浙江省2016年上半年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)》證券公司內(nèi)部控制模擬試題

1、浙江省浙江省2016年上半年年上半年證券從券從業(yè)《證券市券市場(chǎng)》：證券公司內(nèi)券公司內(nèi)部控制模部控制模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、凈價(jià)交易的成交價(jià)格是__。A債券票面價(jià)格B債券票面價(jià)格債券到期利息C債券票面價(jià)格債券未到期利息D債券市場(chǎng)價(jià)格2、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)操作類似于（）。A股票交易B憑證式國(guó)債交易C期權(quán)

2、交易D期貨交易3、__提出套利定價(jià)理論。A威廉姆斯B羅斯C馬格維茨D漢密爾頓4、在加權(quán)平均法下，每股凈利潤(rùn)的計(jì)算公式為（）。A.AB.BC.CD.D5、基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的13。A3B4C5D66、開放式基金份額的__，是指投資者認(rèn)購(gòu)基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。A申購(gòu)B贖回C認(rèn)購(gòu)D登記7、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單只基金持有的全部權(quán)

3、證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)__。A0.5%B1%B實(shí)際控制人C監(jiān)視人D經(jīng)理16、其他條件相同時(shí)，債券__越小，說(shuō)明債券的價(jià)格波動(dòng)性越大。A麥考萊久期B基點(diǎn)價(jià)格值C價(jià)格變動(dòng)收益率值D久期17、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A一級(jí)有擔(dān)保ADRB二級(jí)有擔(dān)保ADRC三級(jí)有擔(dān)保ADRD144A規(guī)則下的私募ADR18、小公司效應(yīng)、日歷效應(yīng)和低市盈率效應(yīng)都屬于__。A技術(shù)分析B基本分析C市場(chǎng)異常戰(zhàn)略D系統(tǒng)分析19、下列屬于貨

4、幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回原則的是__。A“確定價(jià)”原則B“未知價(jià)”交易原則C“金額申購(gòu)，份額贖回”原則D“明確價(jià)”原則20、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，__應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。A基金管理人B基金托管人C基金登記機(jī)構(gòu)D監(jiān)管部門21、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指__。A證券公司短期融資券B證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券C證券公司發(fā)行的次級(jí)債券D證券公司資產(chǎn)支