甘肅省2015年上半年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管模擬試題

1、甘肅省2015年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場(chǎng)的行政的行政監(jiān)管模管模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、關(guān)于可交換公司債券的贖回與回售，下列敘述不正確的是（）。A可交換公司債券一旦發(fā)售，股東就不得再行贖回B上市公司股東可以按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未換股的可交換公司債券C募集說(shuō)明書(shū)可以約定回

2、售條款D債券持有人可以按事先約定的條件和價(jià)格將所持債券回售給上市公司股東2、所謂退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。其主要措施是在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以__，以區(qū)別于其他公司股票。A“特別”標(biāo)記BST標(biāo)記CPT標(biāo)記DST標(biāo)記3、下列__情形是操縱證券市場(chǎng)罪。A非法獲取證券內(nèi)幕信息B編造重大虛假內(nèi)容C操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益D隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告4、根據(jù)證

3、券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除（）以外實(shí)行集中管理。A交易B清算C操作權(quán)限D(zhuǎn)客戶服務(wù)5、美國(guó)式招標(biāo)的繳款期特點(diǎn)是（）。A以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商的各自投標(biāo)繳款日期作為中標(biāo)商的最終繳款日期，各中標(biāo)商的繳款日期是不同的B以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商的最遲繳款日期作為全體中標(biāo)商的最終繳款日期，所有中標(biāo)商的繳款日期是相同的C以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商的最遲繳款日期作為全體中標(biāo)商的最終繳款日期，所有中標(biāo)商的繳款日期是不

4、同的D以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商的各自投標(biāo)繳款日期作為中標(biāo)商的最終繳款日期，各中標(biāo)商的繳款日期是相同的6、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為_(kāi)_。A5千萬(wàn)B1億15、根據(jù)__，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。A買賣證券的方向B委托訂單的數(shù)量C委托價(jià)格限制D委托時(shí)效限制16、基金按__，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。A投資標(biāo)的劃分B投資目標(biāo)劃分C基金的組織形式不同D是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定17、外資股招股說(shuō)明書(shū)中，在（）項(xiàng)目下應(yīng)說(shuō)明編

5、制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。A摘要B概要C緒言D風(fēng)險(xiǎn)因素18、某封閉式基金去年虧損3000萬(wàn)元，今年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)5000萬(wàn)元。不考慮其他因素，那么今年此基金至少應(yīng)分配利潤(rùn)__萬(wàn)元。A900B1800C2700D450019、對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A配股和增發(fā)新股，按成本估值B不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值C存在活躍市場(chǎng)且估值日有市價(jià)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值D基金管理公