8月31號(hào)練習(xí)交易第七章

1、第七章第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、單項(xiàng)選擇題一、單項(xiàng)選擇題1.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A.10%B.15%C.20%D.25%2.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣()億元。A.2B.3C.5D.103.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管

2、理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無(wú)異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日()個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在()個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。A.1，5B.3，15C.2，30D.6，604.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的()。A.5%B.10%C.15%D.20%5.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。A.1%B.2%C.3

3、%D.5%6.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起()個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。A.1B.2C.6D.1213.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供()。A.上月資產(chǎn)市值B.上月資產(chǎn)凈值C.上月資產(chǎn)總值D.上月資產(chǎn)平均值14.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在

4、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后()個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。A.3B.5C.15D.3015.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每()向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說(shuō)明。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.12個(gè)月D.15個(gè)月16.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是()。A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B.以獲取傭金或者其他利益為