證券交易真題

1、20152015年證券從業(yè)考試真題及答案匯總年證券從業(yè)考試真題及答案匯總一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)1.證券在流動中存在著因其價格變化而給()帶來損失的風險。A.發(fā)行者；B.持有者；C.管理者；D.中介人2.證券回購市場屬于()。A.貨幣市場；B.資本市場；C.中期資金市場；D.長期資金市場3.在我國，證券交易所是經(jīng)()批準設立的。A.中國證監(jiān)會；B.國務院；C.中國人

2、民銀行；D.全國人民代表大會4.()將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風險。A.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易B.證券公司對市場變化把握不準，決策或操作失誤C.證券公司管理不善D.客戶開立賬戶時未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好5.境內(nèi)自然人申請開立B股賬戶，需先開立()。A.A股資金賬戶；B.H股賬戶；C.A股賬戶；D.B股資金賬戶6.人民幣特種股票(B股)于()年在上海證券交易所上市。A.19

3、86；B.1988；C.1990；D.19927.下列哪項不是證券交易過程中應當遵循的基本原則()A.公開；B.公平；C.公正；D.高效8.投資者發(fā)出委托指令的形式不能以()的形式出現(xiàn)。A.口頭委托；B.書面委托；C.電話委托；D.電腦委托9.目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用()原則作為第一優(yōu)先原則。A.時間優(yōu)先；B.價格優(yōu)先；C.客戶優(yōu)先；D.數(shù)量優(yōu)先10.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當自專用證券賬戶開立之日起()個

4、交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。A.15；B.10；C.5；D.311.在融資融券業(yè)務中，()用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。A.融資專用資金賬戶；B.融券專用證券賬戶；C.客戶信用交易擔保證券賬戶；D.客戶信用交易擔保資金賬戶12.某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價為10元，其除息報價是()。A.121850萬元；B.154750萬元；C.1000萬元；D.1270萬元24.

5、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應當建立()。A.完善的交易記錄制度；B.投資對象備選制度；C.研究與交易之間的交流制度；D.有效的投資風險評估制度25.證券發(fā)行人在接到中國結算上海分公司有關A股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請的核準答復后，應在確定的權益登記日()向證券交易所申請信息披露。A.2個交易日前；B.3個交易日前；C.4個交易日前；D.5個交易日前26.上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其()。A.發(fā)

6、行人計算的開盤參考價；B.主承銷商計算出的開盤參考價C.發(fā)行價；D.集合競價27.進行銀行間債券市場債券買斷式回購，任何一家市場參與者返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的()。A.100%；B.150%；C.180%；D.200%28.投資者參與股份報價轉(zhuǎn)讓，每筆委托股份數(shù)量應為()股以上。A.100；B.500；C.1000；D.3000029.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，()確定一個

7、交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報買入配股權證。A.證券交易所；B.中國證券業(yè)協(xié)會；C.承銷商；D.保薦代表人30.下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的是()。A.在審核手續(xù)未嚴格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易C.侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券D.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷31.以盈利為目的并以自有資金和

8、賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的()。A.投資銀行業(yè)務B.經(jīng)紀業(yè)務C.資產(chǎn)管理業(yè)務D.自營業(yè)務32.()是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借；B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資；D.將集合計劃大部分資產(chǎn)用于申購新股33.目前我國證券市場采用的是()模式。A.法人結算；B.企業(yè)結算；C.投資者結算；D.銀行結算34.下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務的各項業(yè)務中，屬于主辦券商的代