安徽省證券從業(yè)資格考試證券價(jià)格指數(shù)考試試題

1、安徽省安徽省2015年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券價(jià)格指數(shù)考券價(jià)格指數(shù)考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、根據(jù)《監(jiān)管條例》規(guī)定，__有權(quán)制定“了解客戶原則”和“適當(dāng)性原則”的具體的規(guī)定。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券交易所D國(guó)務(wù)院2、上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近（）年連續(xù)盈

2、利。A1B2C3D43、如果上市公司同時(shí)既有重大購(gòu)買資產(chǎn)行為，又有重大出售資產(chǎn)行為，且購(gòu)買和出售的資產(chǎn)總額同時(shí)達(dá)到或超過(guò)上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的（）交易行為，應(yīng)當(dāng)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審核。A總資產(chǎn)的70%B總資產(chǎn)的50%C凈資產(chǎn)的70%D凈資產(chǎn)的50%4、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是__A到期收益率等于票面利率B到期收益率大于票面利率C到期收益率小于票面利率D無(wú)法比較5、以下不屬于面額股票特點(diǎn)

3、的是__。A便于股票分割B轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活C發(fā)行價(jià)格靈活D為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)6、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，說(shuō)法正確的是（）。A中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股B證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股C證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股D證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股7、中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在（）內(nèi)再次受到

4、深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A6個(gè)月D短期證券和長(zhǎng)期證券16、按照我國(guó)證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易的競(jìng)價(jià)原則是（）。A時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先B價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先C價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先D價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先17、下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的是（）。A持續(xù)性B專業(yè)性C多樣性D適用性18、借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券是__。A龍債券B亞洲債券C歐洲債券D外國(guó)

5、債券19、關(guān)于大宗交易的成交價(jià)格說(shuō)法正確的是__。A大宗交易的成交價(jià)格作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)B大宗交易的成交價(jià)格納入股票指數(shù)計(jì)算C大宗交易的成交價(jià)格計(jì)入當(dāng)日行情D大宗交易的成交價(jià)格不作為收盤價(jià)，不納入股票指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情20、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，每年至少召開__次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每__個(gè)月召開一次。__A一：3B二；6C一；6D二：321、如果市場(chǎng)不是有效的，基金管理人會(huì)__。A買入價(jià)值低估的股票，賣出價(jià)值高估的