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1、證券公司作為證券市場(chǎng)的中樞,其規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展問題受到社會(huì)的廣泛關(guān)注.這從最近幾年的南方證券、閩發(fā)證券等一些證券公司的出事而引起的市場(chǎng)波動(dòng)就可以看出來,保證證券公司的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展具有重要意義.保證證券公司的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展須從加強(qiáng)外部監(jiān)管和強(qiáng)化內(nèi)部控制建設(shè)兩方面入手,國(guó)外證券業(yè)的發(fā)展實(shí)踐證明:外部監(jiān)管固然是十分重要的,但證券公司自身加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)則是根本性措施.加強(qiáng)和完善證券公司的內(nèi)部控制制度已經(jīng)成為我國(guó)證券公司面臨的重大課
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