掛牌審查一般問(wèn)題內(nèi)核參考要點(diǎn)(試行)

1、附件附件掛牌審查一般問(wèn)題內(nèi)核參考要點(diǎn)（試行）掛牌審查一般問(wèn)題內(nèi)核參考要點(diǎn)（試行）1合法合規(guī)合法合規(guī)1.1股東股東主體主體適格適格＊請(qǐng)主辦券商及律師核查以下事項(xiàng)并發(fā)表相應(yīng)意見(jiàn)：（1）請(qǐng)核查公司股東是否存在或曾經(jīng)存在法律法規(guī)、任職單位規(guī)定不得擔(dān)任股東的情形或者不滿(mǎn)足法律法規(guī)規(guī)定的股東資格條件等主體資格瑕疵問(wèn)題，并對(duì)公司股東適格性發(fā)表明確意見(jiàn)。（2）若曾存在股東主體資格瑕疵問(wèn)題，請(qǐng)核查規(guī)范措施是否真實(shí)、合法、有效，以及規(guī)范措施對(duì)公司的影響，并

2、就股東資格瑕疵問(wèn)題是否影響公司股權(quán)明晰、公司設(shè)立或存續(xù)的合法合規(guī)性發(fā)表明確意見(jiàn)。請(qǐng)公司就相應(yīng)未披露事項(xiàng)作補(bǔ)充披露。1.2出資出資合法合規(guī)合法合規(guī)請(qǐng)主辦券商及律師核查以下事項(xiàng)并發(fā)表相應(yīng)意見(jiàn)：（1）請(qǐng)核查公司歷次出資的繳納、非貨幣資產(chǎn)評(píng)估和權(quán)屬轉(zhuǎn)移情況（如有）、驗(yàn)資情況，并就公司股東出資的真實(shí)性、充足性發(fā)表明確意見(jiàn)。（2）請(qǐng)核查出資履行程序、出資形式及相應(yīng)比例等是否符合當(dāng)時(shí)有效法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)出資程序完備性和合法合規(guī)性發(fā)表明確意見(jiàn)。＊文中

3、標(biāo)有符號(hào)“”的表明該內(nèi)容涉及掛牌條件。否依法履行必要程序、是否合法合規(guī)、有無(wú)糾紛及潛在糾紛發(fā)表明確意見(jiàn)。請(qǐng)公司就相應(yīng)未披露事項(xiàng)作補(bǔ)充披露。1.4股權(quán)股權(quán)1.4.1股權(quán)股權(quán)明晰明晰請(qǐng)主辦券商及律師：（1）核查公司是否存在或曾經(jīng)存在股權(quán)代持的情形，若存在，請(qǐng)核查股權(quán)代持的形成、變更及解除情況以及全部代持人與被代持人的確認(rèn)情況，并對(duì)代持形成與解除的真實(shí)有效性、有無(wú)糾紛或潛在糾紛發(fā)表意見(jiàn)。（2）核查公司是否存在影響公司股權(quán)明晰的問(wèn)題以及相關(guān)問(wèn)題

4、的解決情況，以及公司現(xiàn)有股權(quán)是否存在權(quán)屬爭(zhēng)議糾紛情形。（3）結(jié)合核查的具體事實(shí)情況對(duì)公司是否符合“股權(quán)明晰、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)”的掛牌條件發(fā)表明確意見(jiàn)。請(qǐng)公司就相應(yīng)未披露事項(xiàng)作補(bǔ)充披露。1.4.2股權(quán)變動(dòng)與股票發(fā)行合法合規(guī)股權(quán)變動(dòng)與股票發(fā)行合法合規(guī)請(qǐng)主辦券商及律師：（1）核查公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否依法履行必要程序、是否合法合規(guī)、有無(wú)糾紛及潛在糾紛并發(fā)表明確意見(jiàn)。（2）核查公司歷次股票發(fā)行情況（如有）并就公司股票發(fā)行的合法合規(guī)性發(fā)表意見(jiàn)