定期報(bào)告業(yè)務(wù)規(guī)則檢驗(yàn)

1、中國證監(jiān)會(huì)電子化信息披露中國證監(jiān)會(huì)電子化信息披露中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司第1頁，共21頁定期報(bào)告業(yè)務(wù)規(guī)則檢驗(yàn)定期報(bào)告業(yè)務(wù)規(guī)則檢驗(yàn)基金管理公司在上報(bào)定期報(bào)告實(shí)例文檔時(shí)，報(bào)送系統(tǒng)會(huì)對(duì)實(shí)例文檔的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，并且給予實(shí)時(shí)反饋，對(duì)年度和半年度報(bào)告進(jìn)行檢驗(yàn)的業(yè)務(wù)規(guī)則如下：業(yè)務(wù)規(guī)則一業(yè)務(wù)規(guī)則一：條件：全部驗(yàn)證：檢查是否使用了入口文件，即包含：:eid.csrc.cnfidfiar20070901cfidfiar20070901.xsd（基

2、金公告信息分類編碼（1759）中包含有FB010年報(bào)）:eid.csrc.cnfidfiira20070901cfidfiira20070901.xsd（基金公告信息分類編碼（1759）中包含有FB020半年報(bào)）:eid.csrc.cnfidfiqr20070901cfidfiqr20070901.xsd（基金公告信息分類編碼（1759）中包含有FB030季報(bào)）業(yè)務(wù)規(guī)則二：必填元素業(yè)務(wù)規(guī)則二：必填元素條件：全部驗(yàn)證：如下元素為必填元素報(bào)

3、告期起始日（2023）、報(bào)告期結(jié)束日（2024）、公告標(biāo)識(shí)（1757）、基金類別（0010）、公告送出日期（0003）、基金名稱（0009）、基金簡(jiǎn)稱（0011）、基金主代碼（0012）、合同生效日期（0018）、信息披露義務(wù)人代碼（1758）、基金公告信息分類編碼（1759），公告名稱（0002），是否分級(jí)分類（1756），是否為傘型基金（2621），報(bào)告期內(nèi)是否轉(zhuǎn)型（2622），是否為ETF（2624），是否為指數(shù)基金（2625），

4、是否為上市基金（2777），是否為ETF聯(lián)接基金（2779），是否為基金中基金（3343），基金類型（3344），基金運(yùn)作方式（0017）、財(cái)務(wù)報(bào)表是否經(jīng)過審計(jì)（2553）、審計(jì)意見類型（2554）(條件：當(dāng)“是否審計(jì)（2553）”內(nèi)容為“是”)不能為空條件：報(bào)告期內(nèi)是否轉(zhuǎn)型（2622）：是驗(yàn)證：如下元素轉(zhuǎn)型前的數(shù)據(jù)為必填元素基金類別（0010），基金類型（3344），是否分級(jí)分類（1756），是否為傘型基金（2621），是否為ETF（

5、2624），是否為指數(shù)基金（2625），是否為上市基金（2777），是否為基金中基金（3343），是否為ETF聯(lián)接基金（2779）不能為空數(shù)據(jù)有效性判斷：“基金類別（0010）”的有效值為：封閉式、開放式貨幣、開放式非貨幣、分級(jí)基金、中國證監(jiān)會(huì)電子化信息披露中國證監(jiān)會(huì)電子化信息披露中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司第3頁，共21頁驗(yàn)證：1）基金整體的“當(dāng)期應(yīng)支付的銷售服務(wù)費(fèi)（1939）”1＝報(bào)告期末所有下屬基金的“當(dāng)期應(yīng)支付的銷售服務(wù)費(fèi)

6、（1939）”的合計(jì)數(shù)2）基金整體的“當(dāng)期應(yīng)支付的銷售服務(wù)費(fèi)合計(jì)（2112）”2＝報(bào)告期末所有下屬基金的“當(dāng)期應(yīng)支付的銷售服務(wù)費(fèi)合計(jì)（2112）”的合計(jì)數(shù)3）基金整體的“機(jī)構(gòu)投資者持有份額合計(jì)（1957）”＝報(bào)告期末所有下屬基金的“機(jī)構(gòu)投資者持有份額（1957）”的合計(jì)數(shù)4）基金整體的“個(gè)人投資者持有份額合計(jì)（1959）”＝報(bào)告期末所有下屬基金的“個(gè)人投資者持有份額（1959）”的合計(jì)數(shù)5）基金管理公司所有從業(yè)人員持有本開放式基金份額總

7、數(shù)合計(jì)（1962）3＝報(bào)告期末所有下屬基金的“持有份額總數(shù)（1962）”的合計(jì)數(shù)6）基金整體的“報(bào)告期初基金資產(chǎn)凈值（0656）”＝所有下屬分級(jí)分類基金的“上期期末基金資產(chǎn)凈值（0505）”的合計(jì)數(shù)7）基金整體的“報(bào)告期末基金資產(chǎn)凈值（0656）”＝所有下屬分級(jí)分類基金的“期末基金資產(chǎn)凈值（0505）”的合計(jì)數(shù)條件：是否為ETF：是驗(yàn)證：ETF聯(lián)接基金持有份額占總份額比例（1687）＝ETF聯(lián)接基金持有份額（1686）基金份額總額（17

8、02）業(yè)務(wù)規(guī)則六：主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)則六：主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)條件：基金類別：開放式貨幣短期理財(cái)債券驗(yàn)證：1）凈值收益率減去業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率（1738）4＝凈值收益率（1736）－業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率（0521）2）凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差減去業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差（1739）＝凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差（1737）－業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差（0522）3）年度利潤(rùn)分配合計(jì)（2274）5＝已按再投資形式轉(zhuǎn)實(shí)收基金（2545）＋直接通過應(yīng)付贖

9、回款轉(zhuǎn)出金額（2578）＋應(yīng)付利潤(rùn)本年變動(dòng)（2579）4）過去三年已按再投資形式轉(zhuǎn)實(shí)收基金合計(jì)（2547）＝已按再投資形式轉(zhuǎn)實(shí)收基金（2545）之和5）過去三年直接通過應(yīng)付贖回款轉(zhuǎn)出金額合計(jì)（2580）＝直接通過應(yīng)付贖回款轉(zhuǎn)出金額（2578）之和6）過去三年應(yīng)付利潤(rùn)本年變動(dòng)（2581）＝應(yīng)付利潤(rùn)本年變動(dòng)（2579）之和7）過去三年年度利潤(rùn)分配合計(jì)（2279）＝年度利潤(rùn)分配合計(jì)（2274）之和1模板第3號(hào)“7.4.10.2.3銷售服務(wù)費(fèi)”