浙江省證券從業(yè)資格考試證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題

1、2015年上半年浙江省年上半年浙江省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券投券投資基金的基金的收入、收入、風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)與信息披露與信息披露試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、當(dāng)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的__。A10%B20%C25%D15%2、某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)

2、準(zhǔn)券折算率為1:1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元；買(mǎi)入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元；申購(gòu)新股600萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。問(wèn)：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融入多少資金__。A500萬(wàn)元B600萬(wàn)元C700萬(wàn)元D800萬(wàn)元3、當(dāng)KD處在高位，并形成兩個(gè)依次向下的峰，而此時(shí)股價(jià)還在一個(gè)勁地上漲，這叫__。A底背離B頂背離C雙重底D雙重頂4、印花稅最后由__統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A中國(guó)結(jié)算公司B證券交易所C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D國(guó)務(wù)院

3、5、以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是__。A短期債券B上期債券C商業(yè)票據(jù)D支票6、如果采取公開(kāi)發(fā)行方式發(fā)行外資股，發(fā)行人需要根據(jù)外資股______有關(guān)信息披露規(guī)則的要求準(zhǔn)備______。__A上市地；信息備忘錄B發(fā)行地；信息備忘錄C上市地；招股章程D發(fā)行地；招股章程15、下列不屬于無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)的是__。A由于委托人的欺詐行為，工作人員沒(méi)有識(shí)破而錯(cuò)買(mǎi)錯(cuò)賣(mài)B申報(bào)過(guò)程中工作人員輸錯(cuò)證券代碼，證券價(jià)格等給投資者帶來(lái)的損失C由于工

4、作人員的過(guò)失在委托單有效期已過(guò)的情況下的錯(cuò)買(mǎi)錯(cuò)賣(mài)D由于工作人員的疏忽報(bào)錯(cuò)了股票代碼，將他人的證券錯(cuò)買(mǎi)錯(cuò)賣(mài)16、關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是__。A股票是設(shè)權(quán)證券B股票所代表的權(quán)利本來(lái)不存在C股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式D股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的17、股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票稱為_(kāi)_。A固定盈利優(yōu)先股票B固定利息率優(yōu)先股票C參與型優(yōu)先股票D股息率固定優(yōu)先股票18、根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股

5、競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣(mài)方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣(mài)出價(jià)格為_(kāi)_。A實(shí)際發(fā)行價(jià)格B第一筆買(mǎi)入申報(bào)價(jià)C平均發(fā)行價(jià)D發(fā)行底價(jià)19、有價(jià)證券充抵保證金的，除上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票之外，其他股票折算率最高不超過(guò)__。A65%B70%C80%D85%20、B股交易的結(jié)算費(fèi)最高不超過(guò)__港元。A400B450C500D60021、我國(guó)新《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)共有行業(yè)門(mén)類__個(gè)。A6B10C13D202