件管家、軟件醫(yī)生？）（14年赤峰市煙草公司案））（13年大亞灣供水案）（14年查微軟？）（6）沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇；（差別對待或歧視待遇） （14年赤峰市煙草公司案）（7）國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他濫用市場支配地位的行為。 （強迫交易等） 2011.2《工商行政管理機關禁止濫用市場支配地位行為的規(guī)定》,奇虎訴騰訊濫用市場支配地位案,,爭議焦點,1.相關市場如何界定

30、（1）相關商品市場 （2）相關地域市場2.騰訊公司和騰訊計算機公司在相關市場上是否具有支配地位 （1）認定的一般方法 （2）是否具有市場支配地位3.騰訊公司和騰訊計算機公司是否構成濫用市場支配地位行為 （1）關于騰訊公司和騰訊計算機公司實施的“產(chǎn)品不兼容”行為（用戶二選一）的實質(zhì) （2）關于騰訊公司和騰訊計算機公司是否存在反壟斷法所禁止的無正當理由搭售的問題4.何種民事責任,四、法律責任,1、行政責任

31、 47 條經(jīng)營者違反本法規(guī)定，濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1％以上10％以下的罰款。2、民事責任 50條 經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔民事責任。3、刑事責任（無）,工商競爭執(zhí)法,2014年8月底，工商總局立案和授權省級工商局立案調(diào)查的反壟斷案件共39件，目前已結(jié)案15件，中止調(diào)查1件7月28日，國家工商總局組織由北京、上海、等9省市近

32、百名工商執(zhí)法人員對微軟公司在中國大陸的四個經(jīng)營場所同時進行反壟斷突擊檢查,中國首例反壟斷網(wǎng)絡案件,2009年北京書生電子技術有限公司 起訴上海盛大網(wǎng)絡發(fā)展有限公司、上海玄霆娛樂信息科技有限公司的壟斷糾紛案 我吃西紅柿VS.不吃西紅柿 原告運營：http://www.du8.com/ 被告運營：http://www.qidian.com/ 一審

33、判決書：http://ipr.court.gov.cn/sh/bzdjz/201001/t20100104_126336.html,,第四節(jié) 經(jīng)營者集中行為的法律規(guī)制,,一、概述,（一）概念：1．狹義：公司法意義上的合并，是指兩個或兩個以上獨立企業(yè)，通過取得財產(chǎn)或股份，合并成為一個企業(yè)的行為。2．廣義：擴大到一個企業(yè)能對其他企業(yè)發(fā)生支配性影響的所有方式。 反壟斷法所稱的企業(yè)合并，是指廣義意義上的合并。 200

34、8.8.4《國務院關于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》,（二）法定類別,1．經(jīng)營者合并。（狹義）2．經(jīng)營者通過取得股權或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權。（廣義）3．經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。（廣義） 14年.馬士基案國內(nèi)禁，國外放,（三）學理類型,1．資產(chǎn)轉(zhuǎn)移型集中：即狹義合并，即公司法意義上的合并。（1）從法學角度上看，分為吸收合并與新設合并。（2）從對市場影響的角度看

35、，分為：①橫向集中：指相同產(chǎn)品的生產(chǎn)者和銷售者之間的集中，規(guī)模擴大，直接影響市場結(jié)構。②縱向集中：指處于不同生產(chǎn)或銷售環(huán)節(jié)的企業(yè)之間的集中，實質(zhì)是市場交易關系變成管理關系，可能導致對上游或下游市場競爭的限制。③混合集中：分屬于不同產(chǎn)業(yè)領域的企業(yè)的集中,2．經(jīng)營控制型集中,又稱間接合并，公司法意義以外的集中（1）股份控制合并：是指一個企業(yè)通過購買、持有競爭企業(yè)的股票或資產(chǎn)，從而導致限制競爭或壟斷控制的行為。（2）經(jīng)營控制合并：

36、受讓或承租資產(chǎn)、委托經(jīng)營、共同經(jīng)營（3）人事控制合并：一個企業(yè)的人事受其他企業(yè)的控制，從而納入其他企業(yè)的運行軌道。包括董事互任、干部兼任。,二、經(jīng)營者集中控制程序制度,（一）經(jīng)營者集中反壟斷審查啟動程序1．事先申報義務 經(jīng)營者集中達到國者應當事先向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報務院規(guī)定的申報標準的，經(jīng)營，未申報的不得實施集中。 2012.2.1《未依法申報經(jīng)營者集中調(diào)查處理暫行辦法》 （1）參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年

37、度在全球范圍內(nèi)的營業(yè) 額合計超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣；2008.8.3《國務院關于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》,,（2）參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。 營業(yè)額的計算，應當考慮銀行、保險、證券、期貨等特殊行業(yè)、領域的實際情況，具體辦法由國務院商務

38、主管部門會同國務院有關部門制定。2008.8.3《國務院關于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》 2009.8.15《金融業(yè)經(jīng)營者集中申報營業(yè)額計算辦法》,2．事先申報義務的豁免,經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報：（1）參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權的股份或者資產(chǎn)的；（2）參與集中的每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權的股份

39、或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的。,3．主動調(diào)查,《國務院關于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》第 4條 經(jīng)營者集中未達到本規(guī)定上述規(guī)定的申報標準，但按照規(guī)定程序收集的事實和證據(jù)表明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務院商務主管部門應當依法進行調(diào)查。,（二）經(jīng)營者集中的審查,1．初步審查 25 條 執(zhí)法機構應當自收到經(jīng)營者提交的符合法律規(guī)定的文件之日起30日內(nèi)，進行初步審查，作出是否實施進一步審查的決定

40、。 反壟斷執(zhí)法機構作出決定前，經(jīng)營者不得實施集中。 反壟斷執(zhí)法機構作出不實施進一步審查的決定或逾期未做決定的，可以集中。,2．深入審查,反壟斷執(zhí)法機構決定實施進一步審查的，應當自決定之日起90日內(nèi)審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定。 作出禁止經(jīng)營者集中的決定，應當說明理由。審查期間，經(jīng)營者不得實施集中。,3．延長審查,第26條下列情形之一，經(jīng)書面通知經(jīng)營者，可以延長審查期限，但最長不得超過60日：

41、（1）經(jīng)營者同意延長審查期限的；（2）經(jīng)營者提交的文件、資料不準確，需要進一步核實的；（3）經(jīng)營者申報后有關情況發(fā)生重大變化的。 逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實施集中。 思考：14.4《關于經(jīng)營者集中簡易案件申報的指導意見（試行）》 是否太冗長？ 浙江融信收購恒生電子仍在審查中,（三）控制標準,1．審查考慮的因素 27條 （1）參與集中的經(jīng)營者在相關市場的市場份額及其對市場的控制力；（2）相關市場的市場集

42、中度；（3）經(jīng)營者集中對市場進入、技術進步的影響；（4）經(jīng)營者集中對消費者和其他有關經(jīng)營者的影響；（5）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響；（6）國務院反壟斷執(zhí)法機構認為應當考慮的影響市場競爭的其他因素。,2．審查結(jié)果,28條（1）經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，應當作出禁止經(jīng)營者集中的決定。（禁止集中）（2）經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，可以作出不予禁止

43、的決定。（同意集中）29條（3）對不予禁止的經(jīng)營者集中，可以決定附加減少集中對競爭產(chǎn)生不利影響的限制性條件。（附條件同意集中）30條（4） 審查結(jié)果必須對社會公布,（四）外資并購的國家安全審查,31條 對外資并購境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營者集中，涉及國家安全的，除依照本法規(guī)定進行經(jīng)營者集中審查外，還應當按照國家有關規(guī)定進行國家安全審查。（1）國家安全審查與反壟斷審查并列；（2）國家安全審查不同于經(jīng)濟安全審查；（3）

44、國家安全審查由相關機構進行；CFIUS？（4）國家安全審查具有必要性，因為外資并購體現(xiàn)出“斬首式”及惡意收購?！秶鴦赵恨k公廳關于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》國辦發(fā)〔2011〕6號 十八屆三中全會：設立國家安全委員會（2014.1月設立），完善國家安全體制和國家安全戰(zhàn)略，確保國家安全。,（五）法律責任,48條 1．停止實施集中； 2．限期處分股份或者資產(chǎn) 3．限期轉(zhuǎn)讓營

45、業(yè) 4．采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài) 5．可以處以50萬以下罰款50條6．經(jīng)營者實施集中，給他人造成損失的，依法承擔民事責任。2012.6《最高人民法院關于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應用法律若干問題的規(guī)定》,商務部關于禁止可口可樂公司收購中國匯源公司審查決定的公告,中華人民共和國商務部收到美國可口可樂公司（簡稱可口可樂公司）與中國匯源果汁集團有限公司（簡稱中國匯源公司）的經(jīng)營者集中反

46、壟斷申報，根據(jù)《反壟斷法》第三十條，現(xiàn)公 告如下：    一、立案和審查過程。2008年9月18日，可口可樂公司向商務部遞交了申報材料。9月25日、10月9日、10月16日和11月19日，可口可樂公司根據(jù)商務部要求對申報材料進行了補充。11月20日，商務部認為可口可樂公司提交的申報材料達到了《反壟斷法》第二十三條規(guī)定的標準，對此項申報進行立案審查，并通知了可口可樂公司。由于此項集中規(guī)模較大、影響復雜，2008年1

47、2月20日，初步階段審查工作結(jié)束后，商務部決定實施進一步審查，書面通知了可口可樂公司。在進一步審查過程中，商務部對集中造成的各種影響進行了評估，并于2009年3月20日前完成了審查工作。     二、審查內(nèi)容。根據(jù)《反壟斷法》第二十七條，商務部從如下幾個方面對此項經(jīng)營者集中進行了全面審查(略）,公告續(xù),三、審查工作。立案后，商務部對此項申報依法進行了審查，對申報材料進行了認真核實，對此項申報涉及的重要問題

48、進行了深入分析，并通過書面征求意見、論證會、座談會、聽證會、實地調(diào)查、委托調(diào)查以及約談當事人等方式，先后征求了相關政府部門、相關行業(yè)協(xié)會、果汁飲料企業(yè)、上游果汁濃縮汁供應商、下游果汁飲料銷售商、集中交易雙方、可口可樂公司中方合作伙伴以及相關法律、經(jīng)濟和農(nóng)業(yè)專家等方面意見。 四、競爭問題。審查工作結(jié)束后，商務部依法對此項集中進行了全面評估，確認集中將產(chǎn)生如下不利影響： 　　1、集中完成后，可口可樂公司有能力將其在碳酸軟飲料市場

49、上的支配地位傳導到果汁飲料市場，對現(xiàn)有果汁飲料企業(yè)產(chǎn)生排除、限制競爭效果，進而損害飲料消費者的合法權益。 　　2、品牌是影響飲料市場有效競爭的關鍵因素，集中完成后，可口可樂公司通過控制“美汁源”和“匯源”兩個知名果汁品牌，對果汁市場控制力將明顯增強，加之其在碳酸飲料市場已有的支配地位以及相應的傳導效應，集中將使?jié)撛诟偁帉κ诌M入果汁飲料市場的障礙明顯提高。 　　3、集中擠壓了國內(nèi)中小型果汁企業(yè)生存空間，抑制了國內(nèi)企業(yè)在果汁飲料市場參與

50、競爭和自主創(chuàng)新的能力，給中國果汁飲料市場有效競爭格局造成不良影響，不利于中國果汁行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。,公告續(xù),五、附加限制性條件的商談。為了減少審查中發(fā)現(xiàn)的不利影響，商務部與可口可樂公司就附加限制性條件進行了商談。商談中，商務部就審查中發(fā)現(xiàn)的問題，要求可口可樂公司提出可行解決方案?？煽诳蓸饭緦ι虅詹刻岢龅膯栴}表述自己的看法，并先后提出了初步解決方案及其修改方案。經(jīng)過評估，商務部認為可口可樂公司針對影響競爭問題提出的救濟方案，仍不能有效

51、減少此項集中產(chǎn)生的不利影響。 　　六、審查決定。鑒于上述原因，根據(jù)《反壟斷法》第二十八條和第二十九條，商務部認為，此項經(jīng)營者集中具有排除、限制競爭效果，將對中國果汁飲料市場有效競爭和果汁產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展產(chǎn)生不利影響。鑒于參與集中的經(jīng)營者沒有提供充足的證據(jù)證明集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響或者符合社會公共利益，在規(guī)定的時間內(nèi)，可口可樂公司也沒有提出可行的減少不利影響的解決方案，因此，決定禁止此項經(jīng)營者集中。 　　本決定自公告之日

52、起生效。 中華人民共和國商務部 二〇〇九年三月十八日,商務部關于禁止馬士基、地中海航運、達飛設立網(wǎng)絡中心經(jīng)營者集中反壟斷審查決定的公告（商務部公告2014年第46號）,一、立案和審查程序二、案件基本情況三、相關市場（一）相關商品市場（二）相關地域市場四、競爭分析（一）本次交易形成了緊密型聯(lián)營，與松散型的傳

53、統(tǒng)航運聯(lián)盟有實質(zhì)不同（二）本次交易顯著增強交易方的市場控制力（三）本次交易將大幅提高相關市場的集中度（四）本次交易將進一步推高相關市場的進入壁壘五、附加限制性條件的商談六、審查決定,歷年年商務部反壟斷典型案件,截至2014年8月底，共審結(jié)經(jīng)營者集中反壟斷案件875件。其中，無條件批準849件占97%；附條件批準24件，禁止2件，兩者合計占3%。 2009年3月18日 禁止可口可樂收購匯源公司； 2011年11

54、月7日，附條件批準百勝餐飲集團收購小肥羊集團公司2012年第9號 關于附加限制性條件批準西部數(shù)據(jù)收購日立存儲經(jīng)營者集中反壟斷審查決定的公告 2012年第25號 關于附加限制性條件批準谷歌收購摩托羅拉移動經(jīng)營者集中反壟斷審查決定的公告 2014年第46號 商務部關于禁止馬士基、地中海航運、達飛設立網(wǎng)絡中心經(jīng)營者集中反壟斷審查決定的公告,第五節(jié) 行政性壟斷的法律規(guī)制,,,,一、概念及表現(xiàn)形式,1．概念：是具有行政

55、屬性的壟斷行為；行政機關和法律法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權力，排除、限制競爭的行為。第8條2．特征：（1）主體是行政機關或法律法規(guī)授權組織（行政性公司）；（2）行為是主體濫用行政權力而實施的具體和抽象行政行為；（3）形式是指定交易和限制資源自由流通等。,3、表現(xiàn)形式,（1）行政強制經(jīng)營 32條 濫用行政權力，限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品。

56、 駕校、私家車牌照？（2）地區(qū)封鎖 33條 以下列方式妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通： ①對外地商品設定歧視性收費項目、實行歧視性收費標準，或者規(guī)定歧視性價格；（14年河北路橋費案）,②對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術要求、檢驗標準，或者對外地商品采取重復檢驗、重復認證等歧視性技術措施，限制外地商品進入本地市場；③采取專門針對外地商品的行政許可，限制外地商品進入本地市場；④

57、設置關卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進入或者本地商品運出；（反不正當競爭法也有）⑤妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。,,（3）行政限制招投標,34條 濫用行政權力，以設定歧視性資質(zhì)要求、評審標準或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標投標活動。 （4）行政歧視 35條 濫用行政權力，采取與本地經(jīng)營者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或者設立分支機構。,（5）行政強制行為,36條

58、 濫用行政權力，強制經(jīng)營者從事本法規(guī)定的壟斷行為。（6）抽象行政壟斷行為 37條 濫用行政權力，制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定。 《河南省鹽業(yè)管理條例》第23條：飲食加工用鹽單位、營業(yè)性飯店以及機關、企事業(yè)單位的集體食堂，必須從當?shù)厥雏}經(jīng)營單位購買食鹽。 如叫停UUCall，阿里旺話,二、行政性壟斷的危害及其成因,1．危害性（1）扭曲市場機制；（2）損害市場主體權益；（3）滋養(yǎng)腐??；（4）削弱企業(yè)競爭力

59、。,2．原因,（1）政府干預主義的思想；（2）利益多元化的格局；（3）自然壟斷的傳統(tǒng)慣性；（4）經(jīng)濟民主化程度不高。,三、行政性壟斷的構成要件,1、主體要件：行政機關或法律法規(guī)授權的組織（公共組織）。2、主觀要件：行政權力的濫用。3、客觀要件：實質(zhì)性限制和損害競爭。,四、我國行政性壟斷的法律規(guī)制,1、法律責任 51條（1）責令改正 行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權力，實施排除、限制

60、競爭行為的，由上級機關責令改正 。（2）依法處分 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。,（3）反壟斷執(zhí)法機構的建議權,51條 反壟斷執(zhí)法機構可以向有關上級機關提出依法處理的建議。 （4）特別法優(yōu)先適用 51條 法律、行政法規(guī)對行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權力實施排除、限制競爭行為的處理另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。 需查《電力法》、《鐵路法》、《郵政法》、《煙草

61、專賣法》和《電信條例》等,2、完善思路,綜合范疇，自我糾錯機制作用有限。 1、加強政府職能轉(zhuǎn)變的行政立法 2、賦予反壟斷執(zhí)法機構起訴權 3、處罰行政壟斷的經(jīng)營者 4、受害者民事賠償制度 （ 50條與51條的順序問題） 2010.5.13《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》：“允許非公有資本進入壟斷行業(yè)和領域，在電力、電信、鐵路、民航、石油行業(yè)和領域，加快進行改革，引入市場

62、競爭機制。” 2012. 《關于鼓勵和引導民間資本投資公路水路交通運輸領域的實施意見》；《關于鼓勵和引導民間資本投資鐵路的實施意見》；《關于社會資本舉辦醫(yī)療機構經(jīng)營性質(zhì)的通知》；《關于鼓勵和引導民間資本進入銀行業(yè)的實施意見》。,第六節(jié) 反壟斷法的實施,,《食鹽加碘消除碘缺乏危害管理條例》,一、實施反壟斷法的原則,1 、堅持國家基本制度 4條 國家制定和實施與社會主義市場經(jīng)濟相適應的競爭規(guī)則，完善宏觀

63、調(diào)控，健全統(tǒng)一、開放、競爭、有序的市場體系。 2 、競爭政策和產(chǎn)業(yè)政策相協(xié)調(diào) 5條 經(jīng)營者可以通過公平競爭、自愿聯(lián)合，依法實施集中，擴大經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭能力。 3 、行為主義的準則 6 條 具有市場支配地位的經(jīng)營者，不得濫用市場支配地位，排除、限制競爭。,二、適用除外制度,特定行業(yè)或特定行為不適用反壟斷法 1 、國家壟斷 和自然壟斷 7條 國有經(jīng)濟占控制地位的關系國民

64、經(jīng)濟命脈和國家安全的行業(yè)以及依法實行專營專賣的行業(yè)，國家對其經(jīng)營者的合法經(jīng)營活動予以保護，并對經(jīng)營者的經(jīng)營行為及其商品和服務的價格依法實施監(jiān)管和調(diào)控，維護消費者利益，促進技術進步……,2、知識產(chǎn)權,55條 經(jīng)營者依照有關知識產(chǎn)權的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權的行為，不適用本法；但是，經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權，排除、限制競爭的行為，適用本法。 （反壟斷與科技創(chuàng)新，考研2008-經(jīng)濟法-三-1） 3、農(nóng)業(yè)56條 農(nóng)業(yè)

65、生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運輸、儲存等經(jīng)營活動中實施的聯(lián)合或者協(xié)同行為，不適用本法。 漁業(yè)？,三、域外適用制度,第2條1、中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟活動中的壟斷行為，適用本法；2、中華人民共和國境外的 壟斷行為，對境內(nèi)市場 競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法。 馬士基、地中海航運、達飛設立網(wǎng)絡中心

66、案 微軟收購諾基亞案,四、反壟斷機構,1、反壟斷委員會 性質(zhì)？9條 國務院設立反壟斷委員會，負責組織、協(xié)調(diào)、指導反壟斷工作，履行下列職責：①研究擬訂有關競爭政策；②組織調(diào)查、評估市場總體競爭狀況，發(fā)布評估報告；③制定、發(fā)布反壟斷指南；《國務院反壟斷委員會關于相關市場界定的指南（2009年5月）》④協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作；⑤國務院規(guī)定的其他職責。 國務院反壟斷委員會的組成和工作規(guī)則由國務院規(guī)定。

67、 《國務院反壟斷委員會工作規(guī)則（2008年9月）》,2、反壟斷執(zhí)法機構,（1）國務院規(guī)定的承擔反壟斷執(zhí)法職責的機構依照本法規(guī)定，負責反壟斷執(zhí)法工作。 普通：商務部（反壟斷局）、工商總局（反壟斷與不正當競爭執(zhí)法局）、發(fā)改委（價格監(jiān)督檢查與反壟斷局） 2011.2 《工商行政管理機關禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》、《工商行政管理機關禁止濫用市場支配地位行為的規(guī)定》、《工商行政管理機關制止濫用行政權力排除、限制競爭行為的

68、規(guī)定》 ； 2011.2發(fā)改委《反價格壟斷規(guī)定》；2011.9 《關于評估經(jīng)營者集中競爭影響的暫行規(guī)定》 行業(yè)：（2）國務院反壟斷執(zhí)法機構根據(jù)工作需要，可以授權省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應的機構，依照本法規(guī)定負責有關反壟斷執(zhí)法工作。,五、反壟斷調(diào)查,1、反壟斷執(zhí)法機構的調(diào)查權38條（1）反壟斷執(zhí)法機構依法對涉嫌壟斷行為進行調(diào)查。（2）對涉嫌壟斷行為，任何單位和個人有權向反壟斷執(zhí)法機構舉報。反壟斷執(zhí)法機構應當為舉報人保密。

69、（3）舉報采用書面形式并提供相關事實和證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構應當進行必要的調(diào)查。,2、反壟斷調(diào)查措施（準司法權）,39條（1）進入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場所或者其他有關場所進行檢查；（2）詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人，要求其說明有關情況；（3）查閱、復制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人的有關單證、協(xié)議、會計賬簿、業(yè)務函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料；（4）查封、扣押相關證據(jù)；（5）查詢經(jīng)營