孫樂(lè)強(qiáng)皮凱蒂為21世紀(jì)重寫(xiě)《資本論》了嗎？

1、皮凱蒂為皮凱蒂為2121世紀(jì)重寫(xiě)世紀(jì)重寫(xiě)《資本論資本論》了嗎？了嗎？DoesPikettyRewriteCapitalfthe21stCentury孫樂(lè)強(qiáng)摘要2014年，法國(guó)學(xué)者托馬斯皮凱蒂的著作《21世紀(jì)資本論》，在全球范圍內(nèi)引起了不小的轟動(dòng)。這一著作無(wú)疑具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義，為我們認(rèn)識(shí)當(dāng)代資本主義財(cái)富分配不平等的現(xiàn)狀及其原因提供了重要啟示，但它并沒(méi)有真正揭示21世紀(jì)資本運(yùn)轉(zhuǎn)的內(nèi)在機(jī)制，也沒(méi)有從根本上揭示財(cái)富分配不平等的內(nèi)在根

2、源，更無(wú)法為我們探尋當(dāng)前金融危機(jī)爆發(fā)的原因及其解決路徑提供現(xiàn)實(shí)可行的道路。就此而言，《21世紀(jì)資本論》并不能取代馬克思的《資本論》，成為新時(shí)期人們理解當(dāng)代資本主義的科學(xué)指南。《資本論》依然具有不可超越的時(shí)代價(jià)值。關(guān)鍵詞《資本論》；皮凱蒂；《21世紀(jì)資本論》；資本；不平等；金融危機(jī)法國(guó)學(xué)者托馬斯皮凱蒂的著作《21世紀(jì)資本論》，在全球范圍內(nèi)引起了不小的轟動(dòng)。單純從書(shū)名來(lái)看，皮凱蒂似乎有意效仿馬克思為21世紀(jì)重寫(xiě)《資本論》。我們不禁要問(wèn)：這一

3、著作能否取代馬克思的《資本論》，成為21世紀(jì)人們理解資本運(yùn)行機(jī)制的科學(xué)指南？在此，筆者就圍繞這一核心問(wèn)題展開(kāi)探討，以期為我們重新審視《資本論》的當(dāng)代價(jià)值提供有益借鑒。一、何謂一、何謂2121世紀(jì)的世紀(jì)的“資本資本”？資本是一個(gè)既神秘又充滿(mǎn)魔力的概念。從詞源來(lái)看，這一范疇最初指的是牲畜1。它具有兩層含義：一是指資產(chǎn)的物質(zhì)存在，一是指創(chuàng)造財(cái)富的“潛能”，因?yàn)樽鳛橘Y本，牲畜可以繁衍，能夠帶來(lái)額外的資產(chǎn)2。到了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，資本被賦予了一

4、種全新的內(nèi)涵，它不再指稱(chēng)與?；蚱渌倚笙嚓P(guān)的牲畜，而是轉(zhuǎn)化為與生產(chǎn)相關(guān)的物質(zhì)資料。斯密指出，一個(gè)人的財(cái)富包括兩部分：一部分用于個(gè)人消費(fèi)，一部分用于繼續(xù)生產(chǎn)，以期獲得額外的收入或利潤(rùn)，只有后一部分才能稱(chēng)為“資本”3。這是斯密對(duì)資本和財(cái)富所做的最初區(qū)分，這一觀點(diǎn)直接被李嘉圖繼承了下來(lái)。他指出：“資本是國(guó)家財(cái)富中用于生產(chǎn)的部分，包括實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)所必需的食物、衣服、工具、原料、機(jī)器等等?！?由此來(lái)看，在古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，資本并不是泛指一切物品，而

5、是專(zhuān)門(mén)指稱(chēng)用于生產(chǎn)過(guò)程的那部分財(cái)富。在這一定義中，各種自然資源，比如土地、礦山等等，是不能作為資本存在的，它們的所有者只能根據(jù)所有權(quán)向租地農(nóng)場(chǎng)主或租礦主，收取一定的地租或礦租；同樣，作為儲(chǔ)備功能的黃金、非生產(chǎn)性的居民住宅等等，也不是資本的存在形態(tài)，必須將其排除在資本的定義之外。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完全把資本理解為一種“物”，這是一種典型的拜物教。也是在批判古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上，馬克思形成了自己的資本理論。在他看來(lái)，資本決不是物，而“是一種社會(huì)生產(chǎn)關(guān)

6、系。這就是資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)關(guān)系，是資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系”5。就此而言，資1《馬克思恩格斯全集》第30卷，人民出版社1995年版，第509頁(yè)。2赫爾南多德索托：《資本的秘密》，王曉冬譯，江蘇人民出版社2005年版，第2829頁(yè)。3亞當(dāng)斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書(shū)館2008年版，第255頁(yè)。4彼羅斯拉法主編：《李嘉圖著作和通信集》第1卷，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書(shū)館1997年版，第78頁(yè)。關(guān)于這一問(wèn)題的分

7、析，參見(jiàn)白剛《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判與資本現(xiàn)象學(xué)》，《學(xué)習(xí)與探索》2013年第2期。部分才能稱(chēng)為‘資本’。例如，黃金被歸為財(cái)富而非資本，因?yàn)辄S金被認(rèn)為只有儲(chǔ)值的功能?！?皮凱蒂認(rèn)為，這種限制“既不可取也不可行”，因?yàn)槿魏钨Y本都具有雙重功能：既具有存儲(chǔ)價(jià)值，也可以作為一種生產(chǎn)要素參與生產(chǎn)。因此，他反對(duì)斯密和李嘉圖對(duì)資本與財(cái)富所做的區(qū)分，徑直將二者等同起來(lái)。“為了簡(jiǎn)化文字，我這里使用的‘資本’與‘財(cái)富’含義完全一樣，兩個(gè)詞可以互相互替換?！?這樣導(dǎo)

8、致的結(jié)果必然是資本概念的泛化，于是，在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那里被排除在資本之外的土地、自然資源以及非生產(chǎn)性的居民住宅等，都成了資本的特定形態(tài)。譬如，他指出，一些觀點(diǎn)認(rèn)為，土地、自然資源“一般被認(rèn)為是人天生就有的而無(wú)須積累。因此，土地被認(rèn)為是財(cái)富的組成部分，但不是資本的組成部分。問(wèn)題是我們很難將建筑的價(jià)值從其所建造的土地上單獨(dú)剝離出來(lái)。更難的是，我們幾乎無(wú)法排除人們?cè)谕恋厣显黾拥母郊觾r(jià)值……石油、天然氣、稀土元素等自然資源的價(jià)值也面臨著同樣的問(wèn)題，

9、我們很難將人們?cè)诳碧讲删蛑兴度氲膬r(jià)值剝離出來(lái)，單獨(dú)計(jì)算自然資源的純粹價(jià)值。因此，我將這些形式的財(cái)富都?xì)w入了‘資本’中?！?同樣，那些居民住宅也像“‘生產(chǎn)性資本’（工業(yè)廠房、寫(xiě)字樓群、機(jī)器、基礎(chǔ)設(shè)施等）那樣”，可以用“等價(jià)的租賃費(fèi)用來(lái)衡量”，因此，也是資本的特定存在形態(tài)4。其次，皮凱蒂批判了馬克思的資本理論。他認(rèn)為，后者的理論實(shí)際上只是古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的延續(xù)，“馬克思將李嘉圖的資本價(jià)格模型以及稀缺性原則作為強(qiáng)化資本主義動(dòng)態(tài)分析的基礎(chǔ)，當(dāng)時(shí)

10、資本主要是工業(yè)設(shè)備（比如機(jī)械、廠房等）而非土地資產(chǎn)”5。換言之，馬克思仍像古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣，把資本理解為工業(yè)設(shè)備，相對(duì)忽視了土地資產(chǎn)和金融資產(chǎn)的重要性，這是馬克思資本模型的重大缺陷，這一點(diǎn)決定了他的資本理論根本無(wú)法解釋21世紀(jì)的新情況。今天，“資本的屬性已有改變：過(guò)去大多是土地（指農(nóng)業(yè)用地——引者注），今天則以住宅加上工業(yè)和金融資產(chǎn)為主，但其重要性卻絲毫未減。”6因此，必須拋棄馬克思的資本模型，重新建構(gòu)一種全新的資本理論：一方面要考

11、慮到工業(yè)資本的重要性，另一方面要將土地、自然資源、住宅和金融資產(chǎn)等納入資本的模型之中。再次，皮凱蒂批判了人力資本理論。他指出，所謂人力資本通常包括個(gè)人的勞動(dòng)力、技術(shù)、熟練程度和能力，它是內(nèi)含于每個(gè)獨(dú)立主體之中的，因此，不可能將其從主體中剝離出來(lái)。一個(gè)人雖然可以雇傭另一個(gè)人，發(fā)揮他的“人力資本”功能，但在民主社會(huì)和現(xiàn)代法律體系下，這種雇傭必然會(huì)受到明確的時(shí)空限制，任何一個(gè)人都不可能徹底地?fù)碛辛硪粋€(gè)人的人力資本。也正是基于此，皮凱蒂將人力資

12、本排除在資本的內(nèi)涵之外，他強(qiáng)調(diào)“本書(shū)中提到的‘資本’均不包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家們經(jīng)常提及的（在我的印象中）‘人力資本’……我們之所以在資本的定義中排除了人力資本是有許多原因的，其中最顯而易見(jiàn)的原因是人力資本無(wú)論何時(shí)都不能被另一個(gè)人所有，也不能在市場(chǎng)中永久交易。這是人力資本與其他形式的資本最顯著的區(qū)別?！?那么，這是否意味著資本就是專(zhuān)指“物質(zhì)資本”呢？對(duì)此，皮凱蒂給出了否定回答。他指出：“雖然我對(duì)于資本的定義排除了人力資本（由于人力資本不能在任何市

13、場(chǎng)上交換，奴隸社會(huì)除外），但是資本并不僅局限于‘物質(zhì)’資本（土地、建筑、基礎(chǔ)設(shè)施以及其他的一些產(chǎn)品）。我將‘非物質(zhì)’資本（如專(zhuān)利以及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)）也包括了進(jìn)來(lái)，以?xún)煞N形式呈現(xiàn)：（1）如果個(gè)人直接擁有專(zhuān)利，那么算入非金融資產(chǎn)；（2）如果個(gè)人通過(guò)持有公司股份來(lái)?yè)碛袑?zhuān)利（這種情況更為常見(jiàn)），那么這些是金融資產(chǎn)。更廣泛來(lái)地說(shuō)，通過(guò)公司在股票市場(chǎng)上的資本化，許多形式的非物質(zhì)資本都可以1托馬斯皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社201