陜西省證券從業(yè)資格考試證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)模擬試題

1、2015年上半年年上半年陜西省西省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券投券投資的收益的收益與風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、甲、乙兩種債券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長(zhǎng)，則__的價(jià)格折扣會(huì)較小。A兩者一樣B甲C乙D不能判斷2、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10配5的比

2、例向現(xiàn)有股東配股，股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為__元。A1.50B6.40C11.05D9.403、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以__的罰款。A1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下C3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下4、對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)

3、行逐筆交收的主要目的是__。A防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)B防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生C防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行D簡(jiǎn)化操作手續(xù)5、信息產(chǎn)業(yè)中的“吉爾德定律”，是指在未來(lái)25年，主干網(wǎng)的寬帶將每__個(gè)月增加1倍。A3B6C12D186、信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得__信用而進(jìn)行的交易。A證券登記結(jié)算公司B證券交易所C證券經(jīng)紀(jì)商D投資者保護(hù)基金A1.5%～2.5%B1%～1.5%C1%～2%D1

4、.5%～2%16、目前我國(guó)股票基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A1%B1.5%C2%D2.5%17、上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向（）發(fā)行新股，包括向原股東配售股份簡(jiǎn)稱（）和向不特定對(duì)象公開募集股份簡(jiǎn)稱（）。A特定對(duì)象增發(fā)配股B特定對(duì)象配股增發(fā)C不特定對(duì)象增發(fā)配股D不特定對(duì)象配股增發(fā)18、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__后的價(jià)值。A負(fù)債B銀行存款本息C各類證券的價(jià)值D基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款19、下列哪一因素是引起股市周期變

5、動(dòng)的根本原因__A經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)B投資周期波動(dòng)C經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)D對(duì)外貿(mào)易波動(dòng)20、股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A中國(guó)結(jié)算公司B證券交易所C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D證券公司21、持有、控制一個(gè)上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購(gòu)人，以要約收購(gòu)方式增持該上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例不得低于（）。A1%B5%C10%D15%22、下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說(shuō)法中，不正確的有__。A要求會(huì)員的自營(yíng)買