陜西省2016年證券從業(yè)資格考試證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試題

1、陜西省西省2016年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券公司的治理券公司的治理結(jié)構(gòu)和構(gòu)和內(nèi)部控制內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考構(gòu)考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、我國(guó)證券投資基金持有的交易所上市的股票和權(quán)證的估值，采用的是__。A收盤價(jià)B當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)格C開盤價(jià)D當(dāng)日最高價(jià)和最低價(jià)的算術(shù)平均價(jià)2、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延

2、期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前（）個(gè)工作日?qǐng)?bào)（）備案。A3；中國(guó)人民銀行B5；中國(guó)人民銀行C7；財(cái)政部D10；財(cái)政部3、封閉式基金交易的價(jià)格變化單位為__。A0.001元B0.01元C0.10元D1.00元4、法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以__的罰款。A5%以上10%以下B所買賣股票等值以下C3萬元以上30萬元以下D1萬元

3、以上5萬元以下5、當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的__時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A0.15%B0.25%C0.50%D0.75%6、上市公司出售的資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的，其資產(chǎn)凈額以__為準(zhǔn)。A成交金額B相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債賬面值的差額C相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債的賬面值差額和成交金額二者中的較高者D相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債的賬面值差額和成交金額二者中的較低者7、某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18

4、日，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為__。A1.88對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失15、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A一級(jí)有擔(dān)保ADRB二級(jí)有擔(dān)保ADRC三級(jí)有擔(dān)保ADRD144A規(guī)則下的私募ADR16、假定某公司在未來每期支付的每股股息為9元錢，必要收益率為10%，該公司股票當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格為80元，用零增長(zhǎng)模型計(jì)算投資該公司股票可獲得的凈現(xiàn)值為__。A5元B10元C15元D20元17、

5、當(dāng)投資者對(duì)未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時(shí)，可采用__，同時(shí)要考察市場(chǎng)的流動(dòng)性。A指數(shù)化的投資策略B規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略C積極的投資策略D消極的投資策略18、__是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。A證券登記機(jī)構(gòu)B貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)C資金保管機(jī)構(gòu)D資金結(jié)算機(jī)構(gòu)19、__依法審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)。A股票發(fā)行審核委員會(huì)B證券交易所C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)20、被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額或前一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入