基于水權(quán)交易的水資源配置系統(tǒng)研究.pdf

1、水是生命的源泉，水資源更是一個國家重要的戰(zhàn)略資源之一。隨著人口增加、污染加劇，世界許多國家和地區(qū)都面臨著不同程度的資源型缺水、水質(zhì)型缺水或工程型缺水所帶來的嚴峻挑戰(zhàn)。為了促進水資源的有效利用，加強水資源配置研究具有重要的現(xiàn)實意義。 從已有文獻看，20世紀(jì)40年代Masse提出水庫優(yōu)化調(diào)度問題是以水資源系統(tǒng)分析為手段、水資源合理配置為目的的各類研究工作的起步，隨后國內(nèi)外學(xué)者在水資源配置方面開展了許多研究工作。 近年來以水權(quán)

2、為核心的水資源配置研究正成為國內(nèi)外特別是國內(nèi)理論界研究的一個熱點問題，但縱觀這方面的研究，可以看到有關(guān)水權(quán)的研究目前仍側(cè)重于以下三個方面：(1)為建立和完善現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，從法律和制度建設(shè)的角度來研究水權(quán)的內(nèi)涵與本質(zhì)；(2)為促使水權(quán)交易的有序進行，從市場建立和監(jiān)管的角度來研究水權(quán)交易市場的特性；(3)為促進人與自然的和諧相處以及經(jīng)濟、社會的可持續(xù)發(fā)展，從水權(quán)獲得的途徑和程序來研究優(yōu)先權(quán)問題及有關(guān)的補償機制。 為了剖析水權(quán)交易對優(yōu)

3、化水資源配置的積極作用、解決水權(quán)交易所涉及的幾個關(guān)鍵問題，本文從水權(quán)理論分析、水資源配置最優(yōu)模式選擇、初始水權(quán)配置、水權(quán)交易價格等方面，結(jié)合甘肅張掖等地的實踐，對水權(quán)交易問題進行了較為系統(tǒng)的研究，其主要研究成果及結(jié)論如下： 1、本文指出水資源產(chǎn)權(quán)具有非完全排他性、可分割性、外部性、配置的層次性、稀缺性等五個特性，并認為在我國水資源配置中政府應(yīng)做到放松規(guī)制與強化規(guī)制并重。在此基礎(chǔ)上，本文將水權(quán)定義為“國家通過某種明確的制度性安排將

4、屬于國家所有的水資源產(chǎn)權(quán)量化配置給具體的用水者、并允許其在該制度性安排下進行處置的權(quán)利”； 2、引入水權(quán)理念有助于打破水資源類公共產(chǎn)品供給的完全壟斷。本文以原水供應(yīng)等由國家定價的完全壟斷的公共產(chǎn)品供給為例，分別從需求量、價格等兩方面分析打破完全壟斷的可能性與條件。由于壟斷者存在最優(yōu)供應(yīng)量約束以及價格杠桿調(diào)節(jié)的失效區(qū)域，政府可視不同情況用允許價格變動等手段來打破壟斷。本文得出的七個結(jié)論為新投資者及政府部門決策者提供了實踐操作參考；

5、 3、有限水資源的價值能否得到充分發(fā)揮關(guān)鍵在于水資源配置模式的選擇。通過對水資源配置的放任自由使用模式、完全壟斷經(jīng)營模式、國家集中配置模式、市場配置模式、水權(quán)交易配置模式等五種模式的比較。水權(quán)交易配置模式一方面與國家集中配置、市場配置模式一樣從理論上能實現(xiàn)水資源的社會整體效益最大化，另一方面，它克服了國家集中配置模式所帶來的“政府失靈”及市場配置模式所帶來的“市場失靈”，從而得出水權(quán)交易配置模式最優(yōu)的結(jié)論； 4、允許水權(quán)

6、交易是解決水資源量缺口調(diào)配問題的最佳制度。本文以社會整體福利缺損最小為目標(biāo)，通過對幾種解決用水缺口的制度進行經(jīng)濟學(xué)動力分析后認為，無論在考慮初始水權(quán)費還是不考慮初始水權(quán)費的情況下都能得出相同的結(jié)論，即采用水權(quán)交易制度能最大限度地減少社會福利損失。此外，如果政府能將初始水權(quán)費作為經(jīng)濟調(diào)節(jié)手段則能產(chǎn)生更多更好的社會效益。最后，通過比較水權(quán)交易的成本與效益，本文認為在水權(quán)交易中的各項交易成本應(yīng)均衡地由交易雙方承擔(dān)； 5、初始水權(quán)的合理

7、配置是水權(quán)交易得以順利實施的前提。本文認為，用水者得到公平初始水權(quán)配置的關(guān)鍵在于流域內(nèi)配置給各區(qū)域初始水權(quán)的合理性。通過建立流域初始水權(quán)配置模型，采用AHP法對生活、農(nóng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)、生態(tài)等四類不同性質(zhì)用水的權(quán)重進行測算，提出了按0.432、0.210、0.111、0.247的比例進行流域初始水權(quán)配置的建議性結(jié)論； 6、初始水權(quán)價格由資源水價、工程水價和環(huán)境水價三部分組成。其中工程水價和環(huán)境水價可以用成本加成、邊際成本定價等方法解決，

8、而資源水價是體現(xiàn)國家作為所有權(quán)主體制定的水資源的價格，包括水資源耗費的補償、水生態(tài)環(huán)境影響的補償，對短缺水資源保護等的各種投入等。資源水價是水價研究中的一個難點，至今仍沒有形成統(tǒng)一公認的理論體系與成熟的計算方法。本文采用模糊數(shù)學(xué)的方法，選取了每平方公里水資源量、萬元GDP用水量、人均水資源擁有量、水質(zhì)等四個評價指標(biāo)，以上海為例對資源水價進行了測算，得出按2003年的經(jīng)濟社會發(fā)展?fàn)顩r，上海的資源水價應(yīng)為0.57元/立方米； 7、水

9、權(quán)交易價格確定的公平、有效方式是拍賣。水權(quán)交易主要有兩種類型，即上下游用水者間的水權(quán)交易和同一區(qū)域不同用水者間的水權(quán)交易。不管是哪種類型，在市場化的環(huán)境中，假定交易雙方都是理性經(jīng)濟人，則拍賣方式確定的水權(quán)交易價格是保護交易雙方利益的有效手段。本文針對上下游用水者間的水權(quán)交易，考慮到回流水的影響，設(shè)計了“回流模型”，并據(jù)此得出了在“回流”模型下水權(quán)交易的價格區(qū)域，然后分別研究了在第一價格拍賣情形下消費水權(quán)、取水權(quán)交易的均衡解及其存在條件以

10、及雙方叫價拍賣情形下消費水權(quán)、取水權(quán)交易發(fā)生條件及交易價格；同樣，針對同一區(qū)域不同用水者間的水權(quán)交易，考慮地表水與地下水的關(guān)聯(lián)、水量與水質(zhì)統(tǒng)一、初始水權(quán)費等三個重要因素，設(shè)計了“多因子水權(quán)交易動態(tài)模型”，并用同樣的分析思路研究了在第一價格拍賣情形下消費水權(quán)、取水權(quán)交易的均衡解及其存在條件以及雙方叫價拍賣情形下消費水權(quán)、取水權(quán)交易發(fā)生條件及其交易價格； 8、在研究上下游用水者間的水權(quán)交易過程中，通過分析因“回流”問題引起的對第三者

11、的影響后，本文認為，補償價格不因消費水權(quán)交易或取水權(quán)交易的不同而有所區(qū)別。另外，取水價格從上游到下游逐步降低有利于市場優(yōu)化配置水資源； 9、文章還對甘肅張掖的初始水權(quán)配置及水權(quán)交易實踐進行了分析，在肯定其成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)本文的研究成果對其存在的不足進行了評議并提出了建議； 10、本文提出了健全水法律法規(guī)體系、理順?biāo)Y源管理體制、加強水權(quán)制度建設(shè)、提高政府監(jiān)督能力等完善水權(quán)交易模式水資源配置的四方面政策建議。 通

12、過以上研究，本文的主要創(chuàng)新點可歸納為以下三點：1、通過比較分析五種水資源配置模式后，在本領(lǐng)域的研究中首次得出水權(quán)交易配置模式最優(yōu)的結(jié)論； 2、選取合理的評價指標(biāo)，運用模糊數(shù)學(xué)方法測算資源水價，解決初始水權(quán)價格設(shè)定中的一個難點，并對上海的資源水價進行了實證分析； 3、創(chuàng)新性地建立“回流模型”、“多因子水權(quán)交易動態(tài)模型”，并結(jié)合拍賣模型對水權(quán)交易價格進行理論分析，得出了相應(yīng)的均衡解及其存在條件和交易發(fā)生條件及其交易價格，為指