fdi的溢出效應(yīng)對(duì)浙江企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的實(shí)證分析【文獻(xiàn)綜述】

1、畢業(yè)論畢業(yè)論文文獻(xiàn)文文獻(xiàn)綜述題目：目：FDI的溢出效應(yīng)對(duì)浙江企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的實(shí)證分析引言改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)有著飛速的發(fā)展，特別在我國(guó)成功加入世貿(mào)組織之后，越來(lái)越多外資企業(yè)在我國(guó)投資辦廠，使用先進(jìn)的技術(shù)，制造高科技的產(chǎn)品。我國(guó)吸收了大量的外資，使得其在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)中占據(jù)著重要的位置。FDI對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用已經(jīng)得到了大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn)可。然而FDI的溢出效應(yīng)的中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是否有所影響是一個(gè)值得探討的問(wèn)題。如果存在影

2、響，那影響究竟是正向還是負(fù)向？也有可能我們僅僅吸收了大量的FDI，成為了跨國(guó)公司的一個(gè)制造基地，而沒(méi)有對(duì)我們企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有著實(shí)質(zhì)性的影響。一國(guó)外的相關(guān)研究（一）關(guān)于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的研究1FDI溢出效應(yīng)的含義FDI對(duì)東道國(guó)的技術(shù)溢出效應(yīng)由MacDougall（1960）[1]第一次明確提出來(lái)。Caves(1974)[3]認(rèn)為，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)是由于跨國(guó)公司日常的創(chuàng)新活動(dòng)而產(chǎn)生，也可以這么說(shuō)，由于跨國(guó)公司給東道國(guó)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力消

3、除了那個(gè)國(guó)家原本存在的扭曲，從而產(chǎn)生的準(zhǔn)租金。這些準(zhǔn)租金并不可以完全被跨國(guó)公司所得而所產(chǎn)生的溢出?，F(xiàn)在比較全面的定義是由Kokko（1992）[2]提出來(lái)的：跨國(guó)公司在東道國(guó)實(shí)施FDI，引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，而跨國(guó)公司無(wú)法獲取其中全部收益的一種經(jīng)濟(jì)外部效應(yīng)。2.FDI溢出途徑的研究從FDI技術(shù)溢出的方式來(lái)說(shuō)，一共有兩種：產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出和產(chǎn)業(yè)間溢出，又可以把它們稱(chēng)為水平溢出和垂直溢出。產(chǎn)業(yè)間溢出包括關(guān)聯(lián)效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出是由競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范

4、模仿效應(yīng)和培訓(xùn)效應(yīng)三種渠道組成。（1）競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。Cave認(rèn)為不管在什么市場(chǎng)條件下，外資企業(yè)都會(huì)比內(nèi)資企業(yè)帶來(lái)更大更加激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。Blomstrm（1994）[4]對(duì)墨西哥進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)FDI促進(jìn)了東道國(guó)市場(chǎng)之間的競(jìng)爭(zhēng)，提高了東道國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)效率。Wang和對(duì)歐盟的FDI，發(fā)現(xiàn)在技術(shù)差距較大的行業(yè)，F(xiàn)DI產(chǎn)生了負(fù)外溢效應(yīng)。Barrios（2000）[10]對(duì)于西班牙的研究、Damijian（2001）[11]在對(duì)于東歐轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家的

5、實(shí)證研究也同樣得出了FDI外溢效應(yīng)不顯著，或者甚至為負(fù)外溢效應(yīng)的結(jié)論。（二）技術(shù)創(chuàng)新理論的研究美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在1912年他所著的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中首次提出了創(chuàng)新的概念。他認(rèn)為，創(chuàng)新就是一種生產(chǎn)函數(shù)的轉(zhuǎn)移，或者是一種生產(chǎn)函數(shù)的新組合，其目的在于獲得潛在的超額利潤(rùn)。在他看來(lái)，創(chuàng)新不僅是指科學(xué)技術(shù)上的發(fā)明創(chuàng)造，更是指把已發(fā)明的科學(xué)技術(shù)引入企業(yè)之中，形成一種新的生產(chǎn)能力。具體的來(lái)說(shuō)，熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新包括五個(gè)方面的內(nèi)容：（1）生產(chǎn)新的

6、產(chǎn)品（2）采用新的生產(chǎn)方法（3）開(kāi)辟新的市場(chǎng)（4）開(kāi)發(fā)新的原材料或半成品的新供給來(lái)源（5）實(shí)行新的組織形式。根據(jù)熊彼特的理論，他始終將技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)變遷的因素，而并沒(méi)有去特意界定技術(shù)創(chuàng)新本身的概念。索羅（1914）在他的書(shū)中首次提出了技術(shù)創(chuàng)新能夠成立的兩個(gè)必備條件：新思想來(lái)源和以后階段的實(shí)現(xiàn)發(fā)展。曼斯菲而德對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的定義受到后來(lái)學(xué)者的廣泛認(rèn)同。他認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)探索性活動(dòng)，開(kāi)始于企業(yè)對(duì)新產(chǎn)品的構(gòu)思，而終結(jié)于新

7、產(chǎn)品的銷(xiāo)售和交貨。（三）FDI的溢出效應(yīng)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究Findlay（1978）[12]認(rèn)為，F(xiàn)DI可以作為技術(shù)擴(kuò)散的渠道，跨國(guó)公司的子公司對(duì)于東道國(guó)的本地企業(yè)具有一種示范效應(yīng)，讓東道國(guó)的本土企業(yè)看到新技術(shù)所帶來(lái)的利益與好處，繼而引進(jìn)和采用這些技術(shù)，在這個(gè)過(guò)程中技術(shù)外溢發(fā)生。Findlay寫(xiě)道：“如果個(gè)體移民是早期通過(guò)‘傳染’而進(jìn)行國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的主要方式的話，如荷蘭造船工人移民到瑞典或意大利建筑工人移民到俄國(guó)，那么，這種角色現(xiàn)

8、在已經(jīng)基本上由大型的組織如跨國(guó)公司來(lái)充當(dāng)了”。Imbriani（1997）[13]和Reganati（1997）[13]對(duì)于意大利的FDI技術(shù)效率進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)溢出效應(yīng)同技術(shù)差距呈負(fù)相關(guān)，東道國(guó)的企業(yè)技術(shù)較先進(jìn)，和跨國(guó)公司公司的子公司技術(shù)水平差距不大的時(shí)候，溢出的效應(yīng)顯著。Kokko（1994）對(duì)于墨西哥進(jìn)行的研究，發(fā)現(xiàn)溢出效應(yīng)與技術(shù)差異具有反向相關(guān)性。技術(shù)差距較小的時(shí)候，東道國(guó)企業(yè)具有吸收外資企業(yè)所采用的技術(shù)的能力，而當(dāng)技術(shù)差距比較