2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試證券市場的行政監(jiān)管考試試題

1、2016年下半年海南省年下半年海南省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場的行政的行政監(jiān)管考管考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。A證監(jiān)會B國家外匯管理局C交易所D國務(wù)院2、根據(jù)我國《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限

2、最長為__天。A60B91C180D3653、下列不是專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是__。A集合性B綜合性C特定性D通過專門賬戶經(jīng)營運作4、占有國有資產(chǎn)的單位設(shè)立擬發(fā)行上市公司時，資產(chǎn)評估報告應(yīng)報送（）。A國家發(fā)改委B國家商務(wù)部C國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)D中國證監(jiān)會5、我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的__。A盈余公積金B(yǎng)資本公積金C未分配利潤D法定公益金6、按照規(guī)定，我國基金管理

3、公司2009年應(yīng)按不低于基金管理費收入的__計提風險準備金。A3%B5%C10%D15%7、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A5B保守性偏差C心理偏差D過度自信16、__適用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時的狀態(tài)。A買入并持有戰(zhàn)略B恒定混合策略C投資組合保險策略D戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置17、（）原則即通過科學的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，

4、確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A健全性B有效性C獨立性D審慎性18、托管銀行應(yīng)當為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A集合資產(chǎn)管理計劃名稱B證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計劃名稱C證券公司——集合資產(chǎn)管理計劃名稱D證券公司名稱19、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是__。A國務(wù)院B國有資產(chǎn)管理部門C國有投資公司D資產(chǎn)經(jīng)營公司20、某股上升行情中，KD指標的快線傾斜度趨于平緩，出現(xiàn)這種情況，則股價__A