小海工作日記

1、附件11：檢查工作日記檢查工作日記檢查日期：檢查日期：20112011年7月7日被檢查單檢查單位：開位：開發(fā)區(qū)小海區(qū)小海日記編記編號：號：0001檢查項檢查項目：目：專項檢查專項檢查檢查檢查人員：沈煒楊洪其檢查過檢查過程及程及結論結論（抽（抽查資查資料、料、對象及象及檢查檢查方法、程序等）方法、程序等）:1、檢查查庫檢查查庫登記簿，簿，5月27日至日至7月6日，運日，運營主管及網點主管及網點負責負責人查庫查庫情況，網點運況，網點運營主管

2、印章未在登主管印章未在登記簿上體簿上體現，未，未查現查現金箱中的印金箱中的印鑒卡。網點卡。網點負責負責人印章印印章印鑒卡等卡等實物未物未檢查檢查。6月18日，主任日，主任查庫查庫情況情況誤登記在庫存現金欄中。中。2、檢查業(yè)務檢查業(yè)務保管使用登保管使用登記簿，簿，發(fā)現發(fā)現個別地方有涂改地方有涂改現象。象。3、檢查檢查箱包交接登箱包交接登記簿，簿，2011年6月18日主任日主任查庫記錄誤查庫記錄誤登記在“庫存現金”欄中。中。（2）2011年

3、度箱包交接登年度箱包交接登記簿中箱包出入簿中箱包出入庫個數、個數、編號等填寫方面反向。號等填寫方面反向。4、檢查檢查自助自助設備設備登記簿，建簿，建議其它功能其它功能欄詳細記錄欄詳細記錄巡查情況。情況。5月23日吞日吞卡已卡已過保管期限，未及保管期限，未及時處時處理。理。5、柜面重要事、柜面重要事項登記簿，柜面簿，柜面繳款差款差錯情況只有情況只有1月17日一筆。日一筆。6、檔案保管登、檔案保管登記簿，簿，2011年檔案未登年檔案未登記。

4、未按。未按規(guī)定使用定使用總行統一登一登記簿，登簿，登記簿未做到一年一簿未做到一年一換，93年度以前已年度以前已銷毀銷毀檔案，未在登檔案，未在登記簿中及簿中及時登記。7、檢查崗檢查崗位責任制，任制，檢查檢查柜員上崗情況，情況，陸培培無上培培無上崗證崗證。大堂。大堂經理開通掩理開通掩碼1、4、7、11、14、26、30、31、40、45、50。8、檢查檢查5月12日6月11日掛失申日掛失申請書請書，2011#267、#285運營主管未主管未

5、簽名，名，2011#299借記卡掛失卡掛失換卡，未卡，未記載記載憑證號。號。9、查看5月28日傳票，票，I76b0013付現8萬元，萬元，I76b0070借記卡大卡大額付現，時間時間，能做到確保全程，能做到確保全程監(jiān)測監(jiān)測ABIS業(yè)務業(yè)務。17、抽、抽查了抹了抹帳交易交易傳票，票，處理規(guī)范。范。18、隨機抽了兩、隨機抽了兩戶日均日均300萬以上萬以上帳戶帳戶上門對帳門對帳，帳實帳實相符。相符。19、查看16月系月系統內往來內往來對帳單對