黨風廉政風險范工作匯報1

1、2024年3月23日,1,華新水泥（道縣）有限公司 2013年廉政風險工作匯報,2024年3月23日,2,一、宣傳與培訓二、排查與防控三、經(jīng)驗與體會四、下步工作打算,目錄,2024年3月23日,3,1、主題研究會，領導班子進行專題研究,一、宣傳與培訓,領導班子專題研究,2、成立領導小組 組 長：范明川 副組長：陳福、葉承君、徐新、陳俊雄 成 員：紀委聯(lián)絡員、行政辦公定、各單位工會負責人及各黨支部書

2、記。 領導小組下設辦公室，辦公室設在行政管理辦公室，辦公室主任由胡勇同志兼任。,全員發(fā)動,2024年3月23日,4,3、制定方案。出臺了實施方案，對該項工作的指導思想、工作內容、實施方法和步驟、 時間要求進行了周密安排。,一、宣傳與培訓,2024年3月23日,5,,一、宣傳與培訓,動員大會,4、動員大會，號召全體員工積極參與,2024年3月23日,6,5.與各部門簽訂責任書。,一、宣傳與培訓,2024年3月23日,7,6.

3、加大宣傳。,一、宣傳與培訓,2024年3月23日,8,一、宣傳與培訓,層層培訓,1、黨員及主管以上人員,黨員及主管以上人員培訓現(xiàn)場,2024年3月23日,9,一、宣傳與培訓,2、班組長及關鍵崗位培訓,班組長及各部門關鍵崗位人員進行培訓的現(xiàn)場,2024年3月23日,10,1、核定權力清單。 根據(jù)各單位工作職責，清理、明確各個工作崗位的職責和權力，依據(jù)有關法律法規(guī)和政策，繪制每項業(yè)務工作流程和權力運行流程圖，明確權力運行的關鍵環(huán)節(jié)。

4、,二、排查與防控,2、排查與防控,2024年3月23日,11,二、排查與防控,行政管理部廉政風險防控,會計部廉政風險防控,采購部廉政風險防控,質量控制部廉政風險防控,銷售處廉政風險防控,物流部廉政風險防控,水泥分廠廉政風險防控,,,,,,,,維修保全部廉政風險防控,,生產(chǎn)技術部廉政風險防控,,礦山部廉政風險防控,,2024年3月23日,12,二、排查與防控,行政管理部部長,,,,崗位職責1、制訂公司本部各項規(guī)章制度、員工手冊等并負責監(jiān)

5、督和執(zhí)行；2、負責公司會議管理、公文管理、文控檔案管理、獎懲管理；3、建設和完善企業(yè)文化，對外做好公司形象宣傳工作，對內營造公司團結向上的良好氛圍；4、負責公司后勤管理工作，包括固定資產(chǎn)管理、辦公用品管理、車輛管理、員工餐廳管理、通訊系統(tǒng)管理、安全保衛(wèi)工作、員工宿舍管理等；5、負責公司內協(xié)外聯(lián)工作；,,1、可能存在與業(yè)務單位結算審批時因利益關系產(chǎn)生廉政風險， 2、可能存在對外招待

6、、洽談事物報銷中因利益關系產(chǎn)生廉政風險）（二級）,行政管理部,,,1、可能存在協(xié)調部門間事情，因個人私交，容易偏袒,產(chǎn)生不潔現(xiàn)象 2、可能存在對權利范圍工作人為制造障礙，在從中謀取個人私利。（二級）,風險類容及等級,1、可以存在各類證件管理不善，導致丟失，響正常工作運行， 2、印信私蓋，把關不嚴，單位帶來利益損害（三級）,防控措施,1、每筆

7、業(yè)務附名細單 2、先審批后招待 3、制定招待標準,,4、印章一般情況下不得攜帶出單位,3、空白紙和空白信不得用印,2、認真履行登記手續(xù)；,1、認真審核領導簽批原件后方可使用印章,嚴格制度落實，公平、公正,,實施效果,嚴格公司制度，使各人員安排更加合理,,,,,做事公私分明，沒有出現(xiàn)不公平的協(xié)調事件,印章管理更加規(guī)范，風險率降低,,,2024年3月23

8、日,13,二、排查與防控,行政管理部人力資源,,,崗位職責1、負責本部員工人事管理工作，包括企業(yè)人力資源規(guī)劃、員工招聘 入職培訓、薪酬管理、績效管理、勞動關系管理等；2、負責公司員工人事檔案的收集、整理、更新。,行政管理部,,,2、干部職工評級時受關系的影響，不能客觀公正；（一級）,3、可能存在在第三方人員勞務結算核算時人為制造障礙，在從中謀取個人私利。（二級）,風險類容及等級,1、干部考核、人才招聘、職稱評聘等工作中暗箱操作，

9、拉關系、走后門（三級）,,防控措施,,嚴格按照政策規(guī)定和法律法規(guī)辦事。一切按照“公開、公平、公正”的原則處理問題。,1、嚴格把關，按時結算 2、設置舉報行意見箱 3、開展崗位服務問卷調查,,實施效果,規(guī)范人員招聘與選拔，落實公司制度，做到人員選用合理,,,,明確責任職能，在干部任職做到了公平公正,第三方勞務按時有效到位，保障第三方勞務人員利益,,,202

10、4年3月23日,14,二、排查與防控,行政管理部審計,,,,崗位職責1、負責制定公司內部審計管理辦法、建立經(jīng)濟合同業(yè)務體系2、負責對公司基建、技改及維修等工程預、決算進行審計，并對項目建設、驗收過程實行審計監(jiān)督3、負責參與公司的合同會簽，對合同簽訂、履行及管理情況實施審計監(jiān)督，并對合同簽訂是否符合公司相關規(guī)定負責4、對公司合同專用章的管理。對合同專用章的使用進行監(jiān)督和檢查5、完成領導和上級審計部門交辦的其他任務,,行政管理部,

11、風險類容及等級,1、可能存在在工程項目審計受賄賂、接受宴請或高消費娛樂活動。（三級） 2、可能存在審計過程把關不嚴，形成審計風險 （三級）3、可能存在審計工作保密制度落實不夠嚴格，導致審計工作事項泄密。（三級）,防控措施,1、忠實履行審計崗位職責、在項目審批、合同審批過程中嚴格按照總部及國家政策規(guī)定和法律法規(guī)做好合同審計。 2、設置舉報行意見箱 并公開承諾，簽訂責任書

12、 3、開展崗位服務問卷調查,,實施效果,嚴格監(jiān)管，落實責任，杜絕審計合同問題發(fā)生,,2024年3月23日,15,二、排查與防控,行政管理部總務,,,,崗位職責1、負責日常食堂、員工管理，出庫入庫管理。2、食材采購過磅及食材市場調查。3、食堂小餐廳招待。4、職工IC卡充值。5、食堂固定資產(chǎn)管理。6、員工宿舍各項管理及客房入住。7、采購會議及領導招待水果。8、辦公用品詢價采購等。,

13、行政管理部,1、可能出現(xiàn)食材采購過磅及食材市場調查短斤少兩、虛報價格，暗中操作，謀取私利象（二級）,風險類容及等級,1、食堂管理及出入庫管理：防止浪費，弄虛作假，公物私用等（二級）,防控措施,,實施效果,1、加強對食堂人員管理，有嚴格的考核制度， 2、并對食堂入出庫有帳務登記，誰領誰負責，領多少用多少有嚴格的把關，防止浪費或服務員私自帶走，做好服務員上下班清，不得攜帶任何物品

14、。 3、每月底組織財務與工會人員對食堂進行盤點,出入庫管理規(guī)范，合理，杜絕了弄虛做假,,1、可能出現(xiàn)因公務招待用餐及購買用品、水果時虛報費用現(xiàn)象,1、可能出現(xiàn)辦公用品、印刷品詢價采購時虛報價格或抬高比價，從中提出回扣現(xiàn)象：,,1、定時進行食材市場調查，安排三人以上職工代表（總務、財務、職工代表）進行市場調查。

15、 2、調查兩個大型超市一個大型市場，統(tǒng)計菜價、水果價進行比對。 3、公司定期對食堂賬目進行清查,嚴格市場調查，保證供應食材物美價廉,,1、定時進行辦公用品、印刷市場調查，安排三人以上職工代表（總務、財務、職工代表）進行辦公、印刷市場調查，比對價格，辦公用品必須進過嚴格詢價才能進行采購。,1、因工務需要招待會議及購買招待水果，先審批后實施原則，按照具體參加人員到會人員進行采購，杜絕浪

16、費和私用。 2、報銷時附名細清單表,,,,在采購辦公用品時，物美價廉，沒有發(fā)現(xiàn)不潔現(xiàn)象,,各種會議水果采購嚴格落實，做到實報實銷,,2024年3月23日,16,二、排查與防控,行政管理部勤務司機,,,,崗位職責1、負責機動車輛的全面管理和調配，2、負責車輛的購置、上牌；3、負責機動車輛的維修、保險、燃料和耗材的統(tǒng)一管理、負責年檢、車輛報廢等具體業(yè)務工作；4、負責對駕駛員

17、的行車安全和遵章守紀教育。,行政管理部,1、可能出現(xiàn)司機在使用油卡時，私自為朋友或親屬亂加油現(xiàn)象； 2、可能出現(xiàn)司機因工出差，在外加油時多開票多報銷情況（二級）,1、可能出現(xiàn)司機與維修公司拉關系，提回扣現(xiàn)象； 2、可能出現(xiàn)司機車輛保養(yǎng)和維修時不按要求和標準維修、多報維修費用的情況。 3、可

18、能出現(xiàn)司機虛報車輛維修，更換劣質配件，從中提出回扣現(xiàn)象（二級）,風險類容及等級,1、可能出現(xiàn)公車私用現(xiàn)象（三級）,防控措施,1、嚴格合同要求，對車輛維修先審批后維修， 2、將維修后的配件帶回檢查,1、部門需求填派車單，分管領導審核簽派車單， 2、門衛(wèi)見派車單放行，嚴格落實到人。,1、統(tǒng)一實行一車一卡加油，每月對司機出車數(shù)及油卡使用數(shù)來對比，杜絕風險 2、臨時性

19、加油需領導所有用車人員簽字確認,,實施效果,公車私用現(xiàn)象杜絕，司機管理更加規(guī)范,,,,使用加油卡后，多加多銷的情況杜絕了,做到維修檢查和費用支出合理，無不潔現(xiàn)象,,,,,,2024年3月23日,17,二、排查與防控,行政管理部門衛(wèi),,,,崗位職責1、負責機動車輛的檢查與放行，2、負責車輛的登記；,行政管理部,風險類容及等級,防控措施,實施效果,,1、可能出現(xiàn)門衛(wèi)保安是否與客戶聯(lián)合放行物資，在門衛(wèi)管理環(huán)節(jié)中出現(xiàn)經(jīng)濟交易 （三級）2、

20、可能出現(xiàn)保安與送原材料司機發(fā)生經(jīng)濟交易，不按規(guī)定私自私提前放行。 （三級）,,定期抽查，張貼舉報電話，對保安加強思想教育,,通過相關規(guī)定和管理，沒有出現(xiàn)私自放行和與外部人員溝結現(xiàn)象,2024年3月23日,18,二、排查與防控,,崗位職責1、組織會計核算，完善會計核算體系、宣貫財會制度政策；2、財務管理，全面負責公司預算管理、資金管理、成本管理、稅收管理、資產(chǎn)管理等工作。3、會計部門管理；4、內部協(xié)作管理5、挖潛創(chuàng)效6、臨時事

21、務的處理和完成領導交辦的其他工作任務,,會計部,1、可能存在在親屬及部門人員依附個人職權從中謀取私利的不廉潔現(xiàn)象。（二級）,風險類容及等級,1、可能存在資金審批、費用報銷把關不嚴等現(xiàn)象，導致不廉潔行為發(fā)生 （三級） 2、可能存在放故意放權、放松制度要求，為自己謀取利益等不廉潔行為。（三級）,防控措施,不定期接受財務中心、區(qū)域財務的專項檢查；接受內外部審計檢查。,1、嚴格執(zhí)行各項會計制度，每季度安排一次會計部部門內部專

22、項檢查， 2、提交檢查報告，報送區(qū)域備案。,,實施效果,通過不定期的檢查，在資金審核和費用報銷中沒有腐敗發(fā)生,,,通過各項檢查與報告?zhèn)浒?，杜絕了會計部腐敗滋生,1、可能出現(xiàn)業(yè)務結算時人為制造障礙，在從中謀取個人私利。（二級）,嚴格執(zhí)行各項會計制度，嚴于律己,,,嚴格自律，積極落實，財務人員沒有出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象,,,會計部部長,,2024年3月23日,19,二、排查與防控,,,崗位職責1、日常費用支出核算。2、應付職

23、工薪酬預算與管理。3、第三方勞務核算與管理。4、資金支付：完成資金支付建議，審批資金支付計劃。5、本崗位業(yè)務往來核對。6、憑證裝訂。7、部門管理。,會計部,1、可能存在資金審批、費用報銷把關不嚴等現(xiàn)象，導致不廉潔行為發(fā)生（一級）,風險類容及等級,1、環(huán)境中各種“糖衣炮彈”的入侵可能產(chǎn)生不廉潔行為發(fā)生。 （二級）,防控措施,認真學習公司各項制度和廉政防控制度，筑牢廉政風險思想防線,嚴格執(zhí)行各項會計制度，嚴于律己。,,實施效果,通

24、過學習，提高廉政思想，杜絕腐敗滋生,,,,通過不定期的檢查，在資金審核和費用報銷中沒有腐敗發(fā)生,嚴格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,,1、可能存在放寬、放松制度要求，為他人謀取利益等不廉潔行為。 （二級）,1、可能出現(xiàn)會計制度執(zhí)法不嚴格和出現(xiàn)廉政意識不強的風險。（一級）,不定期接受財務中心、區(qū)域財務的專項檢查；接受內外部審計檢查。,,嚴格監(jiān)管，上行下效，相互監(jiān)督,,,,嚴格監(jiān)管，規(guī)范財務各項制度，財務人員嚴格執(zhí)行，沒有出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象,,

25、1、工作中，有可能受上級或領導壓力造成不能嚴格執(zhí)行財務制度的風險（一級）,嚴格執(zhí)行各項會計制度，嚴于律己,,嚴格制度要求，沒有發(fā)現(xiàn)私自授意部門人員放寬、放松審批制度，做到廉潔,,,,會計部費用核算與管理,2024年3月23日,20,二、排查與防控,,崗位職責1、報表的編制、審核與分析；2、財務統(tǒng)計工作；3、稅收管理；4、集團內部往來賬和現(xiàn)流核對5、臨時事務的處理和完成領導交辦的其他工作任務,,會計部,2、可能出現(xiàn)會計制度執(zhí)法不

26、嚴格和出現(xiàn)廉政意識不強的風險。（二級）,風險類容及等級,1、可能存在擅自涂改、隱匿、偽造、偷換、損毀等有關記錄和臺賬現(xiàn)象（三級）,防控措施,嚴格執(zhí)行各項會計制度，每季度安排一次會計部部門內部專項檢查，提交檢查報告，報送區(qū)域備案。,1、加強對涉稅方面的管理與把關，杜絕稅收風險。2、加強財經(jīng)紀律、會計法規(guī)的學習。3、嚴格遵守公司的財務管理制度,,實施效果,通過各項檢查與報告?zhèn)浒?，杜絕了會計部腐敗滋生,,,嚴格制度辦事，依法辦事，做到廉潔

27、自律,嚴格自律，積極落實，總賬與稅收管理沒有出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象,3、可能存在在檢查崗位相關涉稅事項把關不嚴，易出現(xiàn)不廉政行為風險（三級）,嚴格執(zhí)行各項會計制度，嚴于律己。,,,會計部總賬與稅收管理,,,,2024年3月23日,21,二、排查與防控,會計部成本與預算管理,,,,崗位職責1、預算編制（組織公司BP、年度預算、月度生產(chǎn)經(jīng)營作業(yè)計劃、周經(jīng)營監(jiān)控報告的編制）；2、預算控制（組織執(zhí)行年度預算，制定預算管控措施，指導各崗位按預算口徑正確

28、核算）3、成本預算與分析（進行預算執(zhí)行情況分析，按時提交預算分析報表、財務管理報告等；CO月結，完成產(chǎn)品成本核算與管理）；4、嚴格按照合同，正確核算維修費用；5、積極配合部門開展的培訓、考評等工作；按時提交各類工作報告；保持協(xié)調與溝通，維護團隊合作精神，工作讓內外部客戶滿意,,會計部,2、可能存在涉及公司成本相關機密數(shù)據(jù)方面受到他人誘使而發(fā)生不廉潔行為；（三級）,風險類容及等級,1、可能存在對維修合同及維修結算把關不嚴的現(xiàn)象，產(chǎn)生

29、不廉潔行為；（二級）,防控措施,1、參照合同管理辦法，嚴格執(zhí)行合同審簽流程，維修費用結算必須經(jīng)有權人審批；2、維修合同的審簽嚴格按照規(guī)定執(zhí)行，希望維修合同能從OA中審批,,實施效果,嚴格合同簽審，嚴格制度規(guī)定，做到廉潔自律,,,嚴格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,1、嚴格履行公司保密制度，提高保密意識，維護公司利益。 2、嚴格按照相關的規(guī)定進行費

30、用的攤提，報審核崗位及部門負責人審批；3、不定期的進行自查及崗位間的交叉檢查。,,2024年3月23日,22,二、排查與防控,,崗位職責1、材料結算，對采購部門提交的結算發(fā)票進行審核，后勤預制發(fā)票過帳，憑證打印，憑證轉移。2、 材料采購合同會簽及招標。3、往來管理。4、 跟蹤存貨定額執(zhí)行情況。5、付款。,,會計部,會計部采購核算與管理,,,2、可能出現(xiàn)會計制度執(zhí)法不嚴格和出現(xiàn)廉政意識不強的風險。（一級）,風險類容及等級,1、

31、可能存在未嚴格按照公司財務管理制度執(zhí)行，易出現(xiàn)不廉政行為風險（一級）,防控措施,嚴格執(zhí)行各項會計制度，每季度安排一次會計部部門內部專項檢查，提交檢查報告，報送區(qū)域備案。,1、加強對涉稅方面的管理與把關，杜絕稅收風險。2、加強財經(jīng)紀律、會計法規(guī)的學習。3、嚴格遵守公司的財務管理制度,,實施效果,通過各項檢查與報告?zhèn)浒?，杜絕了會計部腐敗滋生,,,嚴格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,嚴格自律，積極落實，總賬與稅收管理沒有出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象,3

32、、可能存在在檢查崗位相關涉稅事項把關不嚴，易出現(xiàn)不廉政行為風險（二級）,嚴格執(zhí)行各項會計制度，嚴于律己。,,,,2024年3月23日,23,二、排查與防控,,,崗位職責1、會計記賬憑證審核；2、現(xiàn)金流量表的編制。3、印鑒管理；4、資金計劃于資金日報；5、總帳月結、年結；6、臨時事務的處理和完成領導交辦的其他工作任務,會計部,會計部審核與資金管理,,1、可能存在隨意進行賬務處理，從而謀取私利、損害公司利益的現(xiàn)象（二級）,風險類

33、容及等級,1、可能存在資金審批、費用報銷把關不嚴等現(xiàn)象，導致不廉潔行為發(fā)生（一級）,防控措施,1、嚴格執(zhí)行資金管理制度，支付要求手續(xù)齊全、審批到位； 2、嚴格費用報銷制度； 3、對于不合格發(fā)票、不合理的費用予以退回或要求更正。,嚴格執(zhí)行各項會計制度，嚴于律己,,實施效果,嚴格各項流程和審批，拒絕不合格發(fā)票，做到了廉潔自律,,,通過不定期的檢查，在資

34、金審核和費用報銷中沒有腐敗發(fā)生,嚴格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,1、可能存在因人情或利益誘惑違反規(guī)定，不認真履行審核職責 2、可能存在在費用報銷時有差異、使虛報冒領等違規(guī)行為不能及時恰當處理的現(xiàn)象（二級）,1、可能存在印鑒管理、未按規(guī)定使用，導致不廉潔行為發(fā)生。（三級）,嚴格執(zhí)行各項會計制度，嚴于律己,,1、認真審核領導簽批原件后方可使用印章；2、認真履行登記手續(xù)；3、空白紙和空白信不

35、得用??；4、印章一般情況下不得攜帶出單位。,,,印章管理更加規(guī)范，風險率降低,,,,2024年3月23日,24,二、排查與防控,,,崗位職責1、固定資產(chǎn)、在建工程核算與管理，無形資產(chǎn)及其他長期資產(chǎn)核算與管理；2、保險業(yè)務：公司資產(chǎn)的投保、公司資產(chǎn)出險索賠；3、會計檔案管理：會計檔案的歸檔和借閱；4、工程應（預）付款核算與管理：工程應（預）付款項核算與管理，本崗位資金支付建議、按程序執(zhí)行審批的本崗位資金支付計劃；5、銀行借款管

36、理：銀行借款、籌融資費用；6、積極配合部門開展的培訓、考評等工作；按時提交各類工作報告；保持協(xié)調與溝通，維護團隊合作精神，工作讓內外部客戶滿意。,會計部,,會計部資產(chǎn)核算與管理,,2、可能出現(xiàn)會計制度執(zhí)法不嚴格和出現(xiàn)廉政意識不強的風險。（二級）,風險類容及等級,1、可能存在未嚴格按照公司財務管理制度執(zhí)行，易出現(xiàn)不廉政行為風險（一級）,防控措施,嚴格執(zhí)行各項會計制度，每季度安排一次會計部部門內部專項檢查，提交檢查報告，報送區(qū)域備案。,加

37、強對涉稅方面的管理與把關，杜絕稅收風險。加強財經(jīng)紀律、會計法規(guī)的學習。嚴格遵守公司的財務管理制度,,實施效果,通過各項檢查與報告?zhèn)浒?，杜絕了會計部腐敗滋生,,,嚴格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,嚴格自律，積極落實，總賬與稅收管理沒有出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象,3、可能存在在檢查崗位相關涉稅事項把關不嚴，易出現(xiàn)不廉政行為風險（二級）,嚴格執(zhí)行各項會計制度，嚴于律己。,,,,,2024年3月23日,25,二、排查與防控,崗位職責1、現(xiàn)金收訖：日

38、?，F(xiàn)金、存款的收訖與管理2、票據(jù)的管理：應收票據(jù)等各類票據(jù)的保管與管理3、印章管理：銀行預留執(zhí)行總經(jīng)理印鑒的使用與保管4、文書檔案管理：負責公司各類文書檔案的傳閱與歸檔管理5、部門辦公條件管理：（1）部門辦公用品的采購、使用與管理；（2）部門辦公環(huán)境的安全性；（3）會計人員登記、培訓、會計證年檢管理；（4）協(xié)助部門負責人完成考勤、工作報告收發(fā)等部門日常管理工作6、部門管理：（1）按時提交各類工作報告（2）積極配合部門開展培訓、

39、考評等工作（3）保持協(xié)調與溝通，維護團隊合作精神7、臨時事務的處理，完成領導交辦的其他工作任務,會計部,,會計部出納,,,風險類容及等級,1、可能出現(xiàn)公款私存、白條抵庫、現(xiàn)金賬實不符等不廉潔現(xiàn)象 2、可能存在利用職務之便，私自出具空白收據(jù)、空白支票等現(xiàn)象 3、可能存在利用職務之便，隨意套取現(xiàn)金，挪用、占用公款等現(xiàn)象。 4、隱

40、瞞現(xiàn)金收入，據(jù)為已有。 5、未經(jīng)批準私自將銀行存款轉出，挪做他用。（三級）,防控措施,實施效果,嚴格執(zhí)行各項會計制度，每季度安排一次會計部部門內部專項檢查，提交檢查報告，報送區(qū)域備案。,,,通過各項檢查與報告?zhèn)浒?，杜絕了出納腐敗滋生,,2024年3月23日,26,二、排查與防控,,崗位職責1. 根據(jù)公司年度生產(chǎn)計劃組織制定年度物資采購計劃，并領導實施。2. 按公司制定的物資采購管理規(guī)定組

41、織做好年度采購物資供方的推薦、評價、選定和采購招、議標工作。3. 參加物資分配、訂貨會議，并按要求組織簽訂物資采購合同及組織實施采購。4. 全面落實質量職責，不定期檢查原材料、備件采購質量，保障采購物資質量。5. 完善物資結算體系，督促各職能人員及時結算往來賬務。6. 負責按公司制定的廢舊物資處理辦法處理和調用各單位散存無用物資及邊角余料。7. 負責要求部門員工及供方遵守公司制定的相關安全管理規(guī)定。8.負責要求部門員工做好部

42、門5S工作。9. 負責部門對外工作，要求部門員工按規(guī)定及時、準確上報各類報表數(shù)據(jù)。,采購部,1、可能存了與供應商操縱投標環(huán)境，在投標前相互串通，有意抬高價格，謀取私利， 2、可能存在采購時供應商提供的物資質量不符合要求，質量未達標，造成經(jīng)濟、技術、人身安全、企業(yè)聲譽等方面造成損害。 3、可能存在物資采購招投標時，對供應單位 “吃

43、、拿、卡、要”，或接受宴請、好處， 故意提高或降低考核標準，造成不嚴、不公等現(xiàn)象發(fā)生。（一級）,風險類容及等級,1、政府相關職能管理部門強行介入采購業(yè)務，疲于應付，難以應對（一級）,防控措施,加強政府溝通，宣貫公司相關政策,加強廉政風險教育學習，筑牢廉政思想防線,,實施效果,,1、團隊年輕，抗腐蝕防風險能力有待提升強化（一級）,1、嚴格制度，加強合作，切實做好采購工作；

44、 2、嚴格按網(wǎng)上招投標實施； 3、設置舉報意見箱； 4、公開承諾，并簽定責任書,,,,良好溝通，推動采購工作又好又快進行,,通過合作交流，使采購部凝聚力大幅提升，為工作更好開展奠定基礎,通過學習，采購人員廉政思想防線提高，有效遏制腐敗發(fā)生,,采購部部長,,,2024年3月23日,27,二、排查與防控,,,崗位職責1、負責完成備配件及資本支出、

45、技改采購申請的采購工作；2、了解備件市場行情，掌握一定的備件知識；3、實現(xiàn)備件的采購性價比最大化，并負責完成備件的詢價工作等4、負責備件的招標、議標及評標工作；5、負責與備件采購合同的起草、簽訂及會簽工作；6、實現(xiàn)備件的采購性價比最大化，并負責完成備件的詢價工作等；7、完成領導交辦的其他工作任務。,采購部,,采購部采購主管,2、物資隨意放行，違反財經(jīng)紀律、私自接受協(xié)作方及相關利益人員各種形式的饋贈。（二級）,風險類容及等級

46、,1、同供應商有私下不正當交易，故意抬高采購價格，對質量不達標。 2、可能存在物資采購招投標時，對供應單位 “吃、拿、卡、要”，或接受宴請、好處， 故意提高或降低考核標準，造成不嚴、不公等現(xiàn)象發(fā)生。 3、可能存在為了私利故意將合同底價告知招投標方。（三級）,防控措施,1、針對部門員工年輕化的特點，不定時對部門員工就某項具體業(yè)務針對性的進行誡勉談話，2、強化日常交流溝通匯報機制

47、，嚴格執(zhí)行逐級請示審批流程 3、公開承諾，并簽定責任書,,實施效果,1、實行廉政從業(yè)管理責任制，部門負責人為部門第一責任人，并納入公司對部門及個人考核； 2、對物資實行三方驗貨入庫,,,,嚴格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,采購、維修、庫房三方檢驗貨物，切實保證貨物優(yōu)質，杜絕腐敗,,2024年3月23日,28,二、排查與防控,,崗位職責1、大宗原燃材料的招選

48、標、供應商準入、價格審批、合同審批和訂單的下達。2、大宗原燃材料的結算3、月度及周資金計劃的提報4、根據(jù)資金計劃填寫付款單5、部門內部管理6、部門的報表及報告7、合同整理存檔。,采購部,,采購部合同管理員,,1、合同和檢驗報告單，核實質量、數(shù)量、名稱、型號、規(guī)格、辦理入庫和結算，審查不嚴 2、可能存在為了私利將合同底價告知招投標方。

49、 3、可能存在管理管理不妥，造成公司利益受損（三級）,風險類容及等級,1、決執(zhí)行公司規(guī)定的不允許與供應商和客戶單獨接觸的制度規(guī)定； 2、嚴格執(zhí)行招選標管理及合同管理要求 3、洽談合同時公開洽談。,防控措施,1、決執(zhí)行公司規(guī)定的不允許與供應商和客戶單獨接觸的制度規(guī)定； 2、嚴格執(zhí)行招選標管理及合同管理要求

50、 3、洽談合同時公開洽談。,,實施效果,1、嚴格執(zhí)行逐級請示審批流程，嚴禁擅自做主，杜絕和嚴厲查處未經(jīng)請示擅自“先斬后奏”違規(guī)采購行為。 2、嚴禁采購人員受賄、索賄，或參股經(jīng)營，一經(jīng)查實立即調離采購部，并按公司有關規(guī)定嚴肅處理,,,,在執(zhí)行公司相關制度后，沒有與供應商勾結，沒有發(fā)生腐敗事件,對合同和檢驗報告單嚴格審查，沒有出現(xiàn)差錯,,2024年3月23日,29,二、排查與防控,,崗位職責1 在部長

51、的領導下，根據(jù)生產(chǎn)需求，具體編年度.季度.月度的燃.原材料的采購需求計劃和資金計劃，批準后協(xié)助落實執(zhí)行;2 確保生產(chǎn)所需燃.原材料的供應，定期了解燃.原材料庫存情況，以及產(chǎn)和銷的情況，適時提出或修改下期采購計劃，避免進料庫存過大或短缺;3 負責組織、協(xié)調各種燃.原材料物流的調度和秩序;4 負責燃.原材料原始數(shù)據(jù)的整理、統(tǒng)計、核查及上報工作;5 負責燃.原材料質量跟蹤及市場調查，并參與對供方的評價工作;6 負責燃.原材料合同的起

52、草、簽訂、訂單分配和下達及結算和付款事項;7 完成上級交辦其他工作.,采購部,,采購部燃原材料采購員,,1、物資隨意放行，違反財經(jīng)紀律、私自接受協(xié)作方及相關利益人員各種形式的饋贈。 2、可能存在采購時供應商提供的物資質量不符合要求，質量未達標，造成經(jīng)濟、技術、人身安全、企業(yè)聲譽等方面造成損害。（三級）,風險類容及等級,1、同供應商有私下不正當交易，故意抬高采購價格，對質

53、量不達標的（三級）,防控措施,1、針對部門員工年輕化的特點，不定時對部門員工就某項具體業(yè)務針對性的進行誡勉談話，2、強化日常交流溝通匯報機制，嚴格執(zhí)行逐級請示審批流程,,實施效果,1、實行廉政從業(yè)管理責任制，部門負責人為部門第一責任人，并納入公司對部門及個人考核， 2、對物資實行三方驗貨入庫,,,,嚴格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,采購、維修、庫房三方檢驗貨物，切實保證貨物

54、優(yōu)質，杜絕腐敗,,2024年3月23日,30,二、排查與防控,,崗位職責1、在營銷經(jīng)理的領導下，負責銷售處的日常工作；2、領導下屬做好市場拓展、信控管理、客戶管理等工作。3、發(fā)展銷售價格體系維護和運行管理，做好違流監(jiān)管；4、關注區(qū)域內主要競爭對手價格及市場動態(tài)，及時反饋給相關領導，與區(qū)域內主要競爭對手協(xié)調/溝通；5、做好與工廠相關部門的協(xié)調、溝通工作，確保銷售穩(wěn)定運行；6、臨時事務的處理和完成領導交辦的其他工作任務。,銷售處

55、,,銷售處處長,,,1可能存在貨款收回中違反規(guī)章制度，謀取私利 （一級） 2、不及時交回貨款或不能收加貨款的現(xiàn)象（三級）,風險類容及等級,1、可能存在違反制度，與客戶惡意勾結，銷售產(chǎn)品給資信不良的客戶導致貨款收回困難的現(xiàn)象， 2、可能存在將漲跌信息提前告辭客戶損害公司利益， 3、可能存在將公司價格信息及資料告

56、知竟爭對手，從中謀取利益兵貴神速公司利益的現(xiàn)象。（三級）,防控措施,1、與區(qū)域經(jīng)銷商簽訂“告知書”，防止業(yè)務員與經(jīng)銷商發(fā)生經(jīng)濟往來； 2、設置舉報意見箱； 3、公開承諾，并簽定責任書,嚴格各項審批制度，對各市場業(yè)務員定期檢查,,實施效果,沒有向經(jīng)銷商借錢現(xiàn)象發(fā)生,,,“違流”現(xiàn)象得到有效遏制,嚴格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,1

57、、實施區(qū)域車輛備案制度，源頭上預防違流；成立了道縣營銷片區(qū)違流監(jiān)控督查小組，事前、事中監(jiān)控水泥流向； 2、設置舉報意見箱； 3、公開承諾，并簽定責任書,,,1、可能存在在客戶接待工作中違反制度，謀取私利、虛增接待費用的現(xiàn)象。 2、可能存在不簽訂合同或合同簽訂不嚴謹給公司造成損失的現(xiàn)象。3、可能存在因利益誘惑（三級）,1各項審批及業(yè)務檢查松懈（二級）

58、,,嚴格監(jiān)管和審批，對各銷售人員考核，做到防范于未然,,2024年3月23日,31,二、排查與防控,,崗位職責1、在營銷經(jīng)理的領導下，負責銷售處的日常工作；2、市場開發(fā)，客戶管理等工作。3、發(fā)展銷售價格體系維護和運行管理，做好違流監(jiān)管；4、關注區(qū)域內主要競爭對手價格及市場動態(tài)，收集市場競爭對手信息與市場動態(tài)及時反饋給相關領導， 與區(qū)域內主要競爭對手協(xié)調/溝通；5、做好與工廠相關部門的協(xié)調、溝通工作，確保銷售穩(wěn)定運行

59、；6、臨時事務的處理和完成領導交辦的其他工作任務。,銷售處,,銷售處業(yè)務經(jīng)理,,,1、可能存在貨款收回中違反規(guī)章制度，謀取私利 2、不及時交回貨款或不能收加貨款的現(xiàn)象（二級）,風險類容及等級,1、業(yè)務員向經(jīng)銷商借錢現(xiàn)象， 2、業(yè)務員與經(jīng)銷商一起串通搞“違流”（三級）,防控措施,與區(qū)域經(jīng)銷商簽訂“告知書”，防止業(yè)務員與經(jīng)銷商發(fā)生經(jīng)濟往來

60、；,,實施效果,銷售人員沒有向經(jīng)銷商借錢現(xiàn)象,,“違流”現(xiàn)象得到有效遏制,節(jié)假日的請吃、喝、送禮得到有效杜絕,1、可能存在在客戶接待工作中違反制度，謀取私利、虛增接待費用的現(xiàn)象（二級）,1、設置舉報意見箱； 2、公開承諾，并簽定責任書；,,,2024年3月23日,32,二、排查與防控,物流部部長,,,,崗位職責1、發(fā)貨現(xiàn)場管理及發(fā)運各環(huán)節(jié)協(xié)調，保證高效的發(fā)運效率，減少待裝時間及客戶滿意度

61、提升2、協(xié)調做好地方公共關系維護，保證運輸通道暢通；3、雙向物流利用率有效降低物流成本；4、配送項目招投標工作及運輸商管理工作；5、做好各項目協(xié)調、推進工作；6、部門內業(yè)管理，提高員工素質與發(fā)展。,物流部,1、在工作中產(chǎn)生麻痹思想，松懈思想道德防線，不能嚴格履行自己崗位職責（一級）,風險類容及等級,1、在發(fā)運中，因人情關系，給予個別司機方便，提前開卡提貨 （二級）,防控措施,進一步加強學習，牢固樹立正確的人生觀、價值觀，遵紀守

62、法，公平公正辦事,,實施效果,嚴格監(jiān)管和審批，加強廉政教育,,廉潔自律物流各環(huán)節(jié)無漏洞，確保廉潔辦公,落實《廉政準則》等各項制度，提高風險防范意識，避免違反廉政行為的發(fā)生。,,,,2024年3月23日,33,二、排查與防控,物流部物流調度,,,,崗位職責1、發(fā)貨現(xiàn)場管理及發(fā)運各環(huán)節(jié)協(xié)調，保證高效的發(fā)運效率，減少待裝時間及客戶滿意度提升2、協(xié)調做好地方公共關系維護，保證運輸通道暢通；5、做好各項目協(xié)調、推進工作；6、部門內業(yè)管理，

63、提高員工素質與發(fā)展。,物流部,風險類容及等級,1、在發(fā)運中，因人情關系，給予個別司機方便，提前開卡提貨（二級）,防控措施,1、嚴格監(jiān)管，對該類現(xiàn)象進行處罰2、納入考核，加強廉政教育學習,,實施效果,嚴格落實制度，公私分明，切實保障物流發(fā)運暢通,,,2024年3月23日,34,二、排查與防控,質量控制部部長,,,,崗位職責1、行使質量管理的具體組織和指揮權2、負責貫徹執(zhí)行國家水泥標準、行業(yè)標準、水泥企業(yè)質量管理規(guī)程等有關法律、法規(guī)、

64、法令。3、組織制修訂公司質量管理實施細則、化驗室管理制度，并督促實施。4、對違反國家標準、行業(yè)標準、水泥企業(yè)質量管理規(guī)程和公司質量體系文件規(guī)定的行為有權予以制止、并提出處罰意見。監(jiān)督和控制生產(chǎn)全過程的質量指標的完成情況；具體協(xié)調與各級質檢結構、質量監(jiān)督結構的對比檢驗袁監(jiān)督抽查等工作。5、定期向管理者代表匯報質量管理、產(chǎn)品質量及體系運行情況。6、有權制止不合格的原燃材料進廠。7、有權制止不合格的過程產(chǎn)品進入下道工序。8、有權對

65、違反質量管理的行為進行制止并提出處罰意見。9、有權監(jiān)督、督促公司質量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系的運行，并對運行質量差的部門或個人提出考核意見。10、完成公司領導交辦的其他工作任務。,,質量控制部,1、可能存在授意部門人員放寬、放松質量要求、授意部門其他人員修改大宗原燃材料質檢結果，為自己謀取利益等不廉潔行為。 2、可能存在質量檢測，對質量化驗單位 “吃、拿、卡、要”，或接受宴請

66、、好處， 故意提高或降低質量標準，造成不嚴、不公等現(xiàn)象發(fā)生。,風險類容及等級,1、可能存在進廠原燃材料質量把關不嚴等現(xiàn)象，導致不廉潔行為發(fā)生。（三級）,防控措施,1、加強進廠原燃材料監(jiān)管，責任落實到人，進行考核監(jiān)管， 2、設置舉報意見箱； 3、公開承諾，并簽定責任書,認真學習、徹執(zhí)行國家水泥標準、行業(yè)標準、水泥企業(yè)質量管理規(guī)程等有關法律、法規(guī)、

67、法令。加強公司各項質量管理制度的宣貫。,,實施效果,進廠原燃材料達標，沒有出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象,,嚴格制度要求，沒有發(fā)現(xiàn)私自授意部門人員放寬、放松審批制度，做到廉潔自律,通過學習各項知識，強化頭腦，杜絕腐敗滋生,3、對違反國家標準、行業(yè)標準、水泥企業(yè)質量管理規(guī)程和公司質量體系文件規(guī)定的行為存在質量風險。（三級）,4、大宗原燃材料采購招選標中易出現(xiàn)不廉潔行為風險。（三級）,嚴格執(zhí)行各項質量制度，嚴于律己,,嚴格執(zhí)行公司的規(guī)定不允許化驗室人員與供

68、應商單獨接觸。,,,嚴格執(zhí)行相關制度，有效遏制招標中的腐敗,,,,2024年3月23日,35,二、排查與防控,質量控制部質量調度與取樣工,,,,崗位職責1 、有權檢查各崗位的儀器、試劑、器具和操作情況，督促各崗位按規(guī)定進行取樣、抽查和復驗；2 、對內有權調動本班各崗位工作，檢查督促完成工作任務；對外負責全廠質量檢查，質量調度工作；3 、在輪班中有權制止不合格產(chǎn)品出廠，有權制止質量不合格的原、燃材料、半成品進入生產(chǎn)工藝線，及時向有關

69、部門報告質量事故情況，對生產(chǎn)過程發(fā)生的質量事故不采取措施或措施無效，有權像中控值班長建議停喂檢查；4 、有權制止任何人弄虛作假，違反質量管理規(guī)程的行為,對違反工藝、質量管理規(guī)程的行為有權制止，并提出處理意見；；5 、有權檢查上班及本班人員數(shù)據(jù)的正確性、準確性、真實性；6、 有權匯報工作出現(xiàn)的異常情況，并協(xié)助技術人員分析產(chǎn)生的原因；7 、負責根據(jù)質量主管人員授權開據(jù)原燃材料、混合材，用、存、轉通知單，磨制水泥配比通知單、岀倉單等工

70、作；8、負責根據(jù)岀廠水泥及商品熟料編號SAP維護工作；9 、負責深入生產(chǎn)現(xiàn)場檢查各種原材料的存放，使用情況，檢查所有的質量控制點的質量狀況，以及各取樣點取樣設備的運轉情況，檢查出廠水泥的用庫、包裝袋重，裝包標志；10 、在當班時間內檢查督促化驗室各崗位完成工作任務，同時負責完成規(guī)定的各種進廠原燃材料（夜班）、出磨水泥（混灰）、出廠水泥取樣、制樣等工作；11 、檢查入磨、出廠熟料的用庫、出庫情況，負責入磨、出廠熟料的取樣、制樣等工