貴州證券從業(yè)資格考試股票的特征與類型考試試卷

1、貴州2016年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：股票的特征與：股票的特征與類型考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為__萬元。A1.7568B

2、1.8182C1.8926D1.98662、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書的行為，屬于__。A內(nèi)幕交易行為B操縱市場(chǎng)行為C欺詐客戶行為D虛假陳述行為3、B股的交收期和交收制度，實(shí)行__的逐筆交收制度。AT3BT2CT1DT04、在我國(guó)，具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)投資者是__。A商業(yè)銀行B信托投資公司C保險(xiǎn)公司D證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)5、依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長(zhǎng)期限內(nèi)

3、完成募集__A3個(gè)月B6個(gè)月C9個(gè)月D12個(gè)月6、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是__。A證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所C證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是加強(qiáng)監(jiān)管D不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰7、__認(rèn)為，長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡ADEA是

4、核心BEMA是核心CDIF是核心D(EMADE是核心16、（）是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離；直接操作人員和控制人員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離；內(nèi)部控制制度的檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。A獨(dú)立性原則B完整性原則C及時(shí)性原則D合法性原則17、《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_(tái)_元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A3000萬B5000萬C8000萬D1億18、要通過

5、股票組合取得更好的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的效果，應(yīng)當(dāng)（）。A選擇同一行業(yè)的股票B選擇每股收益差別很大的股票C選擇不同行業(yè)的股票D選擇相關(guān)性較差的股票19、封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時(shí)，上市公告書中的基金財(cái)務(wù)資料報(bào)告期終止日距上市交易日不得超過__。A30日B60日C90日D120日20、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中__不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。A股東的姓名及住所B各股東所持股份數(shù)C各股東所持股票的編號(hào)D各股東可以賣出股票的日期21、發(fā)行人應(yīng)