2017年貴州證券從業(yè)《證券交易》之特別交易規(guī)定考試題

1、2017年貴州證券從券從業(yè)《證券交易券交易》之特之特別交易交易規(guī)定考定考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、盈利預測是在合理假設的基礎上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著__的原則作出的。A誠實信用B責任明確C透明D審慎2、B股的交收期和交收制度，實行__的逐筆交收制度。AT3BT2CT1DT03、全國銀行間債券市場債券回購

2、業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之間以__進行的債券交易行為。A競價方式B詢價方式C招投標方式D定價方式4、__是指證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價。A詹森指數(shù)B貝塔指數(shù)C夏普指數(shù)D特雷諾指數(shù)5、保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于__之間。A70%～100%B80%～100%C90%～100%D95%～100%6、基本分析的缺點主要是__A預測的時間跨度相對較長，對短線投資者的指導作用比較

3、弱；同時，預測的精確度相對較低B考慮問題的范圍相對較窄C對市場長遠的趨勢不能進行有益的判斷D預測的時間跨度太短7、根據(jù)外資股發(fā)行對象的不同，發(fā)行人和承銷商往往需要準備不同的招股說明書。采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準備（）。A招股意向書B上市公告書D5015、證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機構的是（）。A直銷渠道B平銷渠道C代銷渠道D網(wǎng)絡渠道16、證券業(yè)協(xié)會的權力機構是__。A會員大會B主席大

4、會C股東大會D董事會17、發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起——不得再次提出新股發(fā)行申請。A6個月內(nèi)B10個月內(nèi)C12個月內(nèi)D18個月內(nèi)18、以下關于IB制度，經(jīng)紀商的說法正確的是__。A在IB制度下證券公司不得直接從事期貨經(jīng)紀業(yè)務B在IB制度下證券公司接受投資者的保證金CIB制度全稱為介紹經(jīng)紀業(yè)務DID業(yè)務不是所有的證券公司都能申請的19、__是世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數(shù)。A道瓊斯工業(yè)

5、股價平均數(shù)B金融時報證券交易所指數(shù)C日經(jīng)225股價指數(shù)DNASDAQ市場指數(shù)20、以下不屬于資產(chǎn)保管內(nèi)部控制范圍的是__。A基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴格分開B托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)C基金托管人應安全保管與基金資產(chǎn)有關的重大合同和實物券憑證D基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度21、新股網(wǎng)上競價發(fā)行，須由__持中國證監(jiān)會的批復文件向證券交易所提出申請，經(jīng)審核后組織實施。A主承銷商B發(fā)行人C發(fā)行