寧夏省2017年上半年證券從業(yè)資格考試證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展試題

1、寧夏省寧夏省2017年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場的產(chǎn)生與發(fā)展試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、發(fā)行人為他人提供擔保的，應當（）。A經(jīng)過中國證監(jiān)會批準B經(jīng)過保薦機構(gòu)批準C聽取中國證監(jiān)會的意見D聽取保薦機構(gòu)的意見2、根據(jù)深圳交易所的規(guī)定，開放式基金份額的贖回以__來進行申報。A金額B份額C數(shù)量D

2、金額和份額一起3、在證券經(jīng)紀業(yè)務的要素中，__是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。A經(jīng)紀商B委托人C托管商D代理人4、根據(jù)投資目標劃分的基金中，最常見的基金是__。A成長型基金B(yǎng)收入型基金C平衡型基金D對沖基金5、某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。A貨幣市場基金B(yǎng)債券基金C混合基金D股票基金6、__的投資對象主要是那些大盤藍籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價證券。A成長

3、型基金B(yǎng)收入型基金C平衡型基金D混合型基金7、如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系B保持相反的關(guān)系C兩者沒有任何關(guān)系確的有__。A要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格C要求會員按季編制庫存證券報表D每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況17、業(yè)務出錯按導致出錯的直接原因

4、劃分，不包括__。A責任性差錯B事故性差錯C出納差錯D技術(shù)性差錯18、基金績效貢獻(歸因或歸屬)分析是為了找出造成基金收益率與__之間收益差別的原因。A基金凈值收益率B特雷諾比率C基準組合收益率D夏普比率19、（）是自我整改的一種處置措施。A托管、接管B行政重組C撤銷D停業(yè)整頓20、《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按__進行申報。A證券賬戶B資金賬戶C席位D交易所21、上海證券交易所B股買賣委

5、托，一個交易單位的標準為__。A100股B500股C1000股D1500股22、基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指__。A監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇B要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務活動內(nèi)容D市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利23、（）是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應當分離；直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離；內(nèi)部控制制度的檢查、評