證券交易大綱

1、2012年下半年證券交易考試大綱【目的與要求目的與要求】本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機制、交易程序特別交易事項；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運用等。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程

2、和結(jié)算風(fēng)險及防范。第一章第一章證券交易概述證券交易概述掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。熟悉證券交易機制的種類、目標。掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。

3、第二章第二章證券交易程序證券交易程序熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務(wù)。熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范；熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)；熟悉證券

4、經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類；熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施。熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求；熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止行為；熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。第五章第五章經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)