陜西省2016年證券從業(yè)資格《證券交易》委托受理、執(zhí)行與委托撤銷考試題

1、陜西省西省2016年證券從券從業(yè)資業(yè)資格《證券交易券交易》：委托受理、：委托受理、執(zhí)行與委托撤行與委托撤銷考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)日后的（）日，發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果，中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，如發(fā)行價(jià)格低于價(jià)格區(qū)間上限，差價(jià)部分退還給投資者。新股認(rèn)購(gòu)

2、款集中由中國(guó)結(jié)算上海分公司劃付給主承銷商。AT1BT2CT3DT42、直接表明一家企業(yè)累計(jì)為其投資者創(chuàng)造了多少財(cái)富的指標(biāo)是__。A市盈率BEVACNOPATDMVA3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是__。A公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣B符合國(guó)家有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定C公司從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為D改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè)

3、，最近3年連續(xù)盈利4、目前，證券登記結(jié)算公司__把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A每月B每季度C每半年D每年5、輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定最低的現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)時(shí)間和授課次數(shù)。其中，集中授課次數(shù)應(yīng)不少于（）個(gè)小時(shí)，集中授課時(shí)間應(yīng)不少于（）次。A308B306C208D2066、下列不屬于基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析的是__。A基金持倉(cāng)股本規(guī)模B股票投資占基金凈值的比例C債券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例D某行業(yè)投資占股票投資的比例股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次

4、級(jí)債務(wù)之后，期限在15年以上，發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。A3B5C10D715、以個(gè)人為目標(biāo)的__一般吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，又被稱為儲(chǔ)蓄債券。A流通國(guó)債B非流通國(guó)債C短期國(guó)債D中長(zhǎng)期國(guó)債16、關(guān)于境內(nèi)外披露差異，由于在境內(nèi)外披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料所采用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不同，導(dǎo)致凈資產(chǎn)或凈利潤(rùn)存在差異的，（）應(yīng)披露財(cái)務(wù)報(bào)表差異調(diào)節(jié)表，并注明境外會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱。A發(fā)行境內(nèi)上市外資股的發(fā)行人B發(fā)行境外上市外資股的發(fā)行人C境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所D境

5、外會(huì)計(jì)師事務(wù)所17、甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前__個(gè)交易日向乙方提出申請(qǐng)。A1B2C5D1018、按風(fēng)險(xiǎn)的起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)B基本風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)C系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)19、甲被某國(guó)有金融企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有證券公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股