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1、證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中正在發(fā)揮著日益重要的作用，證券公司作為證券市場(chǎng)的重要組成部分，在十幾年的發(fā)展中取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，但同時(shí)也暴露出了一些問(wèn)題。而這些問(wèn)題的產(chǎn)生又主要是由于證券公司內(nèi)部控制系統(tǒng)不健全或者無(wú)效所引起的。因此，對(duì)證券公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的研究便成為目前理論上和實(shí)踐上都迫切需要研究和解決的重要課題。 本文通過(guò)對(duì)證券公司面臨的主要問(wèn)題以及新《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)“分類監(jiān)管、扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管思路給證券業(yè)發(fā)展帶來(lái)的影響的研究，指出
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