證券從業(yè)資格考試金融遠期、期貨與互換考試試卷

1、黑龍江證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融：金融遠期、期期、期貨與互與互換考試試試試卷一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、技術(shù)分析流派對證券價格波動原因的解釋是__。A對價格與價值間偏離的調(diào)整B對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整C對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整D對市場供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整2、公司在改組為上市公司時，應(yīng)當根據(jù)公司改組和

2、資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評估的范圍。基本原則是（）。A進入股份有限公司的核心資產(chǎn)必須進行評估B進入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進行評估C進入股份有限公司的無形資產(chǎn)都必須進行評估D進入股份有限公司的固定資產(chǎn)都必須進行評估3、根據(jù)《監(jiān)管條例》規(guī)定，__有權(quán)制定“了解客戶原則”和“適當性原則”的具體的規(guī)定。A中國證監(jiān)會B中國證券業(yè)協(xié)會C證券交易所D國務(wù)院4、關(guān)于間接融資，下列說法正確的是（）。A間接融資是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給

3、銀行等金融機構(gòu)，然后由這些金融機構(gòu)再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動B股票融資、公司債券融資、國債融資等都屬于間接融資的范疇C間接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進行協(xié)商或者在金融市場上由前者購買后者發(fā)行的有價證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動D我國間接融資比例較小5、封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的

4、開放日（）A1B2C3D46、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A證券交易所債券市場B全國銀行間債券市場期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當在______個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。__A36B312C612D62415、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報。A金額B份額C時間D數(shù)量16、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公

5、司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣__萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣__萬元。A3000；3000B3000；9000C6000；3000D6000；600017、按照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由__擔任。A證券公司B保險公司C基金管理公司D商業(yè)銀行18、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。A開放式基金B(yǎng)封閉式基金C對沖基金D

6、契約型基金19、對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會__。A出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢B隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動C繼續(xù)盤整格局D不能做出任何判斷20、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申請報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價為10.70元，時間是13：35；乙的賣出價為10.65元，時間是13：40；丙的賣出價為10.75元，時間是13：25；丁的賣出價為10.65元，時間是13：39。則四位