2016年上半年廣東省證券從業(yè)資格考試證券與證券市場(chǎng)考試試卷

1、2016年上半年廣年上半年廣東省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券與券與證券市券市場(chǎng)考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司募集資金管理事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后__內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。A一周B兩周C10個(gè)工作日D15個(gè)工作日2、證券公

2、司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日__向證券交易所報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A收市后B開盤后C11:30前D13:30前3、關(guān)于直接融資，下列說(shuō)法正確的是__。A是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進(jìn)行協(xié)商或者在金融市場(chǎng)上由前者購(gòu)買后者發(fā)行的有價(jià)證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動(dòng)。股票融資、公司債券融資、國(guó)債融資等都屬于直接融資的范疇B直接融資主要指銀行性融資C是指資金盈余者通過(guò)存款等形式，將資金首

3、先提供給銀行等金融機(jī)構(gòu)，然后由這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動(dòng)D我國(guó)直接融資的比例較大4、下列不屬于基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析的是__。A基金持倉(cāng)股本規(guī)模B股票投資占基金凈值的比例C債券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例D某行業(yè)投資占股票投資的比例5、下列屬于選擇性貨幣政策工具的是__A法定存款準(zhǔn)備金率B再貼現(xiàn)政策C公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)D直接信用控制6、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為交易數(shù)

4、量必須是__手。A1B權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值分類C權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)D持有人權(quán)利的性質(zhì)不同15、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的__時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。A0.1%B0.25%C0.5%D0.75%16、下列各項(xiàng)中，屬于同步陛指標(biāo)的是__。A貨幣供給B主要生產(chǎn)資料價(jià)格C企業(yè)工資支出D銀行未收回貸款規(guī)模17、證券公司營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn)主要是__。A促銷風(fēng)險(xiǎn)B道德風(fēng)險(xiǎn)C合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D營(yíng)銷責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)18、以下不屬于證券自營(yíng)

5、買賣對(duì)象的是__。A權(quán)證BB股C基金券D國(guó)債19、關(guān)于開放式基金和封閉式基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A開放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤B絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算D開放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次凈值20、現(xiàn)代證券組合理論的開端是（）。A馬柯維茨B夏普C羅爾