下半四川省證券從業(yè)資格考試證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)考試試題

1、2015年下半年四川省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益年下半年四川省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)考試試題與風(fēng)險(xiǎn)考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括__。A通過(guò)督察長(zhǎng)監(jiān)督、檢查基金銷售活動(dòng)B對(duì)基金銷售適用性原則運(yùn)用情

2、況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)C銷售機(jī)構(gòu)的自律管理D宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管2.公司的法定代表人為_(kāi)_。A董事長(zhǎng)B總經(jīng)理C董事會(huì)指定D公司章程規(guī)定3.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制。A1B2C3D44.發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)該是金融機(jī)構(gòu)，并且注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣。A1B2C3D45.有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別為5.80元、12.30元和9.40元，計(jì)算日價(jià)格分別為8.20元、19.50元和8.90

3、元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，則用相對(duì)法計(jì)算ACAPMB組合管理理論CAPTD多因素模型11.對(duì)注冊(cè)地和主要辦公地不在同一城市的基金管理公司，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管分工是__。A以注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管為主，基金管理公司主要辦公場(chǎng)所所在地派出機(jī)構(gòu)協(xié)助監(jiān)管B全部由注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管C注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)與基金管理公司主要辦公場(chǎng)所所在地派出機(jī)構(gòu)之間不分主次，共同監(jiān)管D基金管理公司主要辦公場(chǎng)所所在地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管為主，注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)協(xié)助監(jiān)管

4、12.在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以__形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的__。A社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng)社會(huì)保障稅；企業(yè)年金C社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金D社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金13.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為_(kāi)_市場(chǎng)。A資本B貨幣C間接融資D直接融資14.結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書中的主要內(nèi)容為_(kāi)_。A信息披露B收益分配C投資理念D投資策略15.下列各項(xiàng)不屬于證券投資系