2016年下半年廣西證券從業(yè)資格考試金融遠(yuǎn)期、期貨與互換試題

1、2016年下半年廣西年下半年廣西證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融：金融遠(yuǎn)期、期期、期貨與互換試題換試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、在行為金融理論中，（）導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測(cè)模型。A選擇性偏差B保守性偏差C過(guò)度自信D心理偏差2、交易所資金清算流程中，執(zhí)行清算指令是指__日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的

2、清算指令交付執(zhí)行。ATBT1CT2DT33、備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A上市公司B證券交易所C投資銀行D財(cái)政部4、證券交易的清算是指__。A結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為B一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算C公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和D銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵5、對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是__。A開(kāi)放式基金屬于上市證券B上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證

3、券交易所依法審核同意C上市證券又稱掛牌證券D具有在交易所內(nèi)公開(kāi)買賣的資格6、某種債券年息為10%，按復(fù)利計(jì)算，期限5年，某投資者在債券發(fā)行一年后以1050元的市價(jià)買入，則此項(xiàng)投資的終值為_(kāi)_A1610.51元B1514.1元C1464.1元D1450元7、證券回購(gòu)是中央銀行進(jìn)行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作的重要工具，中央銀行通過(guò)證券回購(gòu)可以有效地控制__，以加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)管理。A債券流通B10C20D5016、下列行為不是局域網(wǎng)管理的重點(diǎn)的是__。A

4、用戶權(quán)限設(shè)定和限制B系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制C網(wǎng)絡(luò)入侵防范D網(wǎng)絡(luò)設(shè)備購(gòu)買中招標(biāo)管理17、在我國(guó)，基金管理公司一般采取的組織形式是（）。A有限責(zé)任公司B股份有限公司C合伙制D合作制18、（）反映證券或組合對(duì)市場(chǎng)變化的敏感性。A系數(shù)B標(biāo)準(zhǔn)差C市盈率D市凈率19、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過(guò)__。A33%B49%C50%D25%20、基金評(píng)價(jià)的一個(gè)隱含假設(shè)是_

5、_。A基金本身的情況是穩(wěn)定的B基金本身的情況是不穩(wěn)定的C組合風(fēng)險(xiǎn)是可測(cè)的D組合收益是可測(cè)的21、發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于__。A發(fā)行費(fèi)用B承銷費(fèi)用C發(fā)行手續(xù)費(fèi)用D評(píng)估費(fèi)用22、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬(wàn)股，500萬(wàn)股和1000萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元，20元和10元，銀行存款為10000萬(wàn)元，對(duì)托管人和管理人應(yīng)付的報(bào)酬共計(jì)5000萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為5000萬(wàn)元，基金規(guī)模為20000萬(wàn)份?；鸱蓊~單位凈值為_(kāi)_