科學(xué)家的精神氣質(zhì)

1、科學(xué)家的“精神氣質(zhì)”默頓于1938年以《十七世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)》獲得哈佛大學(xué)博士學(xué)位，這篇論文也是科學(xué)社會(huì)學(xué)的開山之作。同一年，他發(fā)表了著名的《科學(xué)與社會(huì)秩序》一文，針對(duì)當(dāng)時(shí)科學(xué)和科學(xué)家在納粹德國(guó)的境遇，指出科學(xué)正受到非理性的威脅。比如，為了維護(hù)民族和種族的“純潔性”，所有不符合雅利安種族的“政治條件”的科學(xué)家被趕出大學(xué)和研究所；科學(xué)研究的自主性也因國(guó)家的壓力而喪失。有鑒于此，默頓提出，科學(xué)不能成為神學(xué)、經(jīng)濟(jì)或國(guó)家的婢女。在此

2、基礎(chǔ)上，默頓于1942年發(fā)表了“民主秩序下的科學(xué)技術(shù)”一文（收入《科學(xué)社會(huì)學(xué)》一書時(shí)題目改為《科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)》），進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了科學(xué)與社會(huì)的關(guān)系。這篇論文的劃時(shí)代意義在于提出了科學(xué)家應(yīng)該遵循的四項(xiàng)規(guī)范（或科學(xué)家必須具備的“精神氣質(zhì)”），包括普遍性，即科學(xué)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)是事先確定的，不受非科學(xué)的人為因素的干擾；共有性，認(rèn)為科學(xué)發(fā)現(xiàn)是科學(xué)家合作的產(chǎn)物，歸科學(xué)共同體所有；無私利性，即科學(xué)研究的出發(fā)點(diǎn)是推動(dòng)科學(xué)發(fā)展，而不是獲取個(gè)人私利；最后，有理性的

3、懷疑性，即科學(xué)家要敢于對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)提出質(zhì)疑。當(dāng)然，默頓所描述的是一種理想狀態(tài)。雖然科學(xué)家的行為應(yīng)受此規(guī)范的約束，但并不能排除違背這些原則的行為的發(fā)生。在《科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)》、《科學(xué)家的行為類型》、《科學(xué)家的矛盾心理》等論文中，默頓提到了違反上述規(guī)范的行為，包括偽造數(shù)據(jù)、剽竊、自我吹噓、否定對(duì)手等；有的科學(xué)家選擇放棄對(duì)科學(xué)的創(chuàng)造性的追求，轉(zhuǎn)而從事教學(xué)和管理，甚至徹底離開科學(xué)研究。默頓認(rèn)為，科學(xué)作偽，與研究領(lǐng)域的熱門與否、從事研究的科學(xué)家多少

4、有關(guān)。除了科學(xué)家的素養(yǎng)、心理和道德，科學(xué)體制本身也要為舞弊行為負(fù)責(zé)。比如，科學(xué)所崇尚的獨(dú)創(chuàng)性和新穎性，會(huì)使某些人去“創(chuàng)造”某種聳人聽聞的發(fā)現(xiàn)?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)所帶來的榮譽(yù)和成功，也會(huì)驅(qū)使某些人鋌而走險(xiǎn)。再就是科學(xué)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，使得某些科學(xué)家關(guān)注對(duì)手是否會(huì)超越自己而得到承認(rèn)，并為了戰(zhàn)勝對(duì)手而不擇手段。如果科學(xué)僅僅崇尚新穎性和獨(dú)創(chuàng)性，科學(xué)家也許會(huì)更注重對(duì)科學(xué)優(yōu)先權(quán)的承認(rèn)。其實(shí)，科學(xué)還有其另一方面的功能，那就是對(duì)科學(xué)前輩的尊重和自我謙卑，用牛頓的話來說

5、，“如果我能看得更遠(yuǎn)，是因?yàn)槲艺驹谇叭说募绨蛏稀?。科學(xué)家的謙卑還體現(xiàn)在他們知道個(gè)人的局限和科學(xué)知識(shí)的局限。但是，默頓認(rèn)為，體制化的科學(xué)在強(qiáng)調(diào)獨(dú)創(chuàng)性——科學(xué)家因最先取得發(fā)現(xiàn)（優(yōu)先權(quán)）而得到承認(rèn)——的同時(shí)，又認(rèn)同謙卑性，即科學(xué)家個(gè)人在歷史上是渺小的。這兩種價(jià)值觀其實(shí)是互相沖突。因獨(dú)創(chuàng)性而爭(zhēng)奪優(yōu)先權(quán)并不是謙卑的行為，而否認(rèn)他人的優(yōu)先權(quán)并不是對(duì)獨(dú)創(chuàng)性的肯定。結(jié)果，科學(xué)家會(huì)覺得無所適從。科學(xué)的獎(jiǎng)勵(lì)和評(píng)價(jià)由科學(xué)的普遍性規(guī)范出發(fā)，默頓和他的學(xué)生進(jìn)行了

6、一系列實(shí)證研究，以他本人1957年在美國(guó)社會(huì)學(xué)會(huì)年會(huì)上所作的主席報(bào)告“科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)”為發(fā)軔。體制化的科學(xué)早就形成了一整套對(duì)那些遵循其規(guī)范的科學(xué)家的獎(jiǎng)勵(lì)體系。首先，科學(xué)家的名字被用來命名定理、定律、假設(shè)，如虎克定律、普朗克常數(shù)等。推而廣之，科學(xué)家的名字甚至是時(shí)代的象征，如達(dá)爾文時(shí)代等。而創(chuàng)立某一領(lǐng)域的科學(xué)家會(huì)被冠以“某某學(xué)科之父”；當(dāng)然，科學(xué)史也容得下多個(gè)“之父”，如波義耳無疑是“化學(xué)之父”，但這并不妨礙普利斯特利成為“氣體化學(xué)之父”

7、、拉瓦錫成為“現(xiàn)代化學(xué)之父”、吉布斯成為“物理化學(xué)之父”等。某一領(lǐng)域的某個(gè)分支也可以以科學(xué)家的名字來命名，于是有了歐幾里德幾何等。諾貝爾獎(jiǎng)也許是近百年來對(duì)科學(xué)成就的最引人注目和獎(jiǎng)金最高的褒獎(jiǎng)。與此相關(guān)的還有以其他科學(xué)家名字命名的獎(jiǎng)項(xiàng)，再就是諸如英國(guó)皇家學(xué)會(huì)會(huì)員、美國(guó)科學(xué)院院士之類的榮譽(yù)頭銜。科學(xué)家甚至?xí)环夂钍诰?。科學(xué)史上那些最先取得發(fā)現(xiàn)的人遲早會(huì)得到承認(rèn)。但同時(shí)，科學(xué)史上也不乏爭(zhēng)奪科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)的例子，從牛頓與萊布尼茨誰先發(fā)明微積分，

8、到圣西蒙和孔德誰是社會(huì)學(xué)之父。而這些頻繁、尖銳有時(shí)甚至是丑陋的爭(zhēng)論，實(shí)際上成了科學(xué)家之間社會(huì)關(guān)系的一部分?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)的爭(zhēng)論由何而起？一般的解釋是，科學(xué)家也是人，需要實(shí)現(xiàn)自我滿足。不少科學(xué)家因看中科學(xué)的名聲而選擇以此為職業(yè)。那些謙卑的科學(xué)家卻熱衷于爭(zhēng)奪優(yōu)先權(quán)，光用自我并不能完全解釋。在默頓看來，這又與體制化的科學(xué)規(guī)范有關(guān)?？茖W(xué)崇尚新穎性和獨(dú)創(chuàng)性的規(guī)范會(huì)給科學(xué)家造成壓力，使得那些在日常生活的其他方面與世無爭(zhēng)的科學(xué)家會(huì)一反常態(tài)。如果科學(xué)

9、像其他社會(huì)體制一樣，承認(rèn)發(fā)現(xiàn)，科學(xué)家的自我興趣和道德約束便各司其職，而發(fā)現(xiàn)也屬于科學(xué)共同體所有。問題是承認(rèn)和名譽(yù)成了科學(xué)家工作出色的象征和獎(jiǎng)勵(lì)。更有甚者，爭(zhēng)奪科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)甚至成了國(guó)家行為，比如法國(guó)和美國(guó)就曾因AIDS病毒發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)而吵得不可開交。而這一切都違反了科學(xué)的無私利性規(guī)范?？茖W(xué)評(píng)價(jià)與“馬太效應(yīng)”在《科學(xué)社會(huì)學(xué)》的最后一個(gè)部分“科學(xué)的評(píng)價(jià)過程”中，最重要的自然要數(shù)《科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)中的“馬太效應(yīng)”》一文。所謂“馬太效應(yīng)”，在這里指的是

10、著名科學(xué)家所獲得的榮譽(yù)往往會(huì)使人們?nèi)菀卓浯笏麄儗?duì)科學(xué)的實(shí)際貢獻(xiàn)。默頓認(rèn)為，“馬太效應(yīng)”在科學(xué)發(fā)展過程中作用具有兩重性。在科學(xué)家合作研究或默默無聞?wù)吲c著名科學(xué)家同時(shí)提出新見解，前者可以借后者的影響使發(fā)現(xiàn)更容易被科學(xué)共同體接受，這里，“馬太效應(yīng)”違反了科學(xué)的普遍性規(guī)范。更有甚者，小人物的貢獻(xiàn)往往會(huì)被淹沒，而如果著名科學(xué)家的觀點(diǎn)有錯(cuò)誤，由于其地位，一般很難被推翻。筆者以為，去年中國(guó)爆發(fā)SARS期間，洪濤中國(guó)工程院院士的身份多少阻礙了其他科學(xué)家

11、對(duì)他的“衣原體”理論的挑戰(zhàn)。當(dāng)《科學(xué)社會(huì)學(xué)》一書于1973年由美國(guó)芝加哥大學(xué)出版社出版時(shí)，科學(xué)社會(huì)學(xué)是社會(huì)學(xué)的一門顯學(xué)，默頓學(xué)派在哥倫比亞大學(xué)可謂是人才濟(jì)濟(jì)，除了默頓、朱克曼之外還有巴伯和默頓的學(xué)生喬納森科爾〖JonathanRCole〗，默頓的另一個(gè)學(xué)生、科爾的哥哥斯蒂文在紐約州立大學(xué)石溪分校遙相呼應(yīng)。進(jìn)入20世紀(jì)80年代，科學(xué)知識(shí)社會(huì)學(xué)（SSK）從歐洲大陸崛起，默頓學(xué)派受到了批評(píng)而逐漸邊緣化。SSK打開了科學(xué)研究的“黑箱”，把一切科