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博士論文的選題與寫作_第1頁
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文檔簡介

1、博士論文的選題與寫作,西南交通大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院黃登仕 博士教授、博士生導(dǎo)師電話:028-87634016,028-88064442,13708064442 E-mail: dshuang@tfol.com,博士論文的選題與寫作,如何選題如何論證如何撰寫博士論文,如何選題,問題的來源問題的陳述和辨析問題的判斷,問題的來源,管理實際參與觀察管理文獻相關(guān)報章、雜志相關(guān)學(xué)術(shù)文獻,問題來源的兩個例子,The i

2、nformation content of stock markets-why do emerging markets have synchronous stock price movements,Journal of Financial Economics。2000。 作者通過觀察發(fā)現(xiàn)上海股市價格要漲大部分都漲,要跌大部分都跌,于是抓住這個“異?!爆F(xiàn)象去探索其中隱含的機理和規(guī)律。,問題來源的兩個例子,為什么上市公司會“操縱”盈

3、余報告公布的時間?——理論解釋及實證檢驗 ,2004,工作論文。 作者受到一次有關(guān)上市公司盈余報告信息含量的學(xué)術(shù)講座的啟發(fā),希望能夠?qū)静倏v報告公布時間的原因進行探討。,問題的選擇過程,選擇一個領(lǐng)域陳述和辨析問題,主題,,,,,,,假設(shè),假設(shè),……,……,,,,,,假設(shè),假設(shè),……,,,,,假設(shè),假設(shè),……,,,,,提出問題,,,,,變量設(shè)計,論證方法選擇,樣本選擇,,,,,理論研究,實證研究,,,,,評論,,結(jié)論,,

4、,,,,,論證,問題的陳述和辨析,辨析要素主題假設(shè)樹創(chuàng)新點“集中意識”和“支援意識”文獻綜覽,辨析要素,研究對象或要素個人(individual)群體(group)組織(organization)項目(program)社會產(chǎn)品(social artifact),辨析要素,研究側(cè)重點門類特性行為,辨析要素,時間維度橫剖研究(cross-sectional studies)縱貫研究(longitudinal

5、studies) 趨勢研究、同期群研究、追蹤研究,主題,主題——所要解決的問題及其對問題的創(chuàng)新觀點及初步的主觀答案。逆向?qū)懽鳎菏紫纫獙栴}有一個“初步結(jié)果”重點突出:自己的創(chuàng)新性貢獻,假設(shè)樹:構(gòu)造思路,主題:核心假設(shè),,一層假設(shè),,二層假設(shè),,三層假設(shè),,不可直接驗證的概念性假設(shè),可直接驗證的操作假設(shè),研究工作創(chuàng)新點的結(jié)構(gòu)化表述,假設(shè)樹的例子,仍以“為什么上市公司會“操縱”盈余報告公布的時間?——理論解釋及實證檢驗

6、”這篇文章為例。,主題:公司報告時間是否具有信息含量,公司管理層操縱了盈余報告公布的時間,,盈利增長,提前公布盈余;盈利下降,推后公布盈余,第1層假設(shè),第2層假設(shè),投資者對公司的評價來源于公司盈利自身的縱向比較和在行業(yè)內(nèi)的橫向比較,名義變量,,,,管理層操縱公布時間是為了使投資者對公司的評價最高,橫向比較優(yōu)于縱向比較,推后公布盈余, vice versa,操作變量,續(xù)下頁,,,,,,理論解釋,實證檢驗,,論證,創(chuàng)新點,創(chuàng)新(co

7、ntribution)是科學(xué)研究和博士論文的靈魂。主題創(chuàng)新(高層次的創(chuàng)新)論證方法創(chuàng)新(相對較低層次的創(chuàng)新),創(chuàng)新的過程,三種境界(王國維,《人間詞話》)昨夜西風(fēng)凋碧樹,獨上高樓,望盡天涯路衣帶漸寬終不悔,為伊消得人憔悴眾里尋他千百度,驀然回首,那人卻在燈火闌珊處,“集中意識”和“支援意識”,集中意識——可以明顯自知的支援意識——與具體事件經(jīng)常接觸后經(jīng)由潛移默化而得到的, 是創(chuàng)造的原動力。,文獻綜覽,目的:弄清與本研

8、究主題有關(guān)的前人已做過的研究工作,找準有價值的主題。文獻綜覽完成后才能判斷本研究工作的理論價值,否則難以對研究主題作出確切的定位。,文獻綜覽的作用,防止盲目的重復(fù)研究,辨別本領(lǐng)域研究前沿弄清自己的研究在哪個側(cè)面、層次可能對本領(lǐng)域作出新貢獻在前人的各種觀點、理論的啟發(fā)下形成自己的主題和假設(shè)樹幫助構(gòu)思論證主題的理論框架、論證技術(shù)以及數(shù)據(jù)收集和分析方法,文獻綜覽的方式,瀏覽,泛讀,精讀,,,,閱讀摘要和結(jié)論,,了解其主要貢獻,要直

9、接引用之處需讀懂作者原意,,全文細讀,反復(fù)讀,是研究工作創(chuàng)新的主要參照點和基礎(chǔ),文獻綜覽的來源,主要是學(xué)術(shù)期刊(包括學(xué)術(shù)會議論文集、工作論文)書籍、雜志報刊不應(yīng)當是主要的來源。,問題的判斷標準,1、自己是否感興趣2、自己是否有能力3、別人是否感興趣4、問題有什么學(xué)術(shù)貢獻(創(chuàng)新點)5、能否預(yù)知結(jié)果(李樂德,耶魯大學(xué)),問題的論證,理論研究( Theoretical Verification)實證研究 ( Empir

10、ical Research ),理論研究框架,假設(shè),,操作性變量設(shè)計,,建立模型,,,模型求解,討論模型,選擇框架:如委托代理、最優(yōu)化、博弈方法等,,實證意義,,一個理論研究的例子,The Capital Budgeting Process: Incentive and Information Journal of Finance, 1996,Vol.51.1139-1174.,主 題,投資項目的質(zhì)量是事前股東不知道而經(jīng)理知道的

11、信息,而經(jīng)理出于對資本的偏好希望獲得更多的資本,從而具有高報項目質(zhì)量的動機。此時,股東可以采取審計的方法來判斷經(jīng)理是否如實匯報,但同時審計也是需要付出成本的。因此股東需要通過設(shè)計審計的概率、不審計而支付給經(jīng)理的資本來激勵經(jīng)理如實匯報項目質(zhì)量信息。,引論:提出問題,本文的主要結(jié)論。文獻綜述(評價):29篇文獻,3篇直接相關(guān)。模型:委托代理模型。結(jié)果:4個命題+1個推論。,實證意義:沒有進行實證研究,但討論了由本文理論結(jié)果可能得

12、出的實際意義。結(jié)論和總結(jié):本文的貢獻,進一步研究的方向。附錄:Lemma 0~Lemma 12 Theorem1 Lemma 13~Lemma 18 Theorem2~4 Lemma 19,,,實證研究框架,,,收集數(shù)據(jù),,數(shù)據(jù)分析,結(jié)論,假設(shè),操作性變量設(shè)計,,收集數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)庫、統(tǒng)計年鑒問卷調(diào)查其他方法(實驗、焦點小組訪談等),一

13、個數(shù)據(jù)收集不太成功的例子,以“中國、北美企業(yè)家商務(wù)談判行為及其價值觀念的比較沖突”為例。,研究框架,開放性v.s.封閉性,市場經(jīng)濟意識v.s.計劃經(jīng)濟意識,利益意識v.s.人情意識,,,,心態(tài),,其他價值形態(tài)差異,,期望,,,,談判過程,,結(jié)果評價,,,合同執(zhí)行,,數(shù)據(jù)分析,描述性統(tǒng)計單變量統(tǒng)計(均值、中位數(shù)、標準差等)多變量統(tǒng)計(相關(guān)分析等)推論性統(tǒng)計參數(shù)估計、假設(shè)檢驗、方差分析、回歸分析結(jié)構(gòu)方程,如何撰寫

14、博士論文,博士論文分類論文要求論文各部分撰寫要點,博士論文分類,理論研究( Theoretical Verification)實證研究 ( Empirical Research )二者結(jié)合,實證研究:一種分類方法,探索性研究機理性研究驗證性研究,實證研究:另一種分類方法,驗證一個理論前提估計一個模型的參數(shù)驗證一個理論模型所提出的預(yù)測,實證研究:兩個實例,Initial Public Offerings:

15、An Analysis of Theory and Practice, Forthcoming: Journal of Finance. 探索性研究,驗證性研究A Catering Theory of Dividends, THE JOURNAL OF FINANCE ? VOL. LIX, NO. 3 , 2004. 驗證一個理論模型所提出的預(yù)測,博士論文要求,創(chuàng)新性是博士論文的靈魂創(chuàng)新點是什么?為何要提出此

16、創(chuàng)新點?如何通過論證,尋找論據(jù)來支持創(chuàng)新點?,博士論文要求,心目中的讀者,學(xué)生?,No!,同行?,No!,應(yīng)當是論文評閱的教授和答辯委員會的成員們!,博士論文要求,以最吸引評閱者的寫作方式,讓評閱者迅速明了論文的創(chuàng)新點何在以及它的價值和有效性,并予以肯定。因此要以創(chuàng)新點為主線來篩選內(nèi)容,安排主次,和創(chuàng)新點無關(guān)或聯(lián)系不密切的知識性內(nèi)容越少越好。,博士論文寫作結(jié)構(gòu),,摘要,,第1章緒論,第3章,,第2章,…,,第n章,,,,,,結(jié)

17、論,(創(chuàng)新點),(研究設(shè)計),(假設(shè)論證),(工作結(jié)果),摘要,摘要是創(chuàng)新點的扼要表述,起“畫龍點睛”的作用。文章的摘要被閱讀的次數(shù)往往是最多的,因此應(yīng)當具有單獨的可讀性。,摘要撰寫要點,創(chuàng)新點定位創(chuàng)新點的主體內(nèi)容創(chuàng)新點新在何處創(chuàng)新點能解釋或解決哪些問題,摘要寫作注意點,引導(dǎo)性和支持性的解釋詞句,如文獻綜述、概念和名詞解釋等應(yīng)盡量少。摘要不能寫成目錄式。摘要對于論文的價值描述應(yīng)采用陳述方式,慎用“首先提出”、“獨創(chuàng)”

18、等類詞匯。摘要要寫自己做出了什么。,摘要的幾個例子,以金融深化、創(chuàng)新和制度變遷的理論為基礎(chǔ),借鑒國內(nèi)外有關(guān)市場聯(lián)動、整合、金融企業(yè)、混業(yè)等研究,分析了金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營的歷史變遷,提出了金融市場對接理論。金融市場對接理論是對金融深化理論的延伸與發(fā)展,是對傳統(tǒng)的金融“企業(yè)—混業(yè)論”視角的突破,對有序推進中國金融改革與深化具有現(xiàn)實意義,它也構(gòu)成金融市場對接的理論依據(jù)。,摘要的幾個例子,研究了知識表達的四種方法:一階謂詞邏輯表達法、產(chǎn)生或規(guī)則法

19、、語義網(wǎng)絡(luò)和框架法,并討論了知識庫管理系統(tǒng)的構(gòu)成與功能??疾炝藱C器推理的基本機制和算法,研究了基于置信因子的確定性理論推理和基于概率推理的算法基礎(chǔ),探討了管理系統(tǒng)的模糊性,研究了基于可能性理論的模糊專家系統(tǒng)原理和人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法及其在管理的應(yīng)用狀況。,摘要的幾個例子,建立了異常收益模型并證實我國A股市場異常收益主要來自操縱。本文將異常收益分為績效型、成長型和操縱型三類,并設(shè)置了衡量各類異常收益的變量?,F(xiàn)有文獻沒有提供隱蔽操縱主體的識別方

20、法,本文通過投資者結(jié)構(gòu)分析,提出以股東人數(shù)變化率,G,和大單持股率,D,作為操縱型異常收益的特征變量。根據(jù)約900家公司的數(shù)據(jù),運用所建的異常收益模型表明,異常收益與G和D強相關(guān),而與反映業(yè)績和成長性的變量不相關(guān)或負相關(guān),從而對我國股市是過度投機還是正常發(fā)展的爭論提供了支持前者的論據(jù)。,緒論,闡明問題“小題目,大文章” 和“大題目,小文章”,緒論的作用,告訴讀者本文研究什么主題。描述與研究問題相關(guān)的實際和理論背景,告訴讀者這個問

21、題的研究價值所在。提出作者對所研究問題的主觀答案,即陳述本文提出的研究假設(shè)。,緒論的撰寫要點,問題實際背景,,問題界定,,文獻綜述,尚待研究的問題,,,假設(shè)提出,理論價值定位,實際問題的專業(yè)術(shù)語表述,明確實用價值,,,,參照點選擇,創(chuàng)新點提出,文獻綜述的寫作目的,依仗別人,提升自己,引用前人論點襯托出本文的“高明”之處。,文獻綜述撰寫要點,忌講義式 明確本論文的主題和假設(shè)所在,圍繞主題和假設(shè)來篩選文獻,而

22、非將有關(guān)研究課題的理論和學(xué)派簡要的陳述一遍。,文獻綜述撰寫要點,忌輕率貶低別人 如實描述前人已做的貢獻,特別是批評前人的不足和錯誤時更要慎重,一定要讀懂和引用被批評者的原文。,文獻綜述撰寫要點,忌含糊不清 對文章中引用的觀點、模型、圖表、數(shù)據(jù)必須注明出處,否則評閱者難以明確判斷作者的貢獻。,尚待研究的問題,指出現(xiàn)有研究中尚存在的不足之處,需進一步加以研究。從而將文獻綜述和“假設(shè)提出”即本文的創(chuàng)新點銜接起來

23、,實際上是選擇參照點,用以襯托本文創(chuàng)新之處,不可忽略。,假設(shè)提出,需要明確指出本文提出什么問題,解決了什么問題,作出了什么創(chuàng)新性的工作?!凹僭O(shè)提出”的內(nèi)容應(yīng)與創(chuàng)新點一致,表述上可有所不同,偏重于提出問題的角度。,論證章,最好是一個創(chuàng)新點的內(nèi)容構(gòu)成一章。各論證章的標題應(yīng)反映出該章所論證的假設(shè)。,論證章撰寫要點,研究對象和研究情境(context)的定位圍繞假設(shè)向深處、細處展開知識性內(nèi)容越少越好,結(jié)果和結(jié)論,結(jié)果部分:列舉本

24、文的主要創(chuàng)新點,其基本內(nèi)容可由摘要和各論證章的小結(jié)組成。結(jié)論部分:分析結(jié)果的理論和實際意義,如對現(xiàn)有某種理論的修正或補充,對分析方法的改進以及對管理實踐的作用等。,結(jié)果和結(jié)論,在提出進一步研究的問題和建議時,須結(jié)合本論文存在的缺陷和不足,提出進一步研究的設(shè)想,而非泛泛而論。,參考文獻列表,論文引用文獻和參考文獻清單內(nèi)容要匹配。參考文獻必須在正文中被引用。正文中不被引用的參考文獻,不能列出。參考文獻部分是區(qū)別學(xué)術(shù)期刊文章(jour

25、nal article)和雜志文章(magazine article)的標志。,附錄,應(yīng)包括研究中應(yīng)用到的資料和數(shù)據(jù),其重要性還不足以放入正文內(nèi),或占用篇幅太長與正文其他內(nèi)容不相稱,如計算過程、程序、原始數(shù)據(jù)、設(shè)計出的問卷等。,參考文獻,李懷祖, 2003 ,《管理研究方法論》(第2版),西安交通大學(xué)出版社, 西安。Morck,R., Yeung,B., Yu,W., 2000,The information content of s

26、tock markets: why do emerging markets have synchronous stock price movements?, Journal of Financial Economics, 58:215-260.Harris, M., Raviv, A., 1996, The Capital Budgeting Process: Incentives and Information, Journal o

27、f Finance, 51(4):1139-1174.,參考文獻,Brau, J., Fawcett, Stan ., Initial Public Offerings: An Analysis of Theory and Practice, Journal of Finance, Forthcoming.Baker, M., Wurgler. J., 2004, A Catering Theory of Dividends, Jou

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